股东大会基本信息 - 公司2023年年度股东大会于2024年6月5日9:30召开，采用现场与网络投票结合方式[7] - 出席股东大会的股东及股东代理人共18人，持有公司有表决权股份41,179,984股，占公司股份总数的47.3696％[8][9] - 本次股东大会召集人为公司董事会[10] 议案表决情况 - 《关于公司2023年年度报告全文及摘要的议案》同意41,102,184股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.8111%[16] - 《关于<2023年度董事会工作报告>的议案》同意41,102,184股，占比99.8111%[18] - 《关于<2023年度监事会工作报告>的议案》同意41,102,184股，占比99.8111%[20] - 《关于2023年年度利润分配预案的议案》同意41,102,184股，占比99.8111%[24] - 《2023年度财务决算报告》表决中，同意41,102,184股，占比99.8111%；反对70,800股，占比0.1719%；弃权7,000股，占比0.0170%[26] - 《关于向金融机构申请综合授信额度的议案》表决中，同意41,102,184股，占比99.8111%；反对70,800股，占比0.1719%；弃权7,000股，占比0.0170%[29] - 《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》表决中，同意41,102,184股，占比99.8111%；反对70,800股，占比0.1719%；弃权7,000股，占比0.0170%[31] - 《关于公司2024年度董事、高级管理人员薪酬方案的议案》表决中，同意6,340,684股，占比98.7879%；反对77,800股，占比1.2121%；弃权0股[33] - 《关于公司2024年度监事薪酬方案的议案》表决中，同意14,108,184股，占比99.4516％；反对77,800股，占比0.5484％；弃权0股[37] - 《关于修订<公司章程>的议案》表决中，同意41,102,184股，占比99.8111%；反对70,800股，占比0.1719%；弃权7,000股，占比0.0170%[39] - 《关于修订<股东大会议事规则>的议案》表决中，同意41,102,184股，占比99.8111%；反对70,800股，占比0.1719%；弃权7,000股，占比0.0170%[43] - 《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》表决中，同意41,102,184股，占比99.8111%；反对70,800股，占比0.1719%；弃权7,000股，占比0.0170%[45] - 《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》表决中，同意41,102,184股，占比99.8111%；反对70,800股，占比0.1719%；弃权7,000股，占比0.0170%[48] - 《关于修订〈募集资金管理制度〉的议案》表决中，同意41,102,184股，占比99.8111%；反对70,800股，占比0.1719%；弃权7,000股，占比0.0170%[50] - 《关于修订〈关联交易管理和决策制度〉的议案》同意41,102,184股，占比99.8111%，反对70,800股，占比0.1719%，弃权7,000股，占比0.0170%[56] - 《关于修订〈关联交易管理和决策制度〉的议案》中小投资者同意244,684股，占比75.8748%，反对70,800股，占比21.9546%，弃权7,000股，占比2.1707%[56] 人员选举情况 - 选举李伟先生为非独立董事候选人同意41,147,584股，中小投资者同意290,084股[57][58] - 选举张民先生为非独立董事候选人同意41,147,584股，中小投资者同意290,084股[60][61] - 选举赵胜凯先生为非独立董事候选人同意41,097,184股，中小投资者同意239,684股[63][64] - 选举臧瑞雪女士为非独立董事候选人同意41,097,184股，中小投资者同意239,684股[66][67] - 选举王琰先生为独立董事候选人同意41,097,184股，中小投资者同意239,684股[69][70] - 选举王峰先生为独立董事候选人同意41,097,184股，中小投资者同意239,684股[72][73] - 选举邱宽民先生为非职工代表监事候选人同意41,097,184股，中小投资者同意239,684股[75][76] - 选举徐迅先生为非职工代表监事候选人同意41,097,184股，中小投资者同意239,684股[78][79]

人事变动 - 2024年6月5日聘任张一弛为总经理等[2] - 赵胜凯等不再担任高级管理人员[4] 人员持股 - 赵胜凯持股522万股，占比6.00%[4] - 张一弛持股19.54万股，占比0.22%[5] - 张民持股442.2万股，占比5.09%[6]

公司治理 - 2024年6月5日召开2023年年度股东大会完成第四届监事会换届选举[3] - 第四届监事会由邱宽民、徐迅和高珊组成，任期三年[3] - 第三届监事会赵明、王永和不再担任监事仍在公司任职[4] 股权情况 - 截至公告披露日，赵明持股4536000股，占比5.22%[4] - 截至公告披露日，王永和持股1560000股，占比1.79%[4] 制度规定 - 公司监事会中职工代表监事比例不低于三分之一[3]

股东出席情况 - 出席股东大会股东18人，代表股份41,179,984股，占总股份47.3696％[5] - 中小股东出席6人，代表股份322,484股，占总股份0.3710％[5] 议案表决情况 - 多项议案同意股数41,102,184股，占出席会议所有股东所持股份99.8111%[6][7][8][10] - 《关于公司2024年度董事、高级管理人员薪酬方案的议案》，同意6,340,684股，占非关联股东98.7879％[11] - 《关于修订<公司章程>》等议案，同意41,102,184股，占比99.8111%[13][14] - 中小股东对多项议案同意244,684股，占75.8748％[13] - 反对77,800股，占非关联股东0.5484％[13] 人员选举情况 - 李伟等多人当选非独立董事、独立董事、非职工代表监事[20][21][22][23] 其他 - 律师认为股东大会召集、召开、表决程序及结果合法有效[24] - 备查文件包括2023年年度股东大会决议和法律意见书[26]

会议信息 - 公司第四届董事会第一次会议于2024年6月5日现场召开[3] - 会议公告日期为2024年6月5日[10] 人事任免 - 选举李伟为第四届董事会董事长[4] - 聘任张一弛为公司总经理[6] - 聘任多名高级管理人员和证券事务代表[7][8] 委员会设置 - 第四届董事会下设四个专门委员会，任期三年[5] - 战略委员会召集人为李伟[5] - 审计委员会召集人为王琰[5] - 提名委员会和薪酬与考核委员会召集人为王峰[5][6]

公司治理 - 2024年6月5日完成第四届董事会换届选举[3] - 第四届董事会非独立董事为李伟等4人，独立董事为王琰等2人，任期三年[3] 人员变动 - 第三届部分非独立董事和独立董事职务变动[5] 股份持有 - 邱宽民持股20,898,000股，占比24.04%[6] - 徐迅持股10,284,000股，占比11.83%[6] - 赵会兵持股2,610,000股，占比3.00%[6] - 任新国持股1,054,000股，占比1.21%[6]

会议信息 - 公司第四届监事会第一次会议通知于2023年年度股东大会后送达[2] - 会议于2024年6月5日以现场及通讯结合方式召开[2] - 应出席监事3人，实际出席3人[2] 会议决议 - 会议审议通过选举第四届监事会主席议案[3] - 监事会同意选举邱宽民为第四届监事会主席[3] - 选举表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票[3]

会议时间 - 2024年6月5日召开2023年年度股东大会，现场会议9:30开始[1] - 股权登记日为2024年5月29日[3] - 会议登记时间为2024年5月31日9:00 - 17:00[8] - 深交所交易系统投票时间为2024年6月5日9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00[18] - 深交所互联网投票系统投票时间为2024年6月5日9:15—15:00[19] 选举信息 - 本次应选非独立董事4人，独立董事2人，非职工代表监事2名[5] - 选举非独立董事股东选举票数=股东所代表有表决权股份总数×4[16] - 选举独立董事股东选举票数=股东所代表有表决权股份总数×2[16] - 选举非职工代表监事股东选举票数=股东所代表有表决权股份总数×2[16] 提案情况 - 提案10、提案11.01、提案11.02属特别决议事项，需2/3以上表决权通过，其他为普通决议，需1/2以上表决权通过[6] - 提案12、提案13以提案10通过为前提条件[6] - 《关于修订与制定公司部分治理制度的议案》子议案数为6[23] 其他信息 - 中小投资者表决单独计票并公开披露，指除董监高及5%以上股份股东外的其他股东[7] - 登记方式有现场、信函、电子邮件或传真[8] - 联系地点为北京市昌平区回龙观镇立业路3号院2号楼4楼董事会秘书办公室，电话010 - 62119891[9] - 会议会期预计半天，出席股东交通、食宿费用自理[11] - 投票代码为350851，投票简称为思诺投票[15] - 参会股东登记表需承诺内容真实准确，若与股权登记日股东信息不一致致不能参会后果自负[28] - 已填妥签署的参会股东登记表需在登记截止时间前以信函或传真方式送达公司，不接收电话登记[28] - 参会股东登记表需用正楷字完整填写[28] - 参会股东登记表复印件或按格式自制均有效[28]

公司上市与资本 - 公司2020年7月17日在深交所上市，注册资本8693.34万元[1][5] 项目进展 - “公司信息化及运维服务体系建设项目”完成时间延至2023年5月31日，结项结余1753.03万元[8][11] - “列控产品升级及实验室建设项目”完成时间延至2023年12月31日，结项结余136.55万元[8][10] - “列控产品及配套设备生产基地项目”完成时间延至2023年12月31日，结项结余815.23万元[8][11] 项目决策 - 2021年7月26日决定暂缓实施“西安分部项目”募投项目[9] 控制权变更 - 2023年10月25日公司实际控制人变更为邱宽民[12] 资金管理 - 持续督导期募集资金管理使用合规，未使用完保荐机构将继续督导[18][19]

业绩相关 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%[1] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%[1] 未来展望 - 公司将在ATP列控系统、大数据方向进行业务拓展[5] 公司治理 - 公司建立了“三会一层”法人治理结构[4] - 公司对资金使用有严格授权审批程序[8] - 公司制定存货管理制度控制关键环节[10] - 公司对销售多环节作出明确规定[12] 行业贡献 - 公司参与多项行业标准起草和制定[11] 内控标准 - 财务报告内控缺陷与利润表相关时，错报金额＜营业收入1%为一般缺陷，1%≤错报金额＜2%为重要缺陷，错报金额≥营业收入2%为重大缺陷[22][24][28] - 财务报告内控缺陷与资产管理相关时，错报金额＜资产总额0.5%为一般缺陷，0.5%≤错报金额＜1%为重要缺陷，错报金额≥资产总额1%为重大缺陷[23][24][28] - 非财务报告内控缺陷评价定量标准参照财务报告内控缺陷评价定量标准执行[27][28] 内控特征 - 财务报告内控重大缺陷特征包含董事等违反法规、财务报告重大差错更正等[25] - 财务报告内控重要缺陷特征包含未规范董监高行为、非常规交易无控制机制等[26] - 非财务报告内控重大缺陷特征包含经营活动严重违法、决策程序重大失误等[28] - 非财务报告内控重要缺陷特征包含违反法规受轻微处罚、决策程序一般失误等[29][30] 内控情况 - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷[31] - 报告期内公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷[32] - 保荐机构认为公司已建立内控体系，在重大方面保持了有效内部控制[35] 公司使命愿景 - 公司使命是用先进科技使轨道交通更加安全、高效[6] - 公司愿景是成为值得信赖的持续自主创新的轨道交通科技企业[6]