业绩数据 - 天健2023年业务收入34.83亿元，审计业务30.99亿元，证券业务18.40亿元[1] - 2023年客户家数675家，审计收费6.63亿元，同行业上市公司审计客户45家[1] 人员数据 - 上年末合伙人238人，执业注册会计师2272人，签过证券审计报告836人[1] 风险保障 - 上年末累计计提职业风险基金超1亿，职业保险累计赔偿限额超1亿[2] 合规情况 - 天健近三年受行政处罚1次、监管措施14次、自律监管措施6次[2] - 从业人员近三年受处罚涉及50人[2] 审计相关 - 2023年续聘天健为审计机构，其出具标准无保留意见报告[2][3] - 2024年1月沟通审计预审情况，4月审计委员会通过年报议案[5]

财务表现 - 2024年第一季度，公司营业收入达到58,168,512.19元，同比增长52.13%[3] - 归属于上市公司股东的净利润为946,703.75元，较去年同期增长815.77%[3] - 经营活动产生的现金流量净额为-41,853,452.01元，较去年同期下降53.82%[3] - 公司2024年第一季度营业总收入为58,168,512.19元，较上期增长19,933,060.65元[13] - 公司2024年第一季度净利润为1,209,247.39元，较上期增长1,738,709.61元[14] 资产情况 - 交易性金融资产期末余额为264,051,418.69元，较上年度末增长40.36%[5] - 应收票据期末余额为8,876,624.59元，较上年度末下降62.11%[5] - 公司持有的流动资产中，货币资金为100,919,891.07元，交易性金融资产为264,051,418.69元，应收账款为243,383,299.66元[11] - 北京交大思诺科技股份有限公司2024年第一季度报告显示，资产总计为1,388,758,371.70元，较上期增长39,266,297.04元[12] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为9,541股，前十名股东持股情况中，邱宽民持股数量为20,898,000股，占比24.04%[6] - 徐迅持股数量为10,284,000股，占比11.83%[6] - 公司未知其他前10名无限售流通股股东之间是否存在关联关系或一致行动关系[7] - 公司前10名普通股股东不存在通过信用账户持有公司股份情况[8] - 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况不适用[9] - 邱宽民、徐迅、赵胜凯等股东本期解除限售股数为0股，期末限售股数保持不变[10] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-41,853,452.01元，较上期下降53.82%[5] - 现金及现金等价物净增加额为-17,490,309.77元，较上期增加80.13%[5] - 北京交大思诺科技股份有限公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-41,853,452.01元，较上期-27,209,233.04元下降[17] - 投资活动产生的现金流量净额为24,733,554.24元，较上期-60,333,106.45元有所增长[17] - 筹资活动产生的现金流量净额为-370,412.00元，较上期-497,032.00元略有减少[17]

北京交大思诺科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人向东，作为北京交大思诺科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，2023 年度，本人严格按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规及《公 司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，忠 实地履行独立董事职责和义务，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的各项权利， 积极参加 2023 年的相关会议，认真审议董事会各项议案，并对相关事项发表了 独立意见，切实维护公司和股东尤其是中小股东的利益。现将 2023 年度履职情 况作报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人履历 向东：女，1969 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中国 人民大学，博士学历，副教授，特许金融分析师（CFA）。1994 年 7 月至 1996 年 8 月就职于中国光大银行，担任行员职务；1999 年 9 月至 2001 年 5 月，就职于 科尔尼咨询公司（香港），担任管理顾问；2001 年 12 月至今，就职于中国人民 大学财政金融学院，历任讲师、副教授；2017 年 4 月至今，担任公司独立董事。 （二）独立 ...

董事会 北京交大思诺科技股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年度保持独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等要求，北京交大思诺科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 在任独立董事向东、许文龙、毕克、李晓东的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见： 公司四位独立董事向东、许文龙、毕克、李晓东未在公司担任除独立董事以 外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之 间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公司独立 董事符合《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章 程》对独立董事的任职要求，持续保持独立性，在 2023 年度不存在影响独立性 的情形。 北京交大思诺科技股份有限公司 2024 年 4 月 25 日 ...

公司基本信息 - 公司名称为北京交大思诺科技股份有限公司[9] 财务业绩 - 营业收入2023年达到359,723,789.21元，同比增长22.84%[11] - 归属于上市公司股东的净利润为84,962,877.63元，同比增长129.69%[11] - 经营活动产生的现金流量净额为28,260,892.79元，同比增长1,232.48%[11] - 基本每股收益为0.98元，同比增长127.91%[11] - 资产总额为1,428,024,668.74元，同比增长5.01%[11] 主营业务 - 公司主要产品为列控系统的关键设备，主要应用于城市轨道交通和铁路[17] - 公司主营业务为轨道交通列车运行控制系统关键设备的研发设计、组织生产、销售及技术支持[20] - 公司提供的主要产品为应答器系统、机车信号CPU组件、轨道电路读取器（TCR）和列车运行监控装置（LKJ），广泛应用于城轨、普铁、高铁等领域[21] 技术实力 - 公司的产品均实现了业界安全完整性等级中最高的安全等级SIL4级[20] - 公司拥有的核心技术包括二乘二取二安全、时域与频域相结合译码、抗牵引电流干扰技术、软硬件并行解码、通用ATP平台、特种应答器技术[30][31][32][33][34] - 公司现有专利152项，其中发明专利124项[36] 财务管理 - 公司2023年经营活动现金流入小计为384,578,974.41元，同比增长23.52%[63] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为28,260,892.79元，同比增长1,232.48%[63] - 公司2023年投资活动现金流出小计为994,825,319.13元，同比增长42.85%[63] - 公司2023年现金及现金等价物净增加额为-43,510,093.37元，同比下降42.61%[63] 股东信息 - 公司董事、监事和高级管理人员报酬总额为1,176.15万元[127] - 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬总额为1,176.15万元[128] 公司治理 - 公司董事会设董事12名，其中独立董事4名，符合法律、法规和公司章程的要求[106] - 公司独立董事向东拥有特许金融分析师（CFA）资格[118] - 公司独立董事李晓东曾在北京市众鑫律师事务所担任律师、合伙人律师[118] - 公司独立董事毕克曾在安衡（北京）会计师事务所担任法定代表人、董事长、总经理[118]

募集资金情况 - 公司发行2173.34万股A股，发行价每股28.69元，募集资金62353.12万元，净额为53286.00万元[1] - 截至期末累计项目投入48146.72万元，利息收入净额2082.54万元，补充流动资金1894.97万元[4] - 应结余募集资金5326.85万元，实际结余45.95万元，差异5280.90万元系现金管理余额[4] - 截至2023年12月31日，公司有2个募集资金专户，余额合计459458.05元[6][8] 项目投入与进度 - 列控产品升级及实验室建设项目累计投入29164.77万元，投资进度102.93%[15] - 列控产品及配套设备生产基地项目本年度投入1156.54万元，累计投入16299.12万元，投资进度98.62%，本年度效益 -211.36万元[15] - 公司信息化及运维服务体系建设项目本年度投入59.64万元，累计投入2682.83万元，投资进度62.93%[15] - 承诺投资项目金额为53286.00万元，已投资48146.72万元，占比90.36%[16] 其他情况 - 2020年7月30日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为13644.80万元，已预先支付的发行费用为142.00万元[16] - 2022年7月25日，公司同意使用不超过17000万元闲置募集资金进行现金管理，使用期限12个月[17] - 2023年7月21日，公司同意使用不超过7000万元闲置募集资金进行现金管理，使用期限12个月[17] - 截止2023年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为5280.90万元[17] - “公司信息化及运维服务体系建设项目”结余募集资金1758.42万元[17] - “列控产品升级及实验室建设项目”结余募集资金136.55万元[17] - “列控产品及配套设备生产基地项目”结余募集资金815.23万元[17] - 西安分部项目因西安房价波动大，按原计划购置办公场地有不确定性，暂缓实施[16] - 列控产品及配套设备生产基地项目受市场宏观环境和下游需求影响，建设进度与效益不达预期[16]

北京交大思诺科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人王峰作为北京交大思诺科技股份有限公司第四届董事会独立董事 候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的 关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所 业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事 项： 一、本人已经通过北京交大思诺科技股份有限公司第四届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者可能妨 碍本人独立履职的其他关系。 √ 是 □ 否 证券代码：300851 证券简称：交大思诺 公告编号：2024-027 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：________________ ...

北京交大思诺科技股份有限公司 董事会议事规则 第二条 董事会由 6 名董事组成，其中独立董事 2 名。独立董事中至少包 括一名具有高级职称或者注册会计师资格的会计专业人士。 董事会设董事长 1 名，可以设副董事长 1 人。董事会中兼任公司高级管理 人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。 董事会设董事会秘书一名，负责处理董事会日常事务。保管证券和有关法 律文件档案及公司董事会的有关资料以及董事会印章。 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事 和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《北京交大思诺科技股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制订本规则。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 董事会行使下列职权： （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方 案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更 公司形式 ...

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人或一致行动人、自然人属于关联方[4] 关联交易审批权限 - 与关联自然人30万以下交易由总经理批准[12] - 与关联自然人30万以上不足3000万或占净资产绝对值不足5%由董事会批准[12] - 与关联自然人3000万以上且占净资产绝对值5%以上等由股东大会批准[12] - 与关联法人300万以下或占净资产绝对值不足0.5%由总经理批准[13] - 与关联法人300万以上且占净资产绝对值0.5%以上决策权限未完整提及[13] - 与关联法人3000万以上且占净资产绝对值5%以上由股东大会批准[14] 审批程序规定 - 董事会审议关联交易过半数非关联董事出席，决议经非关联董事过半数通过，不足三人提交股东大会[12] - 股东大会审议关联交易关联股东不参与投票表决[12] - 为关联人提供担保经董事会审议后提交股东大会，为5%以下股份股东担保有关股东回避表决[16] 关联交易执行与处理 - 关联交易未获批准不得执行，已执行未获批准公司有权终止[16] - 未获事前批准已执行应60日内履行批准程序并表决确认[16] 其他规定 - 与关联人签日常关联交易协议超三年每三年重新履行程序及披露义务[17] - 12个月内涉及“提供财务资助”等关联交易累计计算并履行内部批准程序[20] - 关联交易决策记录等文件由董事会秘书保管，保存期限不少于10年[22] - 制度自股东大会审议通过实施，修改亦同[22] - 重大关联交易应聘请证券服务机构评估或审计，日常经营相关可免[14]

业绩总结 - 审计公司对交大思诺2023年度财报及汇总表审计[3] - 审计认为汇总表如实反映2023年资金往来情况[9] 数据相关 - 北京思诺信安应收股利期初2300万，偿还800万，期末1500万[12] - 黄骅市交大思诺其他应收款期初和期末均为1.5938亿[12] - 北京北交信通应收股利发生165.485417万，偿还相同金额[12] - 其他关联资金往来期初1.8238亿，发生165.485417万，偿还965.485417万，期末1.7438亿[12]