北京市嘉源律师事务所 关于上海凯鑫分离技术股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 致：上海凯鑫分离技术股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于上海凯鑫分离技术股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 嘉源(2024)-04-031 北京市嘉源律师事务所（以下简称"本所"）接受上海凯鑫分离技术股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等现 行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下简称"法律法规"）以 及《上海凯鑫分离技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，指派本所律师对公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大 会"）进行见证，并依法出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所指派律师现场见证了本次股东大会，查阅了公司 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 章程 2024 年 1 月 1 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 7 | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 14 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 17 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | 董事会 | 24 | | 第一节 | 董事 | 24 | | 第二节 | 董事会 | 27 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 31 | | 第七章 | 监事会 | 33 | | 第一节 | 监事 | 33 | | 第二节 | 监事会 | 34 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 35 | | 第一节 | 财务会计制度 ...

证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2024-002 上海凯鑫分离技术股份有限公司 2024年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年1月11日 上午9:15-9:25，9:30—11:30，下午13:00—15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年1月11日上 午9:15—下午15:00期间的任意时间。 2、会议地点：上海市浦东新区新金桥路1888号6号楼5层公司会议室。 4、股东大会的召集人：公司董事会。公司第三届董事会第十三次会议同意 召开本次股东大会。 一、会议召开和出席情况 3、会议的召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。 （一）会议召开情况 1、会议召开的日期、时间 （1）现场会议时间：2024年1月11日（星期四）（14：30） 5、会议主持人：董事长葛文越 ...

证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2024-003 上海凯鑫分离技术股份有限公司 关于独立董事补选完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 25 日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过《关于补选第三届董事会独立董事 的议案》，同意将王剑锋女士、吴代林先生作为公司第三届董事会独立董事候选 人提交股东大会审议，任期自股东大会审议通过之日起至第三届董事会届满之日 止。 2024 年 1 月 11 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关 于补选第三届董事会独立董事的议案》，王剑锋女士、吴代林先生正式选举为公 司第三届董事会独立董事（简历附后），任期自股东大会审议通过之日起至第三 届董事会届满之日止。 上海凯鑫分离技术股份有限公司董事会 2024 年 1 月 11 日 附件 独立董事候选人简历 王剑锋女士，1971 年出生，硕士，注册会计师，中国国籍，无境外永久居 留权。2007 年至 2011 年任迦腾高分子材料有限公司财务总监；2 ...

证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2024-001 上海凯鑫分离技术股份有限公司 关于股东股份减持计划的预披露公告 张蔚、蒋乐为、邹瑾、沈瑜、王洁、李玉竹、尹营珍、黄光、杨鹏、唐维、 范泽宇 11 位股东保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供信息一致。 上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"或"上海凯鑫"）于近日收 到张蔚、蒋乐为、邹瑾、沈瑜、王洁、李玉竹、尹营珍、黄光、杨鹏、唐维、范 泽宇 11 位股东分别出具的《关于股份减持计划的告知函》，计划在本公告披露 之日起 15 个交易日后的 3 个月内以集中竞价方式合计减持本公司股份不超过 637,818 股，即不超过公司总股本的 1.00%。 现将具体情况公告如下： 一、股东持股及减持情况 上述股东通过非交易过户取得上海凯鑫的股份，并严格遵守非交易过户时的 承诺。根据承诺，本次拟减持情况如下： | 序号 | | 持股数量 | 占上海凯鑫总 | | 占上海凯鑫 总股本比例 | | --- | --- | --- | --- | --- ...

声明人吴代林作为上海凯鑫分离技术股份有限公司第三届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人提名吴代林为上海凯鑫分离技术股份有限公 司(以下简称"该公司")第三届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证， 本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律 、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过上海凯鑫分离技术股份有限公司第三届董事会 提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本 人不存在利害关系或 者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 二 、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定 不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三 、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证 券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □否 如否， ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近日收到公司 独立董事姚立先生、王晓琳先生的书面辞职报告，鉴于《上市公司独立董事管理 办法》第十三条"独立董事每届任期与上市公司其他董事任期相同，任期届满， 可以连选连任，但是连续任职不得超过六年"，综合考虑个人实际情况，姚立先 生、王晓琳先生申请辞去公司第三届董事会独立董事职务，同时姚立先生辞去第 三届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员；王晓琳先生辞去提名 委员会主任委员、战略与投资委员会及薪酬与考核委员会委员。姚立先生、王晓 琳先生原定任期至第三届董事会届满之日止。辞职后两位将不再担任公司任何职 务。根据《公司法》《公司章程》的规定，姚立先生、王晓琳先生辞去独立董事 职务将导致公司董事会成员低于法定最低人数，在新独立董事就任前，姚立先生、 王晓琳先生将继续严格依照相关规定履行独立董事职责。 公司于 2023 年 12 月 25 日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过《关 于补选第三届董事会独立董事的议案》，同意补选王剑锋女士、吴代林先生（简 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为了进一步健全上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理 准则》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《上海凯鑫分离技术股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》），公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以 下简称"薪酬与考核委员会"），并制定董事会薪酬与考核委员会工作细则（以下 简称"本工作细则"）。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事、高级管理人员的考核标准，并进行考核；负责制定和审查公司董事、高 级管理人员的薪酬政策与方案，提案应提交董事会审查决定，并对公司董事会负 责。 第三条 本细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及董事会认定的其它高 级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 第五条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 公司董事会下设审计委员会、战略与投资委员会、提名委员会及薪酬与考核 委员会等专门委员会，并制定相应的工作细则规定其具体工作职责及工作方式等 内容。专门委员会成员全部由董事组成，且应为单数，并不得少于三名，其中审 计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。审计委员会、薪酬 与考核委员会、提名委员会成员中独立董事应当过半数，并由独立董事担任召集 人。审计委员会的召集人应为会计专业人士。 第二条 董事会是公司的决策机构，董事会根据股东大会和公司章程的授权， 决定公司的重大事项，对股东大会负责并报告工作。 第三条 本规则适用于公司董事会、董事会各专门委员会、董事及本规则中 涉及的有关部门及人员。 第二章 董事会的组成及下设机构 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、 ...

提名人上海凯鑫分离技术股份有限公司董事会现就提名吴代林为上海凯鑫 分离技术股份有限公司第 三 届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提 名人已书面同意作为上海凯鑫分离技术股份有限公司第三届董事会独立董 事候选人(参见该独立董事候选人声明)。本次提名是在充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记 录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部 门规章、规 范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职 资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过上海凯鑫分离技术股份有限公司第三届董 事会提名 委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人 与被提名人不存在利害 关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二 、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等 规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三 、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管 ...