北京市东城区 北三环东路 36 号环球贸易中 心 B 座 11 层 电话（Tel）： 52213236/7 邮编（P.C）： 100013 关 于 北 京 科 拓 恒 通 生 物 技 术 股 份 有 限 公 司 2021 年 限 制 性 股 票 激 励 计 划 作 废 部 分 已 授 予 尚 未 归 属 的 限 制 性 股 票 的 www.junzhilawyer.com 法律意见书 法 律 意 见 书 君致法字[2024]169 号 北京市君致律师事务所 北 京 市 君 致 律 师 事 务 所 关于北京科拓恒通生物技术股份有限公司 北京市东城区北三环东路 36 号环球贸易中心 B 座 11 层 邮编(100013) Add:11/F,Tower B,Global Trade Center,No.36 North Third Ring Road East, Dongcheng District,Beijing,100013,PRC Tel:010-52213236/7 2021 年限制性股票激励计划 作废部分已授予尚未归属的限制性股票的 法律意见书 君致法字[2024]169 号 致：北京科拓恒通生物技术股份 ...

权益变动 - 本次变动后张列兵持股13,030,513股，占比4.9453%，不再是5%以上股东[2] - 2021年激励计划使总股本从148,531,845股增至148,925,445股[2][3] - 2023年1月向特定对象发行使总股本从148,925,445股增至175,663,412股[4] - 2023年8月15日张列兵大宗交易减持125,600股，均价15.93元/股[5] - 2023年8月24日至披露日，集中竞价累计减持1,120,950股，价格17.73 - 20.10元/股[5]

证券代码：300858 证券简称：科拓生物 公告编号：2024-028 北京科拓恒通生物技术股份有限公司 关于股东减持计划期限届满的公告 股东张列兵保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于前期披露了《关 于持股5%以上股东减持股份预披露公告》（公告编号：2023-070），张列兵计 划以集中竞价或大宗交易的方式拟合计减持公司股份数量不超过7,904,853股，即 不超过公司股份总数的3%。通过集中竞价方式减持的，将于本次减持公告披露 之日起15个交易日后的3个月内进行，且任意连续90日内减持股份总数不超过公 司股份总数的1%；通过大宗交易方式减持的，将于本次减持公告披露之日起3个 交易日后的3个月内进行，且任意连续90日内减持股份总数不超过公司股份总数 的2%。 2022 年 6 月 13 日，公司实施的 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个归属期归属条件达成，公司向 22 名符合条件的激励对象发行 393,600 股 股票。公司总 ...

业绩相关 - 2023年12月31日公司不存在财务报告内部控制重大缺陷[3] - 2023年12月31日未发现非财务报告内部控制重大缺陷[5] - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%[6] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%[6] - 本期公司不存在财务报告内部控制重大及重要缺陷[43] - 本期未发现公司非财务报告内部控制重大及重要缺陷[44] 未来展望 - 公司以“中国乳酸菌、益生菌第一品牌”为长期战略目标，将增加科研投入，扩大生产能力，开拓市场[14] 制度建设 - 截至2023年12月31日，公司制定制度界定治理结构职责范围[7] - 公司制定《人事管理制度》等规范人力资源工作程序，完善激励约束机制[15][16] - 公司依据相关标准制定制度监控业务运行，保证产品生产及品质控制[17] - 公司制定《对外投资管理办法》等控制投资风险，规范融资及经营资金管理[18] - 公司制定制度建立供应商准入和退出机制，提高采购业务效率，降低成本[19] - 公司制定制度规范销售工作[22] - 公司年初制定研发计划和预算，过程中管理控制进度，结束后出具成果报告[24] - 公司制定《项目管理制度》规范建设项目，财务按预算控制工程支出[25] - 公司制定财务核算相关管理制度，规范财务报告编报流程，注重财务分析[27][28] - 公司推行全面预算管理，分解预算指标，考核完成情况进行奖惩[29] - 公司依据《内部审计制度》开展经济责任等审计工作[33] - 公司制定《监事会议事规则》建立执行监督机制[33] 缺陷标准 - 财务报告内部控制缺陷定量标准：重大缺陷错报≥合并报表税前利润的5%，重要缺陷为合并报表税前利润的3%≤错报＜5%，一般缺陷错报＜3%[35] - 非财务报告内部控制缺陷定量标准：重大缺陷错报≥合并报表税前利润的5%，重要缺陷为合并报表税前利润的3%≤错报＜5%，一般缺陷错报＜3%[39] - 财务报告内部控制重大缺陷定性特征：对已公告财务报告重大差错更正等[36] - 财务报告内部控制重要缺陷定性特征：未依公认会计准则选应用会计政策等[37] - 非财务报告内部控制重大缺陷定性特征：严重违反国家法律法规等[39] - 非财务报告内部控制重要缺陷定性特征：公司决策程序不科学致重大失误等[41]

财报与说明会安排 - 公司于2024年4月25日披露2023年年度报告[1] - 2024年5月8日15:00 - 17:00举行2023年度业绩说明会[1] - 业绩说明会采用网络远程方式，在“互动易”平台进行[1] 参会人员与提问方式 - 董事长孙天松、总经理刘晓军等出席说明会[2] - 投资者可提前在“互动易”平台提问，说明会仍可互动[2]

业绩总结 - 2023年度合并报表归母净利润93,479,909元，母公司净利润10,274,085.83元[1] - 按母公司2023年度净利润10%提取法定盈余公积金1,027,408.58元[1] 利润分配 - 以2023年末总股本263,495,118股为基数，每10股派1.5元（含税）[2] - 共计派发现金股利39,524,267.7元（含税），不送股或转增股本[2] 审议情况 - 利润分配预案经相关会议审议，尚需2023年年度股东大会通过[6][7][8][9]

战略目标 - 公司以“中国乳酸菌、益生菌第一品牌”为长期战略目标[11] 制度建设 - 公司制定一系列制度界定治理结构职责范围[4] - 公司制定制度规范人力资源、投资、融资等工作[12][15] - 公司制定制度建立供应商、固定资产、存货等管理机制[16][17][19] - 公司制定制度规范销售、工程项目、对外担保等事项[20][22][23] - 公司制定制度规范财务报告编报和分析工作[24] - 公司推行全面预算管理并考核[26] 内控标准 - 财务报告内控缺陷定量标准分重大、重要、一般缺陷[32] - 财务报告内控重大、重要缺陷有定性特征[32][33] - 非财务报告内控缺陷定量标准分重大、重要、一般缺陷[35] - 非财务报告内控重大、重要缺陷有定性特征[35][36] 内控情况 - 本期公司不存在财务报告内部控制重大及重要缺陷[39] - 本期未发现公司非财务报告内部控制重大及重要缺陷[40] - 公司无其他内部控制重大事项说明[41] 保荐评价 - 保荐机构认为公司法人治理结构健全，内控有效，自评报告基本反映内控情况[42]

证券代码：300858 证券简称：科拓生物 公告编号：2024-021 北京科拓恒通生物技术股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 （1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） （2）成立日期：中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从 事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据 财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，中审众环具备 股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013 年 11 月，按照国家财政部 等有关要求转制为特殊普通合伙制。 （3）组织形式：特殊普通合伙企业 （4）注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路 166 号长江产业大 厦 17-18 层。 （5）首席合伙人：石文先 （6）2023 年 ...

关联交易 - 2023年预计与张和平教授日常关联交易不超150万元（税前）[11] - 预计与深圳君拓生物科技有限公司不超200万元（含税）[11] - 预计与内蒙古中峰生物科技有限公司不超100万元（含税）[11] 公司治理 - 2023年独立董事董事会、股东大会出席率均为100%[4] - 2023年按时编制并披露《2022年年度报告》等报告[13] - 2023年多次召开会议审议通过多项议案[14][15][17][18] - 续聘中审众环会计师事务所为2023年度审计机构[18] 独立董事履职 - 姜瑞波于2024年4月23日提交报告[22] - 独立董事遵循规定，维护股东权益[20]

关于北京科拓恒通生物技术股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告 众环专字（2024）0100343 号 北京科拓恒通生物技术股份有限公司全体股东： 我们认为，北京科拓恒通生物技术股份有限公司截至 2023 年 12 月 31 日止的《董事会 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》已经按照中国证监会发布的《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定编制，在所有重大方面如 实反映了北京科拓恒通生物技术股份有限公司截至 2023 年 12 月 31 日止的募集资金年度存 放与实际使用情况。 本鉴证报告仅供科拓生物公司 2023 年年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目 的。 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 王郁 中国注册会计师： 陈玲 中国·武汉 2024年4月23日 我们接受委托，对后附的北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"科拓生物公 司"）截至 2023 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报 告》进 ...