成都大宏立机器股份有限公司 独立董事工作制度 成都大宏立机器股份有限公司 独立董事工作制度 第五条 独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资 格； 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进成都大宏立机器股份有限公司（以 下简称"公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是中 小 股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、法规、 规范性文件以及公司章程的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二章 独立董事的基本规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系或者其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务，维护公司整体 利益，尤其关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职 ...

证券代码：300865 证券简称：大宏立 公告编号：2023-112 成都大宏立机器股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人李西臣作为成都大宏立机器股份有限公司第四届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人成都大宏立机器股份有限公司董事会提名为成 都大宏立机器股份有限公司（以下简称该公司）第四届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符 合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独 立董事候选人资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过成都大宏立机器股份有限公司第四届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能 影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明： 如否，请详细说明： 截至目前，本 ...

证券代码：300865 证券简称：大宏立 公告编号：2023-111 成都大宏立机器股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人成都大宏立机器股份有限公司董事会现就提名李西臣为成都大宏 立机器股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已 书面同意作为成都大宏立机器股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参 见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提 名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证 券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承 诺如下事项： 一、被提名人已经通过成都大宏立机器股份有限公司第四届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者 其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明： 五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料 （如有 ...

成都大宏立机器股份有限公司 关联交易管理制度 成都大宏立机器股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为加强成都大宏立机器股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易管理，明确管理职责和分工，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合 公平、公开、公正的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律法规、规范性文件和《成都大宏立机器股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下原则： （一）关联交易活动应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原 则，不得损害公司和股东的利益； （二）公司在履行有关关联交易决策时符合《公司法》、公司章程等规定的 关联人回避表决原则； （三）关联交易的价格原则上不能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准； （四）书面协议原则。公司与关联方之间的交易应签订书面协议，明确交易 双方的权利义务及法律责任。关联交易协议的签订应当遵循平等、自愿、等价、 有偿的原则，协议内容应明确、具体； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否损害公司利益，必 要时应当聘请专业审计、评估机 ...

2、独立董事候选人李西臣女士的任职资格、教育背景、工作经历、业务能 力等符合公司独立董事任职要求，不存在《公司法》《规范运作》《管理办法》及 《公司章程》等法律法规、规章制度所规定不得担任上市公司董事的情形，不存 在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情形，也未 曾受到中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒，具备担任 上市公司独立董事的履职能力。 综上所述，我们一致同意公司第四届董事会独立董事候选人提名，并同意将 相关议案提交公司第四届董事会第二十次会议审议。 成都大宏立机器股份有限公司 第四届董事会提名委员会关于独立董事候选人 任职资格的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修 订）》（以下简称"《规范运作》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）等有关法律法规、规范性文件及《成都大宏立机器股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，我们作为成都大宏立机器股份有限公司（以 下简称"公司"）第四届董事会提名委员会 ...

国都证券股份有限公司关于成都大宏立机器股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 国都证券股份有限公司 关于成都大宏立机器股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 深圳证券交易所： 国都证券股份有限公司（以下简称"国都证券"或"保荐机构"）作为成都 大宏立机器股份有限公司（以下简称"大宏立"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的要求，保荐机构于 2023 年 12 月 11 日对大宏立董事、 监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东和实际控制人等相 关人员进行培训，具体情况如下： 1、培训时间 3、培训人员 国都证券保荐代表人：廖海华、胡志明 国都证券大宏立持续督导项目组成员：张亚朋 4、培训对象 成都大宏立机器股份有限公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人 员及上市公司控股股东和实际控制人等相关人员。 5、培训内容 2023 年 12 月 11 日（星期一） 2、培训地点 成都大宏立机器股份有限公司 在保荐机构本次持续督导培训的工作过程中，大宏立给予了积极配合。相关 培训对象通过本次培训， ...

证券代码：300865 证券简称：大宏立 公告编号：2023-105 成都大宏立机器股份有限公司 关于副总经理退休离任的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 成都大宏立机器股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到副总经 理甘德昌先生的书面辞职报告，甘德昌先生因达到退休年龄，申请辞去公司副总 经理职务。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作（2023年修订）》、《公司章程》等相关规定，甘德昌先生的辞职 申请自送达董事会之日起生效。甘德昌先生离任后将继续在公司担任顾问一职， 其退休离任不会对公司的正常运作及经营管理产生影响。 甘德昌先生原定副总经理任期为2022年6月8日至2025年6月7日。截至本公告 日，甘德昌先生直接持有公司股票1,092,987股，占公司总股本的1.14%，不存在 应当履行而未履行的承诺事项，离任后将继续按照相关法律法规、规范性文件的 规定管理其所持公司股份。 甘德昌先生在担任公司副总经理期间恪尽职守、勤勉尽责，积极促进了公司 的健康稳定发展，公司董事会对甘德昌先生任职期间为公司做 ...

国都证券股份有限公司关于成都大宏立机器股份有限公司募投项目延期及部分募投项目重新论证的核查意见 国都证券股份有限公司 关于成都大宏立机器股份有限公司 募投项目延期及部分募投项目重新论证的核查意见 为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司已对募集资金进行了专 户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。 二、募集资金使用和投资情况 截至 2023 年 9 月 30 日，公司首次公开发行股票募集资金使用情况如下： 人民币：万元 | 项目名称 | 募集资金承诺投 | 累计投入金额 | 投资进度 | | --- | --- | --- | --- | | | 资总额 | | | | 破碎筛分（成套）设备智能化技改 | 28,665 | 17,832.66 | 62.21% | | 项目 | | | | 1 国都证券股份有限公司(以下简称"国都证券"或"保荐机构")作为成都大宏立机器 股份有限公司(以下简称"大宏立"或"公司")首次公开发行股票并在创业板上市的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则(2023 年 8 月修订)》《上市公司 ...

证券代码：300865 证券简称：大宏立 公告编号：2023-103 成都大宏立机器股份有限公司 关于募投项目延期及部分募投项目重新论证的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 成都大宏立机器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 29 日 召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关 于募投项目延期及部分募投项目重新论证的议案》，同意公司在不改变募集资金 投资项目（以下简称"募投项目"）的投资总额和建设规模的情况下，对"破碎 筛分（成套）设备智能化技改项目"、"技术中心建设项目"、"营销服务中心 项目"达到预定可使用状态的日期进行调整，并对"营销服务中心项目"重新论证。 现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2020]1578 号"文《关于同意成都大 宏立机器股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》的许可，公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）2,392.00 万股(每股面值 1 元)，发行价格为 20.20 元/股。 截至 2020 年 8 月 13 ...

证券代码：300865 证券简称：大宏立 公告编号：2023-102 二、监事会会议审议情况 成都大宏立机器股份有限公司 第四届监事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 成都大宏立机器股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十七次 会议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 11 月 29 日在四川省成都市大邑县晋 原镇工业大道 128 号公司二楼会议室以现场会议的方式召开，本次会议的通知于 2023 年 11 月 21 日以书面及口头方式送达全体监事。本次会议由袁涛先生召集 并主持，本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，公司部分高级管理人员 列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司 法》等法律法规、规范性文件和《成都大宏立机器股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，会议合法有效。 1、审议通过《关于募投项目延期及部分募投项目重新论证的议案》 经审议，监事会认为：本次对"破碎筛分（成套）设备智能化技改项目"、 "技术中心建设项目"、" ...