会议安排 - 第三届董事会第二十次会议于2024年9月24日召开，7位董事全到[2] - 同意于2024年10月11日召开2024年第五次临时股东大会[6] 业务决策 - 同意公司以不超8000万元自有资金开展期货套期保值业务，额度可循环用[3] - 《关于开展期货套期保值业务的议案》待提交股东大会审议[3][4] - 修订《期货套期保值业务管理制度》获通过[5]

| 证券代码：300933 | 证券简称：中辰股份 公告编号：2024-064 | | --- | --- | | 债券代码：123147 | 债券简称：中辰转债 | 中辰电缆股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会不存在否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间 （1）现场会议召开时间：2024 年 9 月 18 日（星期三）下午 14:30。 （2）网络投票时间：2024 年 9 月 18 日（星期三） 其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 9 月 18 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票 系统投票的具体时间为 2024 年 9 月 18 日 9:15-15:00。 行政法规、部门规章、规范性文件和《中辰电缆股份有限公司章程》的有关规定。 2、会议召开地点：江苏省宜兴市环科园氿南 ...

北京市天元律师事务所 关于中辰电缆股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会的法律意见 京天股字（2024）第 495 号 致：中辰电缆股份有限公司 中辰电缆股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第四次临时股东大会 （以下简称"本次股东大会"）采取现场表决与网络投票相结合的方式召开，其 中现场会议于 2024 年 9 月 18 日在江苏省宜兴市环科园氿南路 8 号中辰电缆股份有 限公司新办公楼三楼会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称"本所"） 接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大 会规则》（以下简称《股东大会规则》）以及《中辰电缆股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会 议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了公司在指定媒体披露的《中辰电缆股份 有限公司第三届董事会第十八次会议决议公告》《中辰电缆股份有限公司第三届监 事会第十六次会议决议公告》《中辰电缆股份有限公司 ...

可转换公司债券基本信息 - 发行总额57,053.70万元，数量5,705,370张[8] - 每张面值100元，按面值发行[9] - 期限6年，自2022年5月31日至2028年5月30日[10] 票面利率与付息方式 - 票面利率第一年0.30%、第二年0.50%、第三年0.80%、第四年1.50%、第五年2.00%、第六年2.50%[11] - 每年付息一次，到期归还未转股本金和最后一年利息[12] 转股相关信息 - 转股期自2022年12月7日起至2028年5月30日[15] - 初始转股价格为7.78元/股[17] - 转股数量Q=V/P，去尾法取整[24] - 不足一股余额五个交易日内现金兑付[25] 赎回与回售条款 - 到期赎回价格为票面面值115%（含最后一期年度利息）[26] - 转股期内满足条件公司有权赎回[27] - 最后两计息年度满足条件持有人有权回售[30] - 募集资金用途改变持有人有一次回售权利[31] 其他信息 - 公司主体和债券信用等级均为AA -，评级展望稳定[36] - 受托管理人为长城证券[37] - 2024年9月11日触发转股价格向下修正条款，本次不修正[39] - 再次触发董事会再决定是否修正[39] - 本次不修正未对公司经营及偿债能力产生不利影响[40]

会议情况 - 公司第三届董事会第十九次会议于2024年9月11日召开，应到董事7人，实到7人[2] 股价与转股价格 - 截至2024年9月11日，公司股票十五个交易日收盘价格低于5.49元/股[3] 转股价格决策 - 董事会决定本次不向下修正“中辰转债”转股价格，表决全票通过[3][4] - 自2024年9月12日起，再触发条款将再开会决定是否修正[3]

可转债发行 - 2022年5月31日发行570.5370万张可转换公司债券，总额57,053.70万元[4] - 2022年6月21日在深交所挂牌交易[5] 转股价格调整 - 2024年5月14日“中辰转债”转股价格由7.78元/股修正为6.50元/股[5] - 2024年7月17日“中辰转债”转股价格调整为6.46元/股[6] 修正条款触发与决策 - 2024年9月11日触发向下修正条款，董事会决定本次不修正[3][9] - 自2024年9月12日起再触发，董事会将再决定是否修正[3][9]

保荐人情况 - 每月查询公司募集资金专户1次，已查询6次[2] - 列席三会次数均为0次[3] - 现场检查1次，报告报送无问题[3] - 发表专项意见4次[3] - 未及时审阅信披文件次数为0次[2] - 对公司培训次数为0次[3] - 报告期内保荐代表人无变更[8] 募集资金项目 - IPO募集资金2021年1月到位，部分项目预计使用时间调至2024年1月21日已结项[4] - 可转债募集资金2022年6月到位，部分项目多次延期[5] 其他情况 - 控股股东等多项承诺已履行[6] - 公司信披等方面未发现问题[4] - 公司存在多项承诺[7] - 监管无措施及整改事项[8] - 长城证券为保荐机构，签字盖章日期为2024年9月6日[9]

| 证券代码：300933 | 证券简称：中辰股份 | 公告编号：2024-054 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123147 | 债券简称：中辰转债 | | 中辰电缆股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管 指南第 2 号——公告格式》等有关规定，中辰电缆股份有限公司（以下简称 "公司"）编制了 2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告，具体情 况如下（注：本文中的数字加计差异均为四舍五入尾差）： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 1、首次公开发行股票募集资金金额及到位时间 2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金金额及到位时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意中辰电缆股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]678 号）同意注册申请， 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券 5,705,370 张，发行价格为每张面值 1 ...

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人或一致行动人为关联法人[4] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[4] 关联交易类型 - 关联交易包括购买原材料、销售产品、提供或接受劳务等事项[7] 关联交易原则 - 公司与关联人发生关联交易应遵循诚实信用等原则[9] 关联交易审议 - 董事会审议关联交易，关联董事回避，过半数非关联董事出席可举行，决议须非关联董事过半数通过[13][15] - 股东大会审议关联交易，关联股东回避，其所代表有表决权股份数不计入总数[15] 关联交易批准权限 - 公司与关联自然人交易金额不足30万元由总经理批准[15] - 公司与关联自然人交易金额30万元以上不足3000万元或不足公司最近一期经审计净资产绝对值5％以下由董事会批准[15] - 公司与关联自然人交易金额3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上由股东大会批准[15] - 公司与关联法人交易金额300万元以下或不足公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%由总经理批准[16] - 公司与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上，不足3000万元或不足公司最近一期经审计净资产绝对值5%由董事会批准[16] - 公司与关联法人交易金额3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上由股东大会批准（获赠现金资产和提供担保除外）[16] 其他规定 - 需股东大会批准的重大关联交易（获赠现金资产和提供担保除外），公司应聘请证券服务机构对交易标的进行评估或审计[17] - 关联交易未获事前批准已执行，公司应在六十日内履行批准程序并表决是否确认[18] - 公司为关联人提供担保，不论数额大小，均应董事会审议后提交股东大会审议[19] - 公司与关联人签订日常关联交易协议期限超三年，每三年应重新履行审议程序及披露义务[20] - 公司在连续12个月内发生涉及“提供财务资助”等关联交易，以发生额累计计算[22] - 公司在12个月内与同一或不同关联人进行与同一交易标的相关的交易应累计计算[24] - 本制度“以下”“不足”不含本数，“以上”含本数，货币单位指人民币[26]

| 证券代码：300933 | 证券简称：中辰股份 | 公告编号：2024-057 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123147 | 债券简称：中辰转债 | | 中辰电缆股份有限公司 关于可转换公司债券部分募投项目再次延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中辰电缆股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 28 日召开第 三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于可 转换公司债券部分募投项目再次延期的议案》。公司结合当前可转换公司债券 募集资金投资项目（以下简称"可转债募投项目"）实际进展情况，在可转债 募投项目实施主体、募集资金用途及投资规模不发生变更的情况下，对可转债 部分募投项目进行再次延期，现将有关事项公告如下： 一、可转债募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意中辰电缆股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]678 号）同意注册申 请，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券 5,705,370 张，发行价格为每张 ...