研奥电气股份有限公司 离任董监高持股及减持承诺事项的说明 特此说明。 研奥电气股份有限公司董事会 2023 年 9 月 13 日 付中昊先生独立董事、董事会专门委员会委员职务原定任期为 2022 年 11 月 17 日至公司第三届董事会任期届满日止。辞职后，付中昊先生不再担任公司 任何职务。 截至本说明出具日，付中昊先生本人及其配偶或其他关联人未持有公司股份， 不涉及持股及减持承诺事项。 研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近日收到独立董事付中 昊先生的书面辞职申请，付中昊先生因个人原因向公司董事会辞去公司独立董事 及董事会专门委员会委员职务。 ...

财务表现 - 公司2023年上半年营业收入为171,287,492.10元，同比下降1.48%[11] - 归属于上市公司股东的净利润为13,524,494.29元，同比下降34.25%[11] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为11,296,507.96元，同比下降38.91%[11] - 经营活动产生的现金流量净额为-72,664,388.37元，同比下降1,377.79%[11] - 基本每股收益为0.17元/股，同比下降34.62%[11] - 稀释每股收益为0.17元/股，同比下降34.62%[11] - 加权平均净资产收益率为1.18%，同比下降0.66%[11] - 总资产为1,334,389,962.58元，同比下降2.14%[11] - 归属于上市公司股东的净资产为1,148,805,268.77元，同比增长0.51%[11] - 公司营业收入为171,287,492.10元，同比下降1.48%[80] - 公司营业成本为119,299,320.59元，同比下降4.55%[80] - 公司销售费用为10,819,852.30元，同比增长6.78%[80] - 公司管理费用为14,837,351.29元，同比增长26.00%[80] - 公司财务费用为-3,367,175.66元，同比减少19.92%[80] - 公司所得税费用为1,352,274.70元，同比下降46.37%[80] - 公司研发投入为10,545,229.88元，同比增长19.02%[80] - 公司经营活动产生的现金流量净额为-72,664,388.37元，同比下降1,377.79%[81] - 公司投资活动产生的现金流量净额为-157,602,604.54元，同比下降599.32%[82] - 车辆电气设备营业收入为50,785,694.27元，同比下降55.40%，毛利率为26.09%，同比下降7.09%[92] - 检修业务营业收入为104,608,249.68元，同比增长105.45%，毛利率为32.29%，同比增长16.71%[92] - 投资收益为2,146,363.52元，占利润总额比例为14.43%，主要系理财产品收益[93] - 资产减值损失为-2,770,459.61元，占利润总额比例为-18.62%，主要系计提存货跌价准备及应收账款质保金坏账准备[94] - 货币资金为17,710,221.45元，占总资产比例为1.33%，同比下降17.90%，主要系闲置资金购买短期理财产品及经营活动现金净流出所致[97] - 应收账款为403,676,098.15元，占总资产比例为30.25%，同比增加0.68%，本期无重大变动[97] - 存货为128,789,973.44元，占总资产比例为9.65%，同比增加0.74%，本期无重大变动[97] - 固定资产为100,128,663.31元，占总资产比例为7.50%，同比下降0.06%，本期无重大变动[97] - 在建工程为53,768,005.44元，占总资产比例为4.03%，同比增加0.61%，本期无重大变动[97] - 公司实现营业收入为17,128.75万元，同比下降1.48%[46] - 归属于上市公司股东的净利润为1,352.45万元，同比下降34.25%[46] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1,129.65万元，同比下降38.91%[46] - 上半年回款总额17,623万元，同比增加5,684万元[48] - 上半年中标检修项目5项，较同期新增合同签约额5,397万元[48] - 上半年开拓新合作客户10家[48] - 研发费用同比增加168.51万元，增幅19.02%[46] 非经常性损益 - 公司2023年上半年非经常性损益合计为2,227,986.33元[14] - 非流动资产处置损益为5,272.29元[13] - 计入当期损益的政府补助为536,100.00元[13] - 委托他人投资或管理资产的损益为2,146,363.52元[13] - 其他营业外收入和支出为-61,406.07元[13] - 所得税影响额为398,343.41元[14] 行业数据 - 截至2023年6月30日，中国内地累计有57个城市投运城轨交通线路10,566.55公里[17] - 2023年上半年全国新增城轨交通运营线路236.55公里，新增运营线路8条[17] - 2023年上半年全国铁路运输旅客发送量177,044万人，较上年同期增长124.9%[18] - 2023年上半年铁路固定资产投资累计完成3,049亿元，同比增长6.9%[18] 公司运营 - 公司采用柔性化订单导向型生产模式[40] - 公司产品销售全部采用直销模式[41] - 公司设有客户服务部，提供售后服务[42] - 2023年上半年共实施21个新造项目，17个检修改造项目，2个模型车项目，1个实验项目，配套车辆582辆，其中城轨、地铁项目合计配套534辆，高铁、动车项目合计配套48辆[49] - 2023年上半年，公司安全生产形势保持平稳，未发生轻伤及以上安全生产责任事故[49] - 2023年上半年，深圳研发中心完成地铁逻辑控制单元LCU-III型国产化器件替换方案的前期调研，低压电器监测系统-I型已完成线圈电流传感器模块样机设计及调试[50] - 2023年上半年，长春本部技术中心通过三维建模实现更精准的设计和开发，新产品研发项均取得阶段性进展[51] - 2023年上半年，工艺部门通过三维线束建模，推进走线路径的正向设计和反向验证，形成试制版工艺作业指导书和首件完成版工艺作业指导书[52] - 2023年上半年，自动化线束生产线已完成8000根导线的试跑测试，还需进行端头稳定性测试[52] - 2023年上半年，质量控制部管理全面进入数字化管理阶段，对六大过程进行动态数据监控和管理[53] - 2023年上半年，采购部门通过新供应商开发、渠道资源开拓、国产替代等方式，加强战略供应商储备，原材料的稳定供应与议价能力均得到有效提升[54] - 2023年上半年，客户服务部提供高效优质的综合性服务，客户满意度不断提升[55] - 2023年上半年，高铁检修业务共生产交付完成CRH5A项目7列、CRH380B高寒项目10列、CRH380B高寒简统项目8列、CRH380B简统项目11列、CRH380CL项目2列，上半年产值较去年同期增加了3,511.6万元[60] 公司治理 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[3] - 公司拥有专利96项，其中发明专利9项，实用新型专利86项，外观设计专利1项；软件著作权专利10项[62] - 公司超募资金总额为9,829.08万元[109] - 截至2023年6月30日，尚未使用的募集资金余额为22,508.52万元（含利息收入并扣除手续费），其中存放于募集资金专用账户余额为838.52万元，购买现金管理产品余额为21,670.00万元[117] - 报告期内委托理财概况：银行理财产品（自有资金）发生额46,370万元，未到期余额21,670万元；银行理财产品（募集资金）发生额16,376万元，未到期余额7,376万元；券商理财产品（自有资金）发生额18,403万元，未到期余额11,203.1万元[120] - “城轨车辆电气设备生产线智能化升级改造项目”原预计达到预定可使用状态日期为2022年12月24日，延期至2023年12月31日[106] - “高铁检修生产线升级改造项目”原预计达到预定可使用状态日期为2022年12月24日，延期至2023年12月31日[107] - 公司于2021年3月11日完成使用部分超募资金2,900万元进行永久补充流动资金，占超募资金总额的29.5%[110] - 公司于2022年2月7日完成使用部分超募资金2,900万元进行永久补充流动资金，占超募资金总额的29.5%[111] - 公司于2023年2月24日完成使用部分超募资金2,900万元进行永久补充流动资金[112] - 研发中心建设项目实施地点由长春市绿园经济开发区中研路1999号变更为深圳市龙岗区坂田街道岗头社区天安云谷产业园二期（02-08块地）11栋2406，实施方式由“建设办公场所”变更为“购置办公场所”[114] - 公司使用募集资金置换预先投入募投项目的置换金额为人民币504.95万元，使用募集资金置换已支付发行费用为人民币1,286.76万元[116] - 公司董事、监事以及核心员工参与员工持股计划，共24人，持有股票总数630,000股，占公司股本总额的0.80%[150] - 公司董事孙永贵和监事王健伍在员工持股计划中分别持有100,000股，各占公司股本总额的0.13%[151] - 公司报告期内未进行利润分配，不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[148] - 公司报告期内未实施股权激励计划[149] - 公司报告期内未发生重大环保问题，未受到环境行政处罚[155] - 公司报告期内未发生破产重整相关事项[163] - 公司报告期内未发生重大诉讼、仲裁事项[164] - 公司报告期内未发生控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[159] - 公司报告期内未发生违规对外担保情况[161] - 公司半年度财务报告未经审计[162] - 公司及控股股东、实际控制人的诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况[165] - 报告期内公司未发生与日常经营相关的关联交易[166] - 报告期内公司未发生资产或股权收购、出售的关联交易[167] - 报告期内公司未发生共同对外投资的关联交易[168] - 报告期内公司不存在关联债权债务往来[169] - 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务[170] - 公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务[171] - 报告期内公司无其他重大关联交易[172] - 报告期内公司不存在托管、承包、租赁事项[173][174][175] - 报告期内公司不存在重大担保情况[176] - 报告期末普通股股东总数为9,941[193] - 持股5%以上的股东包括长春研奥集团有限公司（46.03%）和长春研奥同人投资合伙企业（7.00%）[193] - 前10名股东中，裴巍持股2.86%，东北证券股份有限公司持股1.98%，王晓勇持股1.40%[194] - 李彪持有长春研奥集团有限公司70%股权，为公司实际控制人[195] - 前10名无限售条件股东中，裴巍持有2,250,000股，东北证券股份有限公司持有1,559,400股，王晓勇持有1,100,000股[198] 风险与应对措施 - 公司面临的主要风险包括产业政策风险、原材料价格波动风险、客户集中度较高风险、行业市场竞争风险、技术革新风险、产品质量风险、资金链断裂风险和经营管理风险[125][127][129][132][135][137][140][142] - 公司应对产业政策风险的措施包括及时收集行业信息，调整战略规划和产业布局，创造多级利润增长点[126] - 公司应对原材料价格波动的措施包括根据市场价格走势采购，结合日常和战略采购，降低采购成本[128] - 公司应对客户集中度较高风险的措施包括密切关注客户需求，加强技术服务，拓展新客户[131] - 公司应对行业市场竞争风险的措施包括抓住新兴细分行业机遇，提升综合服务能力，保持竞争优势[134] - 公司应对技术革新风险的措施包括加大研发投入，引进行业领先技术人才，开展研发合作[136] - 公司应对产品质量风险的措施包括建立健全质量管理体系，加强精细化管理和风险预警管理[138] - 公司应对资金链断裂风险的措施包括执行谨慎的坏账准备计提政策，加大应收账款催收力度，利用融资工具提升现金储备[141] - 公司应对经营管理风险的措施包括完善内部控制，优化管理能力，提高管理层业务能力，强化内部管理流程[143]

| 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上 市公司的关 | 上市公司核算 的会计科目 | 2023年期初 占用资金余 | 2023年度占用 累计发生金额 | 2023年度占用 资金的利息 | 2023年度偿还 累计发生金额 | 2023年期 末占用资 | 占用形成 原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 联关系 | | 额 | （不含利息） | （如有） | | 金余额 | | | | 控股股东、实际控制人及其附属 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 企业 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | - | - | - | | | | | | | - | | 前控股股东、实际控制人及其附 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 属企业 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | - | - | - | | | | | | | - | | 其他关联方及附属企业 | ...

国泰君安证券股份有限公司 关于研奥电气股份有限公司 关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金 的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 研奥电气股份有限公司（以下简称"研奥股份"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市之保荐机构，根据证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》等相关规定，国泰君安对研奥股份拟终止部分募投项目并将该 部分募集资金永久补充流动资金事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会作出的《关于同意研奥电气股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3257 号），公司获准向社会公开发 行人民币普通股股票 1,965.00 万股，发行价格为 28.28 元/股，募集资金总额为人 民币 55,570.20 万元，扣除本次发行费用人民币 5 ...

证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号：2023-043 研奥电气股份有限公司 关于独立董事辞职暨补选独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、独立董事辞职情况 研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日 收到公司独立董事付中昊先生提交的书面辞职报告，付中昊先生 因个人原因申请辞去公司第三届独立董事职务及董事会薪酬与 考核委员会主任委员、审计委员会委员职务，辞职后不再担任公 司任何职务。 付中昊先生原定任期至 2025 年 11 月 17 日第三届董事会届 满。截至目前，付中昊先生未持有公司股份。 鉴于付中昊先生的辞职将导致公司独立董事人数低于董事 会成员的三分之一，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关 规定，其辞职将在公司股东大会选举产生新任独立董事之后生效， 在此之前付中昊先生仍将按照相关法律、法规及《公司章程》的 规定履行独立董事及其在相关董事会专门委员会中的职责。 付中昊先生在任职公司独立董事期间，勤勉尽责、独立公正， 为公司的规范运作和健 ...

证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号：2023-045 研奥电气股份有限公司 独立董事候选人声明 声明人王艳梅作为研奥电气股份有限公司第三届董事会独立董事候 选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立 性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳 证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体 声明如下： 一、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定 不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人符合中国证监会《上市公司独立董事规则》规定的独立董 事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关证书。 □ 是 否 如否，请详细说明：已向公司书面承诺将参加最近一次独立董事培 训并取得深圳证券交易所认可 ...

国泰君安证券股份有限公司 | 酬和股份支付费用比上年同期有较 | | --- | | 大幅度增加；4、政府补助大幅减少； | | 5、加大新产品研发投入。 | 关于研奥电气股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：研奥股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：彭凯 | 联系电话：010-83939245 | | 保荐代表人姓名：张扬文 | 联系电话：010-83939246 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | - | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | - | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防 | | | 止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 | 是 | | 控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | - ...

证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号：2023-037 研奥电气股份有限公司 第三届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容的真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 第六次会议通知已于 10 日前以书面、电话等方式向各位董事发 出，会议于 2023 年 8 月 28 日（星期一）以现场结合通讯形式在 公司会议室召开。本次会议由公司董事长李彪先生召集并主持， 应出席会议董事 9 名（其中：独立董事张磊先生、独立董事徐克 哲先生、独立董事付中昊先生以通讯方式出席），实际出席会议 的董事 9 名。 本次会议的召集、召开及表决符合《中华人民共和国公司法》 和《研奥电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年半年度报告及其摘要的 议案》 经审议，公司《2023 年半年度报告》及《2023 年半年度报 告摘要》的编制程序符合法律、法规和中国证监会的有关规定， 报告内容真实、准确、完整地反映 ...

研奥电气股份有限公司 独立董事关于公司第三届董事会第六次会议 相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《研奥电气股份有限公司章程》等有关规定， 作为研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于审慎、客观、 独立的判断，就公司第三届董事会第六次会议审议的议案发表独立意见如下： 1、《关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》的 独立意见 经审阅，我们认为公司编制的《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的 专项报告》内容真实、准确、完整，如实反映了公司 2023 年半年度募集资金存 放与使用的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。公司 2023 年 半年度募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募 集资金存放和使用的相关规定，不存在违规存放与使用募集资金的情况，也不存 在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。 2、关于控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况的专项 说明及独立 ...

如否，请详细说明：______________________________ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事规则》规定 的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号：2023-044 研奥电气股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人研奥电气股份有限公司董事会现就提名王艳梅为研奥电 气股份有限公司第三届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提 名人已书面同意出任研奥电气股份有限公司第三届董事会独立董事 候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、专业资格、 详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名 人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交 易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声 明如下： 一、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 三、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________ ...