北京市天元律师事务所 关于安徽华业香料股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见 京天股字（2024）第 004 号 致：安徽华业香料股份有限公司 安徽华业香料股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次临时股东大会 （以下简称"本次股东大会"）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议 于 2024 年 1 月 5 日（星期五）下午 14:30 在安徽省安庆市潜山市舒州大道 42 号 安徽华业香料股份有限公司会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称"本 所"）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公 司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）以及《安徽华业香料股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，就本次股东大会的召集、召 开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事 项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《安徽华业香料股份有限公司第四届董 事会第二十三次会议决议公告》《安徽华业香料股份有限公司第四届监事会第二 十次会议 ...

证券代码：300886 证券简称：华业香料 公告编号：2024-001 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、规范 性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开时间： （1）现场会议时间：2024年1月5日（星期五）下午14:30 安徽华业香料股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 安徽华业香料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十三会议 审议通过了《关于召开公司2024年第一次临时股东大会的议案》，决定于2024年1月 5日（星期五）召开 2024年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）， 并已于 2023年12月21日在中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露网站巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《关于召开2024年第一次临时股东大会的通 知》（公告编号：2023-062），现将本次股东大会的有关事项再次提示如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次： ...

创业板监管函〔2023〕第 164 号 深 圳 证 券 交 易 所 关于对安徽华业香料股份有限公司的 监管函 （2023 年修订）》第 1.4 条，《创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》第 1.4 条、第 5.3.3 条，《上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》第 3.3.2 条和《上 市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》第三十 七条的规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训， 及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和 本所《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露 义务。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容真 实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并就其保证承担个别和连带的责任。 特此函告。 安徽华业香料股份有限公司董事会： 根据中国证监会安徽监管局《关于对安徽华业香料股份 有限公司采取责令改正并出具警示函措施的决定》（〔2023〕 66 号）查明的事实，你公司存在以下违规行为： 1．董事会运作不规范。你公司在审议《关于确认公司 董事薪酬的议案》《关于调整公司独立董事薪酬的议案》时 ...

内幕信息知情人登记管理不规范。华业香料《内幕信息知情人登记管理制度》未按照《上市公司监管指引第 5 号 ——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》(证监会公告〔2022〕17号)第五条要求及时修订完善。公司存在个别事项 未按规定进行内幕信息知情人登记。以上情形不符合《上市公司监管指引第5号-—上市公司内幕信息知情人登记管理 制度》(证监会公告〔2022〕17 号)第五条、第六条第一款的规定。 你作为时任董秘，根据《上市公司监管指引第5号-—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》(证监会公告 〔2022〕17号)第十六条第一款的相关规定，我局决定对你采取监管谈话的监督管理措施，并计入证券期货市场诚信档 案。现要求你于2024年1月15日10时携带有效身份证件到安徽证监局（合肥市高新区天波路6号）接受监管谈话。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请， 也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执 行。 名 称 关于对付林采取监管谈话措施的决定 文 号 中国证券监督管理委员会安徽监管局行政监管措施决 ...

合规问题 - 公司董事会运作不规范，审议薪酬议案时董事未回避[1] - 公司内幕信息知情人登记管理不规范，存在未按规定登记情况[1] 监管措施 - 安徽证监局责令公司改正并出具警示函，计入诚信档案[2] - 公司需30日内提交书面整改报告[2] 救济途径 - 不服措施可60日内申请行政复议或6个月内起诉[2]

监管问题 - 公司收到安徽证监局责令改正及警示函决定〔2023〕66号[1] - 存在董事会运作、内幕信息知情人登记管理不规范问题[1][2] 整改要求 - 30日内提交书面整改报告[3] 应对措施 - 采取整改措施，提高治理与信息披露质量[4] 公告信息 - 公告发布于2023年12月28日[5]

关于安徽华业香料股份有限公司 国元证券股份有限公司 部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的 核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为安徽 华业香料股份有限公司（以下简称"华业香料"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，就安徽华业香料股份有限公司 部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的情况进行了审慎核查， 核查具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次 公开发行人民币普通股（A 股）1,435 万股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发 行价格为人民币 18.59 元，募集资金总额为人民币 266,766,500.00 元，扣除与发 行有关的费用人民币 44,14 ...

证券代码：300886 证券简称：华业香料 公告编号：2023-058 安徽华业香料股份有限公司 关于部分募投项目结项并将节余募集资金 永久补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 安徽华业香料股份有限公司（以下简称"公司"或"华业香料"）于 2023 年 12 月 20 日召开第四届董事会第二十三次会议和第四届监事会第二十次会议，审议 通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》， 同意公司对首次公开发行股票募集资金投资项目中的"香料工程技术研究中心建 设项目"予以结项，并将上述项目结项后剩余的募集资金 3,203.82 万元（最终金 额以资金转出当日银行结息金额为准，下同）永久补充流动资金，用于公司日常 生产经营及业务发展。资金划转完成后，公司将对相关募集资金专户进行销户处 理，对应的《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协 议》亦随之终止。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管 ...

提名人安徽华业香料股份有限公司董事会 现就提名吴光洋为安 徽华业香料股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声 明。被提名人已书面同意作为安徽华业香料股份有限公司第五届董事 会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充 分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有 无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务 规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如 下事项： 一、被提名人已经通过安徽华业香料股份有限公司第四届董事会 提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人 不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 ☐ 否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条 等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 ☐ 否 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和 深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 ☐ 否 如否，请详细说明： 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职 ...

证券代码：300886 证券简称：华业香料 公告编号：2023-059 安徽华业香料股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 | | --- | | 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 安徽华业香料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会任期即将届 满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规及《安徽华业 香料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定进行董事会 换届选举。 公司于 2023 年 12 月 20 日召开了第四届董事会第二十三次会议，审议通 过了《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事候选人的议案》 《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董事候选人的议案》。经董 事会提名委员会进行资格审核，公司董事会同意提名华文亮先生、徐基平先生、 范一义先生、 吴旭先生、汪民富先生、王绍刚先生为公司第五届董事会非独立 董事候选人（简历见附件一）， ...