经核查独立董事张磊先生、徐克哲先生、王艳梅女士的任职经历及其出具的 《独立董事独立性自查情况表》，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在公司主要股东（持股 5%以上或前五名股东，下同）公司担任任何 职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观 判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。符合《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的独立性的要求，在 2023 年 度不存在影响独立性的情形。 研奥电气股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等要求，就在任独立董事张磊先生、徐克哲先生、王艳梅女士的独 立性情况进行评估并出具如下专项意见： 研奥电气股份有限公司董事会 2024 年 4 月 23 日 ...

证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号 2024-002 研奥电气股份有限公司 《募集资金专户三方监管协议》《募集资金四方监管协议》 与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司严格 按照监管协议的规定使用募集资金。 | 开户银行 | 银行账号 | 账户类别 | 存续状态 | | --- | --- | --- | --- | | 上海浦东发展银行股 | 61010078801000005360 | 城轨车辆电气设备生产 | 已注销 | | 份有限公司长春分行 | | 线智能化升级改造项目 | | | 招商银行股份有限公 | 431900098210999 | 高铁检修生产线升级改 | 存续 | | 司长春分行营业部 | | 造项目 | | | 兴业银行股份有限公 司长春分行 | 581020100100935643 | 研发中心建设项目 | 本次注销 | | 招商银行股份有限公 | 755953148610903 | | 本次注销 | | 司深圳天安云谷支行 | | | | | 中国建设银行股份有 限公司长春新竹路支 | 22050147020009000555 | 补充流动资金 | ...

资金使用 - 公司拟用不超27000万元闲置募集资金及20000万元自有资金现金管理[2] - 公司累计使用暂时闲置募集资金现金管理未到期余额8600万元[13] 产品购买 - 本次购买招行长春分行8600万元保本浮动收益型产品，年化收益率1.54%或2.45%或2.65%，期限2024.02.28 - 2024.05.06[6] 过往收益 - 2022.12.23 - 2023.03.23，1500万元产品年化收益率2.75%，实际收益10.17万元[10] - 2023.02.09 - 2023.05.09，8500万元产品年化收益率2.80%，实际收益58.03万元[11] 产品募集 - 上海浦东发展银行利多多公司稳利23JG3398期产品募集资金10400万元，收益率2.45%[12] - 兴业银行企业金融人民币结构性存款产品募集资金647万元，收益率2.36%[12]

会议信息 - 股东大会于2023年12月25日召开，现场会议14:50在长春召开，网络投票时间为9:15 - 15:00[8][9][10] - 董事会于2023年12月8日决议召集，12月9日公告通知[6] 参会情况 - 出席股东及股东代理人共18人，代表股份46,400,200股，占比59.3592%[11] 议案表决 - 《关于部分募投项目结项等议案》同意46,396,000股，占比99.9909%[16] - 《关于修订公司相关治理制度的议案》同意46,396,000股，占比99.9909%[19] - 《董事会议事规则》等六项议案同意票数4639.6万股，占比99.9909%[20][21][23][24][25][26]

员工持股计划 - 2023年1月12日63.00万股股票非交易过户至专用账户[3] - 锁定期2023年1月13日至2024年1月12日，1月13日解锁[3] - 可解锁权益份额占比100%，解锁数量630,000股，占总股本0.8015%[3] - 存续期36个月，满足条件可延长或提前终止[3][6][7] - 变更须经持有人会议和董事会同意[7]

回购方案 - 回购资金总额不低于1100万元且不超过17500万元，价格上限35元/股[2] 实际回购情况 - 2023年11月6日至12月22日累计回购500000股，占总股本0.6361%，成交12150428元[4] 回购影响 - 对公司财务、经营等无重大影响，不改变控制权和上市地位[6] 股份处理 - 用于员工持股或激励，有限售条件股份增至44274000股，占比56.3282%[8] - 未用于则注销，总股本减至78100000股[10] 合规情况 - 回购符合规定，未在禁止期间回购，每五日回购未超规定比例[11]

证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号：2023-071 研奥电气股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会未出现增加、变更、否决议案的情形。 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1.股东大会届次：2023 年第四次临时股东大会 2.股东大会的召集人：公司董事会 3.股东大会的主持人：董事长李彪先生 4.会议召开的合法、合规性：召开本次会议的议案已经 2023 年 12 月 8 日研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）第三 届董事会第八次会议审议通过，本次会议的召集程序符合有关法 律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 5.会议召开的日期、时间 6.会议召开的方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结 合的方式。 （1）现场会议时间：2023 年 12 月 25 日（星期一） 下午 14:50 （2）网络投票时间：2023 年 12 月 25 日（星期一） 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 20 ...

上市情况 - 公司2020年12月24日在深交所创业板上市，发行后总股本增至7860万股[1] 股份结构 - 截至公告披露日，总股本7860万股，限售股占比55.6921%[2] 限售解除 - 同人投资550万股限售股2023年12月27日上市流通[5][6] - 解除后限售股占比降至48.6947%，无限售股占比升至51.3053%[9] 保荐意见 - 保荐机构对本次限售股份解禁及上市流通无异议[10]

股份数据 - 本次解除限售股份550万股，占股本总额6.9975%[2][6] - 发行后总股本7860万股，限售股占75%，无限售股占25%[3][4] - 本次解除限售后，限售股占48.6947%，无限售股占51.3053%[9] 时间信息 - 2020年12月24日公司在深交所创业板上市[3] - 本次限售股份可上市流通日为2023年12月27日[2][6] 其他 - 本次申请解除限售股东为长春研奥同人投资合伙企业[4][6] - 保荐机构对本次限售股份解禁及上市流通无异议[10]

资金募集 - 公司公开发行1965万股，发行价28.28元，募资55570.20万元，净额49829.08万元，超募9829.08万元[1] 资金使用 - 2021 - 2023年每年用2900万元超募资金永久补流[2][3] - 截至2023年12月8日，超募资金已用8700万元，余额1129.08万元[3] - 公司拟用1129.08万元超募资金永久补流，占总额11.49%[4] 相关承诺 - 用于永久补流金额每十二个月累计不超超募资金总额30%[5] - 补流后十二个月内不进行高风险投资及为控股子公司外对象提供财务资助[5] 审批情况 - 2023年12月8日董事会通过用1129.08万元超募资金永久补流议案[6][7] - 2023年12月8日监事会认为该补流符合规定[8] - 独立董事同意该补流并提交股东大会审议[9] - 保荐机构对使用部分超募资金永久补流无异议[10][11]