证券代码：300858 证券简称：科拓生物 公告编号：2024-023 北京科拓恒通生物技术股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象 发行股票相关事宜的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开的第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董 事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》，根据《上市公司证 券发行注册管理办法》（以下简称"注册管理办法"）《深圳证券交易所上市公司 证券发行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细 则》等相关规定，公司董事会提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资 总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为 2023 年年度股东大会审议通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止。本次 授权事宜包括以下内容： 一、本次授权具体内容 （一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件 授权董事会根据相关法律、法规、规范性 ...

财务表现 - 北京科拓恒通生物技术股份有限公司2024年第一季度营业收入为59,025,584.73元，同比下降18.19%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为18,516,444.83元，同比下降7.66%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为28,714,195.39元，同比增长25.50%[5] - 营业总收入为59,025,584.73元，较上期减少13,122,255.19元[18] - 营业总成本为40,467,617.52元，较上期减少10,244,163.95元[18] - 公司净利润为18,516,444.83元，较上期减少1,535,091.69元[19] - 公司基本每股收益为0.07元，较上期下降0.01元[20] - 公司2024年第一季度流动资产合计为901,392,887.26元，其中货币资金为273,787,504.09元，应收账款为41,494,518.04元[16] - 北京科拓恒通生物技术股份有限公司2024年第一季度资产总计为180,532,204,040.43元，较上期持平[17] - 公司流动负债合计为41,992,886.50元，较上期减少16,645,951.33元[17] 资金情况 - 公司合并资产负债表中，货币资金增加至273,787,504.09元，应收账款减少至41,494,518.04元[8] - 公司合并利润表中，财务费用减少至-6,865,481.39元，其他收益增加至1,897,730.53元[8] - 公司合并现金流量表中，资产处置收益为568,552.16元，同比增长56279.38%[8] - 公司2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为59,957,195.27元，同比增长108.66%[9] - 经营活动产生的现金流量净额为2871.4万[21] - 投资活动产生的现金流量净额为5995.7万[22] - 筹资活动产生的现金流量净额为-3470.3万[22] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为9,560股，前十名股东持股情况中，孙天松持股占比最高，为19.94%[9] - 公司解除限售股份情况中，孙天松本期解除限售股数为13,134,704.00股，期末限售股数为39,404,116.00股[11] - 公司高管股东中，刘晓军、林伟、乔向前等人的限售股数分别为8,632,871.00股、12,633,367.00股、8,916,075.00股[12]

北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事 会严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司 章程》和《监事会议事规则》等有关规定的要求，本着对全体股东负责的态度， 勤勉尽责履行义务，通过召开监事会会议、列席董事会、股东大会，对公司经营 情况、财务情况、重大决策及公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督， 维护了公司和全体股东的利益。现将监事会在 2023 年度的主要工作报告如下： 一、报告期内监事会工作情况 报告期内，公司监事会共召开了 6 次监事会会议，会议具体情况如下： | | 时间 | | | | 会议名称 | 审议议案 1、《关于增加部分募集资金投资项目实 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | 施主体暨使用募集资金向全资子公司 增资的议案》； 2、《关于使用募集资金向全资子公司提 | | | | | | | | 供借款以实施 ...

内部控制鉴证报告 众环专字（2024）0100341 号 北京科拓恒通生物技术股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审核了北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"科拓生物公司"） 管理层对 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性的认定。按照《企业内部控 制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有 效实施内部控制，并评价其有效性是科拓生物公司管理层的责任。我们的责任是对科拓生物 公司截至 2023 年 12 月 31 日止与财务报表相关的内部控制的有效性发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以 外的鉴证业务》并参照《内部控制审核指导意见》的规定执行了鉴证业务。上述规定要求我 们计划和执行鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程 中，我们实施了包括了解、测试和评价内部控制系统的建立和实施情况，以及我们认为必要 的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊导致错报发生和未被发现的可能性。此外， 由于情况 ...

北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： | 姓名 | 出席董事会会议情况 | | | | 出席股东大会会议情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 本年度应参加 | 亲自出 | 委托出 | 缺席 | 本年度应参加 | 亲自出席 | | | 董事会次数 | 席次数 | 席次数 | 次数 | 股东大会次数 | 次数 | | 刘洪跃 | 2 | 2 | 0 | 0 | 2 | 2 | 本人对公司董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，未对公司任何事项提 出异议。 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 5 月 12 日，本人作为北京科拓恒通生物技术股 份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按照《中华人民共和国 公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》 等有关法律法规以及公司《独立董事工作制度》的相关规定和要求，忠实勤勉地 履行职责，充分发挥独立董事的作用，监督公司规范化运作，维护 ...

公司治理 - 2023 年独立董事董事会、股东大会出席率 100%[5] - 2023 年独立董事审计、薪酬委员会出席率 100%[6] 报告披露 - 2023 年按时编制披露半年报和三季报[12] 人事变动 - 2023 年非独立董事马杰辞职，补选林伟[13] 会议决策 - 2023 年 5 月选董事长等，7 月调整激励计划[13][14]

证券代码：300858 证券简称：科拓生物 公告编号：2024-022 北京科拓恒通生物技术股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开的第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了 《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。现将相关内容公告如下： 一、2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2021 年 2 月 4 日，公司召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关 于<北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于制定<北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2021 年限 制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事 会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》以及《关于提请召开 2021 年第一次临时股东大会的议案》，关联董事已回避表决，独立董事发表了同意的 独立意见。 2、202 ...

募集资金情况 - 首次公开发行股票募集资金总额为48,893.10万元，净额为43,618.15万元[2] - 向特定对象发行股票募集资金总额为70,000.00万元，净额为68,590.23万元[4] - 2023年末首次公开发行股票募集资金专户余额为5,800.48万元[6] - 2023年末向特定对象发行股票募集资金专户余额为10,167.86万元[8] - 2023年首次公开发行股票募投项目使用金额为12,240.10万元[6] - 2023年向特定对象发行股票募投项目使用金额为9,104.70万元[8] - 2023年首次公开发行股票现金管理收益为236.33万元[6] - 2023年向特定对象发行股票现金管理收益为1,017.38万元[8] - 募集资金总额为112,208.38万元，2020年首次公开发行股票募集43,618.15万元，2022年向特定对象发行股票募集68,590.23万元[28] - 本年度投入募集资金总额为24,280.28万元，已累计投入募集资金总额为42,801.92万元[28] - 累计变更用途的募集资金总额为32,129.10万元，占比28.63%[28] 项目投资情况 - 年产30吨乳酸菌粉等项目累计投入8,990.74万元，投资进度100.02%，本年度实现效益7,336.67万元[28] - 食品板块研发生产基地项目承诺投资60,590.23万元，本年度投入7,107.34万元，截至期末累计投入10,127.29万元，投资进度13.02%，预计2025年6月30日达到预定可使用状态[29] - 微生态制剂生产基地项目承诺投资14,947.78万元，截至期末累计投入13,183.89万元，投资进度88.20%，预计2024年6月30日达到预定可使用状态[29] - 食品板块研发生产基地项目拟投入募集资金7.777155亿元，截至期末累计投入1.012729亿元，投资进度13.02%，预计2025年6月30日达预定可使用状态[33] - 微生态制剂生产基地项目拟投入募集资金1.494778亿元，截至期末累计投入1.318389亿元，投资进度88.20%，预计2024年6月30日达预定可使用状态[33] 资金置换与主体变更 - 2020年8月21日公司以自筹资金预先投入募投项目9,145.95万元，以募集资金置换8,460.38万元[30] - 2023年4月16日公司以自筹资金预先投入食品板块研发生产基地项目2,935.48万元，以募集资金置换2,935.48万元[30] - 2023年2月6日公司同意食品板块研发生产基地项目新增全资子公司乳酸菌研发公司为实施主体[30] 现金管理与项目进展 - 2021年年度股东大会同意公司使用不超2.9亿元闲置募集资金进行现金管理，额度有效期12个月[31] - 2023年第一次临时股东大会同意公司使用不超10亿元闲置募集资金进行现金管理，额度有效期12个月[31] - 2023年第二次临时股东大会同意公司使用不超10亿元闲置募集资金进行现金管理，额度有效期12个月[31] - 截至2023年12月31日，闲置募集资金现金管理余额为5.662022亿元[31] - 公司首次公开发行股票的募投项目“年产30吨乳酸菌粉、45吨固体饮料、45吨压片糖果和10吨即食型乳酸菌项目”于2020年竣工达产且经营良好[34] - 食品板块研发生产基地项目因厂区布局等优化致施工进度滞后，预定可使用状态日期延至2025年6月30日[34] - 微生态制剂生产基地项目因2023年冬季寒冷致收尾施工和设备调试滞后，预定可使用状态日期延至2024年6月30日[34] 其他事项 - 公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金按各投资项目实行专户存储[9] - 公司就首次公开发行股票募集资金分别签署了《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》[10] - 2022年4月24日召开第二届董事会第十五次会议等审议通过向特定对象发行股票相关议案[13] - 2022年6月与一创投行等重新签署《募集资金三方监管协议》及四方监管协议[13] - 2023年2月6日审议通过增加部分募集资金投资项目实施主体暨使用募集资金向全资子公司增资的议案[14] - 公司与内蒙科拓、交通银行等签署《募集资金四方监管协议》[12] - 公司与一创投行及多家银行签署《募集资金三方监管协议》和四方监管协议[13][15][16] - 2023年度募集资金实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）[20] - 2023年度变更募集资金投资项目的资金使用情况参见“变更募集资金投资项目情况表”（附表2）[21] - 公司使用募集资金无存放、使用、管理及披露的违规情形[24] - 原募投部分项目可行性发生重大变化，公司将在内蒙古和林格尔新区投资建设综合研发试验生产基地项目[29] - 公司与内蒙古和林格尔新区管理委员会签约，在当地利用约349.1亩工业用地建设综合研发试验生产基地项目[34]

第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称"一创投行"或"保荐机 构"）作为北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"科拓生物"或"公 司"）2022 年向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对科拓生 物 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1、首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京科拓恒通生物技术股份有限公 司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1337 号）核准，公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）2,063.00 万股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行 价格为 23.70 元，募集资金总额为人民币 48,893.10 万元，扣除不含税的发行费 用 5,274.95 万元后，公司本次募集资金净额为人民币 ...

公司治理 - 2023 年独立董事董事会、股东大会出席率 100%[5] - 2023 年独立董事审计、提名委员会会议出席率 100%[6] 报告披露 - 公司按时披露 2023 年半年度、三季度报告[12] 人事变动 - 2023 年 10 月非独立董事马杰辞职，11 月补选林伟[13] 会议决策 - 2023 年 5 月召开第三届董事会第一次会议[13] - 2023 年 7 月第三届董事会第二次会议调整激励计划[14]