1、公司本次回购股份符合《公司法》《证券法》《上市公司股份回购规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号一一回购股份》等法律法规、 规范性文件及《公司章程》的有关规定，审议该事项的董事会会议表决程序合法、 合规。 2、公司本次回购股份有利于增强公众投资者的信心，本次回购的股份拟用 于实施股权激励或员工持股计划，有利于进一步完善公司长效激励机制，充分调 动公司核心管理团队和技术骨干的积极性，推进公司长远发展。 3、本次用于回购的资金总额最高不超过人民币 1,750 万元（含本数），且 不低于人民币 1,100 万元（含本数），资金来源为自有资金。本次回购不会对公 司的经营、财务和未来发展产生重大影响。回购后公司的股权分布情况符合上市 公司的条件，不会影响公司的上市地位。公司本次回购股份方案具有合理性和可 行性。 研奥电气股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第七次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《研 奥电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，作为研 ...

证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号 2023-055 研奥电气股份有限公司 关于回购公司股份方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示：研奥电气股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司 已发行的 A 股部分社会公众股份（以下简称"本次回购"）， 用于实施员工持股计划或股权激励。 1.拟回购资金总额：不低于人民币 1,100 万元且不超过人 民币 1,750 万元（均含本数），具体回购资金总额以实际使用 的资金总额为准； 2.拟回购价格：不超过人民币 35 元/股（含本数），该回 购价格上限未超过董事会审议通过本次回购股份方案决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。实际回购股份价格由公司 董事会在回购实施期间视公司二级市场股票价格、公司财务状 况和经营状况等具体情况确定。如公司在回购股份期内发生派 息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，自股价除权除 息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应 调整回购股份价格区间； 3.拟回购数量及占当前总股 ...

二、具体承诺内容 基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的认 可，促进公司持续、稳定、健康发展，维护资本市场稳定和 广大中小投资者利益，公司控股股东自愿承诺：研奥集团自 锁定期满至未来的六个月内（2023 年 12 月 24 日-2024 年 6 月 23 日，以下简称"承诺期间"）不通过任何方式减持其 证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号：2023-051 研奥电气股份有限公司 关于控股股东承诺不减持公司股份的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2023 年 10 月 16 日收到公司控股股东长春研奥集团有限公司 （以下简称"研奥集团"）提交的《关于未来六个月不减持 公司股份的承诺函》，现将相关情况公告如下： 一、承诺股东基本情况 截至本公告出具日，研奥集团持有公司首发限售股股份 36,180,000 股，占公司股份总数 46.03%，将于 2023 年 12 月 24 日解除限售。 特此公告。 研奥电气股份有限公司董事会 2023 年 10 月 16 日 持有的公司股份 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于研奥电气股份有限公司 （三）培训时间：2023 年 9 月 23 日 （六）培训人员：张扬文、彭凯、黄安宗 （七）培训对象：公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表、部分 中层以上管理人员、实际控制人 持续督导 2023 年度现场培训情况的工作报告 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构"）根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》等相关法规对研奥电气股份有限公司（以下简称 "研奥股份"、"公司"）进行了 2023 年度持续督导培训，报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 （一）保荐机构：国泰君安证券股份有限公司 （二）保荐代表人：张扬文、彭凯 （五）培训方式：现场培训 （八）培训内容： （以下无正文） （本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于研奥电气股份有限公司持 续督导 2023 年度现场培训情况的工作报告》之签署页） 保荐代表人： _____________ ______________ 1、鉴于公司近期补选了两名独立董事，保荐机构对中国证监会 2023 年 8 月 4 日颁布的《 ...

1、公司 2023 年上半年归属于母公司股东的净利润同比下降 34.25%。保荐机构通过访谈公 司管理层、查阅公司 2023 年 1-6 月财务资料及业务合同，认为公司当期业绩下降主要是受 行业因素影响导致部分项目交付进度不及预期、期间费用增加、政府补助下降等原因所 致，与多数同行业可比公司的业绩变动趋势一致，不存在明显异常情形。 2、公司个别募投项目的资金投入进度较慢。公司"高铁检修生产线升级改造项目"的预 计完成日期为 2023 年 12 月 31 日，截至 2023 年 6 月 30 日，该项目的募集资金投入进度 为 40.93%，募集资金使用进度较慢。保荐机构已督促公司提高募集资金使用效率，并根据 项目进展及时进行信息披露。 国泰君安证券股份有限公司 关于研奥电气股份有限公司 2023 年定期现场检查报告 | 保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：研奥股份 | | --- | | 保荐代表人姓名：张扬文 联系电话：010-83939246 | | 保荐代表人姓名：彭凯 联系电话：010-83939245 | | 现场检查人员姓名：张扬文、彭凯、黄安宗 | | 现场检查对应期间：202 ...

证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号：2023-048 研奥电气股份有限公司 关于完成补选第三届董事会独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容的真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 28 日召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于补选 第三届董事会独立董事的议案》，同意补选王艳梅女士为第三届 董事会独立董事候选人。具体内容详见公司在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于独立董事辞职暨补选独立 董事的公告》（公告编号：2023-043）。 公司于 2023 年 9 月 13 日召开的 2023 年第三次临时股东大 会审议通过了《关于补选第三届董事会独立董事的议案》，同意 选举王艳梅女士为公司第三届董事会独立董事，任期自 2023 年 第三次临时股东大会审议通过之日起至第三届董事会任期结束。 截至本公告日，王艳梅女士未持有公司股份，与公司其他董 事、监事、高级管理人员及持有公司 5%以上有表决权股份的股 东、实际控制人之间不存在关联关系。王艳梅女士具备担任上市 公司独立 ...

证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号：2023-050 研奥电气股份有限公司 近日，公司收到王艳梅女士的通知，其已按照相关规定参加 了深圳证券交易所举办的上市公司独立董事任前培训，并取得了 由深圳证券交易所创业企业培训中心颁发的《上市公司独立董事 资格证书》。 特此公告。 研奥电气股份有限公司董事会 关于独立董事取得独立董事资格证书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容的真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 28 日召开第三届董事会第六次会议，于 2023 年 9 月 13 日召 开 2023 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于补选第三届 董事会独立董事的议案》，同意选举王艳梅女士为公司第三届董 事会独立董事，任期自公司 2023 年第三次临时股东大会审议通 过之日起至第三届董事会任期届满之日止。 截至公司 2023 年第三次临时股东大会通知公告之日，王艳 梅女士尚未取得独立董事资格证书。根据深圳证券交易所的有关 规定，王艳梅女士已书面承诺参加最近一次独立董事培训并取得 深圳证券交易所认可的独立 ...

北京市环球（深圳）律师事务所 关于 研奥电气股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见书 北京市环球（深圳）律师事务所 关于 研奥电气股份有限公司 本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员 的资格、召集人资格、会议表决程序是否符合中国相关法律法规及《公司章程》的 规定以及表决结果是否合法有效发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内 容以及该等议案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性或合法性发表意见。 为出具本法律意见书之目的，本所委派律师列席公司本次股东大会会议，并依 据有关法律法规的规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严 格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，进行充分的核查验证，保证本法 律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。公司承诺其所提供 的文件和所做的陈述和说明是真实、完整、准确和有效的，无任何隐瞒、疏漏之处。 本法律意见书仅供见证本次股东大会相关事项合法性之目的而使用，未经本 所书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。 2 一、关于本次股东大会 ...

证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号：2023-047 研奥电气股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 一、会议召开和出席情况 1.股东大会届次：2023 年第三次临时股东大会 2.股东大会的召集人：公司董事会 3.股东大会的主持人：董事长李彪先生 4.会议召开的合法、合规性：召开本次会议的议案已经 2023 年 8 月 28 日研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）第三 届董事会第六次会议审议通过，本次会议的召集程序符合有关法 律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 5.会议召开的日期、时间 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会未出现增加、变更、否决议案的情形。 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 （1）现场会议时间：2023 年 9 月 13 日（星期三）下午 14:50 （2）网络投票时间：2023 年 9 月 13 日（星期三） 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 9 月 13 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 ...

证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号：2023-049 研奥电气股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金及自有资金 进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 20 日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会 议，于 2023 年 5 月 16 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过 了《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议 案》，同意公司拟使用额度不超过人民币 27,000.00 万元的暂时 闲置募集资金及人民币 20,000.00 万元的自有资金进行现金管 理，使用期限自公司 2022 年年度股东大会审议通过之日起至下 一年年度股东大会召开之日止，在前述额度和期限范围内，资金 可循环滚动使用。具体内容详见公司 2023 年 4 月 24 日披露于巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《研奥电气股份有限公司关 于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（公 告编号：2023-020）。 在上述决议授权范 ...