西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理办法 第一章 总则 第一条 目的 第二条 原则 （一）坚持薪酬与公司长远利益相结合的原则； （二）坚持薪酬与公司的规模、业绩等实际情况相结合的原则； （三）坚持按劳分配，薪酬与岗位职责相结合的原则； （四）坚持激励与约束并重的原则。 第三条 适用范围 本办法适用于本公司董事及高级管理人员，具体包括以下人员： （一）内部董事：指除担任董事以外，还在公司担任其他职务的非独立董事; （二）外部董事：指不在公司担任除董事以外职务的非独立董事; （三）独立董事：指公司按照《上市公司独立董事管理办法》的规定聘请的， 与公司及主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事; （四）高级管理人员：指《公司章程》规定的高级管理人员，包括总经理、 副总经理、财务负责人、董事会秘书等。 为了进一步完善西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，充分调动公司董事及高级管理人员的积极性，建立合理有效的 激励约束机制，吸引国内外优秀人才，促进公司的稳定健康发展，特制定本办法。 第六条 独立董事实行津贴制度。津贴标准经董事会审议后，提交股东会确 ...

第二章 信息申报与披露 西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 董事和高级管理人员持股变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范对西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司（以下简称 "本公司"或"公司"）董事及高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一 步明确管理程序，做好信息披露工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等有关法律、法 规、规章、规范性文件及《西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员持有、买卖本公司股份应当遵守本制度。 公司董事及高级管理人员不得通过化名、借他人名义等以相关法律、法规、 规章、规范性文件及本制度禁止的方式持有、买卖本公司股份，亦不得违反本制 度从事禁止的交易，包括但不限于在相关内幕信息公开前，买卖本公司的股票， 或者向他人（包括但不限于父母、配偶、子女及其他亲属）泄露相关信息，或者 建议他人（包括但不限于父母、配偶、子女及其他亲属）买卖本公司股票。董事 ...

西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为维护投资者的利益，规范西安派瑞功率半导体变流技术股份有限 公司（以下简称"公司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳 定地发展，根据《中华人民共和国民法典》、《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》、《西安派瑞功率半导体变流技术股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司及其控股子公司以第三人身份为他人提 供的保证、抵押或质押。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇 票担保、开具保函的担保等。公司为其控股子公司提供的担保视为对外担保。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保 产生的债务风险。 第四条 公司对外担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。公 司有权拒绝任何强令其为他人提供担保的行为。 第五条 公司对外担保必须根据《公司章程》和本制度的规定经董事会或股 东会审议批准后方可实施。 第六条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，公司 及控股子公司不得对外提供担保，不得 ...

西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金 监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件 以及《西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司章程》的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 1 募集资金投资境外项目的，公司及保荐机构应当采取有效措施，确保投资于 境外项目的募集资金的安全性和使用规范性，并在募集资金存放、管理与使用情 况专项报告中披露相关具体措施和实际效果。 第二章 募集资金存放 第七条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称 "专户"或"募集资金专户"）。募集资金应当存放于董事会批准设立的专户集 ...

西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 第二条 本制度所称对外投资，是指本公司及本公司的控股子公司（以下简称"子公司"） 对外进行的投资行为，包括以现金、实物资产和无形资产等作价出资，进行设立、并购企 业（具体包括新设、参股、并购、重组、股权置换、股份增持或减持等）、股权投资、委 托管理以及国家法律法规允许的其他形式进行的各项投资活动。 第三条 建立本制度旨在建立有效的控制机制，对本公司及子公司在组织资源、资产、 投资等经营运作过程中进行风险控制，保障资金运营的安全性和收益性，提高本公司的抗 风险能力。 第四条 对外投资行为应符合国家关于对外投资的法律、行政法规，以取得较好的经济 效益为目的，并应遵循以下原则： （一）符合国家有关法规及产业政策； （二）符合公司发展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创 造良好经济效益，促进公司可持续发展和全体股东利益； （三）对外投资的产权关系明确清晰，确保投资的安全、完整，实现保值增值。 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）对外投资的管理，保障公司对外投资的保值、增值，维 ...

西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总 则 第一条 为加强西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护 广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内 幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》及《西安派瑞功 率半导体变流技术股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事会应当保证内幕信 息知情人档案真实、准确和完整，董事长为首要责任人。董事会秘书为公司内幕 信息保密工作直接负责人，主要负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送 事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署 书面确认意见。公司证券事务部为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备 案的日常工作部门。公司各部门、各控股子公司等给予配合（工作流程见附件 ...

西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，促进公司规范运作，保障公司独立董事依法行使职权，切实保护投资者的 合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定和《西安派瑞功率半 导体变流技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司和公司的主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关 系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的 影响。 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法规、中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则和《公司章程》 的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业 ...

西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司（以下简 称"公司"）的治理结构，充分发挥公司独立董事作用，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件以及《西安派瑞功率 半导体变流技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 个人的影响。 第三条 公司应当定期或不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简称 "独立董事专门会议"）。独立董事专门会议可以通过现场、通讯方式（含视频、 电话等）或现场与通讯相结合的方式召开。 公司至少每年召开一次独立董事专门会议定期会议；经两名及以上 ...

西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强公司的审计监督和风险控制，规范公司内部审计工作，依据《中华人 民共和国审计法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《审计署关于内部审计工作的规定》等 法律法规及《西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 结合公司实际，制定本管理制度。 第二条 公司内部审计是指依据国家有关法律法规、财务制度、会计准则和公司内部管 理规定，对公司及公司下属的各公司的财务收支、经济活动、内部控制、风险管理实施独 立且客观的监督、评价和建议，以促进公司完善治理、实现目标的活动。 第三条 本制度适用于公司、各内部机构或职能部门、各分公司、各控股子公司以及对 公司具有重大影响的参股公司及相关人员与财务报告和信息披露等事务相关的所有业务环 节所进行的内部审计工作。 第四条 公司内部审计机构应依照内部审计准则的要求，开展内部审计工作，对公司及 下属各公司的生产、经营、管理活动进行审计监督。 第二章 内部审计机构和人员 第五条 公司设立内部审计机构 ...

西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范董事会的决策程序和行为，确保董事会高效运作和科学决策，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司章 程指引》《西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 以及其他有关法律、法规、规范性文件规定，结合本公司实际情况，特制定本规则。 第二条 董事会是公司常设的经营管理决策机构，是股东会决议的执行机构，对股东 会负责。董事会应维护公司和全体股东的利益，在《公司章程》和股东会的授权范围内， 负责公司发展目标和重大经营活动的决策，依照《公司章程》的规定行使职权。 第三条 董事会由九名董事组成，其中职工代表董事不少于一人，独立董事占董事会 成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士。董事会成员由股东会选举 产生，董事长、副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第四条 公司设董事会秘书一名，由董事会聘任或者解聘。董事会秘书负责董事会会 议的组织和协调工作，包括安排会议议程、准备会议文件、组织会议召开、负责会议记录 及会议决议的起草工作。 第二章 ...