独立董事评估 - 公司董事会评估三位独立董事独立性[1] - 三位独立董事符合独立性要求[1] 报告日期 - 报告日期为2025年4月28日[2]

公司治理 - 2024年召开董事会3次、股东大会1次，刘宏灿出席情况[3][4] - 2024年审计委员会应出席2次，刘宏灿实际出席2次[4] - 2024年刘宏灿现场工作时间为8天[6] 经营决策 - 2024年7月2日聘任姜发明为总经理等高管，任期三年[8] - 2024年8月29日定增募投项目延期至2025年10月11日[8] 合规情况 - 2024年除子公司担保外无其他对外担保，年末无资金占用[7] - 2024年日常经营性关联交易审核决策合规[7] - 2024年按时编制披露定期报告，程序合法合规[7][8] 未来展望 - 2025年独立董事继续履职并加强沟通[12]

深圳市南极光电子科技股份有限公司 本人出席情况如下: | | | | | 独立董事出席董事会及股东大会的情况 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事姓 | 本报告期 | 现场出席 | 以通讯方 | 委托出席 | 缺席董事 | 是否连续 两次未亲 | 出席股东 | | 名 | 应参加董 | 董事会次 | 式参加董 | 董事会次 | 会次数 | 自参加董 | 大会次数 | | | 事会次数 | 数 | 事会次数 | 数 | | 事会会议 | | | 林丽彬 | 3 | 0 | 3 | 0 | 0 | 否 | 2 | 独立董事 2024 年度述职报告（林丽彬） 本人作为深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》（以下简称《创业板上市公司规范运作》）以及《公司章程》《独 立董事工作制度 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（施金平） 本人作为深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》（以下简称《创业板上市公司规范运作》）以及《公司章程》《独立董事工 作制度》等相关法律法规、制度的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分 发挥独立董事的作用，勤勉尽责，切实维护了公司整体利益和全体股东的合法权 益，特别是中小股东的利益。现就本人 2024 年度任期内履行独立董事职责情况 报告如下： 一、个人基本情况 本人施金平：1978 年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生。2001 年 8 月至 2008 年 1 月任厦门天健华天会计师事务所项目经理，2008 年 1 月至 2010 年 12 月任厦门业华会计师事务所部门经理，2010 年 10 月至 2014 年 5 月， 历任福建凤竹纺织科技股份有限公司总经理助理、投资 ...

公司基本信息 - 公司为深圳市南极光电子科技股份有限公司，股票代码300940[13] - 公司注册地址于2023年6月6日变更为深圳市宝安区松岗街道潭头社区潭头石场房屋一101[13] - 公司董事会秘书为姜丽群，证券事务代表为朱安娜，联系电话均为0755 - 29691606[14] - 公司披露年度报告的证券交易所网站为深圳证券交易所（www.szse.cn/）[15] - 公司聘请的会计师事务所为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙），签字会计师为邓登峰、张子健[16] - 公司法定代表人为潘连兴[13] - 公司网址为http://www.cnnjg.com，电子信箱为njgzq@cnnjg.com[13] - 报告期为2024年1月1日至2024年12月31日[10] 财务数据关键指标变化 - 2024年营业收入为4.57亿元，较2023年减少2.50%[17] - 2024年归属于上市公司股东的净利润为2062.69万元，较2023年增长106.76%[17] - 2024年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1057.45万元，较2023年增长103.54%[17] - 2024年经营活动产生的现金流量净额为-3179.66万元，较2023年减少306.17%[17] - 2024年末归属于上市公司股东的净资产为10.79亿元，较2023年末增长1.95%[17] - 2024年第四季度营业收入为2.19亿元，归属于上市公司股东的净利润为2217.20万元[19] - 2024年非经常性损益合计为1005.24万元，2023年为-667.44万元，2022年为321.95万元[23][24] - 2024年度公司实现营业收入45,724.72万元，较上年同期下降2.50%；营业成本38,296.93万元，比去年同期下降21.08%；期间费用发生额为7,142.27万元，比去年同期下降53.83%；归属于上市公司股东的净利润为2,062.69万元[49] - 全年研发费用2,632.68万元，研发费用占营业收入比重达5.76%[50] - 2024年销售费用19814607.66元，同比降15.21%；管理费用37909103.58元，同比降60.91%；财务费用 -12627777.05元，同比降1392.59%；研发费用26326754.82元，同比降25.18%[63] - 2024年研发人员数量154人，较2023年降7.78%；研发人员数量占比15.11%，较2023年降1.78%[64] - 2024年研发投入金额为26326754.82元，占营业收入比例为5.76%，较2023年的35188877.30元及7.50%有所下降[65] - 2024年经营活动现金流入小计449794859.26元，同比减少20.43%；经营活动现金流出小计481591501.91元，同比减少12.42%；经营活动产生的现金流量净额为-31796642.65元，同比减少306.17%[67] - 2024年投资活动现金流入小计113340918.89元，同比增加1607.35%；投资活动现金流出小计384521110.49元，同比减少6.67%；投资活动产生的现金流量净额为-271180191.60元，同比增加33.10%[67] - 2024年筹资活动现金流入小计37898521.43元，同比减少93.18%；筹资活动现金流出小计48232298.85元，同比减少22.54%；筹资活动产生的现金流量净额为-10333777.42元，同比减少102.09%[67] - 2024年现金及现金等价物净增加额为-312953671.54元，同比减少400.13%[67] - 2024年投资收益为16572341.50元，占利润总额比例为109.58%；资产减值为-5456603.30元，占比-36.08%；其他收益为12183358.31元，占比80.56%等[70] 各条业务线表现 - 公司主要产品为LED背光显示模组，行业受国家产业政策鼓励发展[26] - 公司专业从事背光显示模组研发、生产和销售，产品应用于多领域，主要是平板电脑、游戏电竞、智能手机等 [35] - 公司位于LED产业链中游，主要产品是LED背光显示模组，报告期内主要为中小尺寸 [35] - 公司盈利模式是向液晶显示模组厂提供背光显示模组产品实现收入和利润 [35] - 公司主要原材料有FPC、LED灯珠等，执行“以产定购”采购制度，对部分材料少量合理备料 [36] - 公司生产模式为“以销定产”，销售部门接订单后，PMC部计算物料需求、制定生产计划并跟踪 [36] - 公司采用直销模式，客户以液晶显示模组厂商为主，按产品成本加合理毛利并结合行情定价[37] - 公司进入群志光电等领先液晶显示模组企业合格供应商体系，终端应用品牌众多[38][42] - 公司产品终端应用领域从智能手机扩大到平板电脑、游戏电竞等，任天堂订单快速上升[40] - 公司及全资子公司拥有专利320项，其中发明专利28项，实用新型专利287项，外观设计专利5项[39] - 公司真空压缩模技术在导光板生产应用，成型压力大幅下降，产品稳定性更好，能降低生产成本[42] - 公司模具零件加工精度达0.002mm，配备多种先进设备保障模具零件加工精度[45] - 公司具备从模切、注塑、SMT到装配的完整生产链，能控制成本和保证产品性能稳定[44] - 公司在装配环节拥有先进全自动组装线，可提升生产效率和产品质量稳定性[44] - 公司在工模环节有完整配套体系，成熟技术可缩短模具制造周期[45] - 公司在注塑环节配备超高速注塑机等设备，可满足异形结构定制化需求[45] - 背光显示模组营业收入449,474,377.35元，占比98.30%，较上年下降2.71%；其他业务营业收入7,772,826.00元，占比1.70%，较上年增长11.10%[53] - 境内背光显示模组销售量29,349,953，销售收入230,709,245.26元；境外背光显示模组销售量6,952,676，销售收入218,765,132.09元[54] - 背光显示模组行业毛利率15.87%，较上年增加19.85%；境内毛利率3.02%，较上年增加7.13%；境外毛利率29.42%，较上年增加31.48%[55] - 公司产品向中尺寸类显示产品拓展，加大平板、笔记本、游戏电竞、车载显示器等领域背光显示模组市场开拓[49] - 公司持续保持研发投入，加强背光源、光学微结构、模具架构设计研发，布局新技术储备研发[50] - 公司通过完善质量体系、升级监测设备，提升产品质量稳定性和一致性[51] - 背光显示模组2024年销售量3630.26万片，同比降51.59%；生产量3460.82万片，同比降53.26%；库存量285.90万片，同比增28.32%[56] - 背光显示模组2024年销售收入449474377.35元，同比降2.71%；销售毛利率15.87%，同比增19.85%[57] - 背光显示模组产能95018950片，产量34608239片，产能利用率36%[57] - 2024年背光显示模组直接材料成本278471932.44元，占比72.71%；直接人工30091057.83元，占比7.86%；制造费用、销售运费69588338.68元，占比18.17%[59] - 前五名客户合计销售金额355474632.38元，占年度销售总额比例77.74%；前五名供应商合计采购金额157310864.83元，占年度采购总额比例46.20%[62] 各地区表现 - 境内营业收入235,826,647.27元，占比51.58%，较上年下降46.36%；境外营业收入221,420,556.08元，占比48.42%，较上年增长654.83%[53] 管理层讨论和指引 - 公司推进多维度战略布局升级，拓展产品应用领域，推动非手机类产品业务占比增长[97] - 公司加强海外市场开拓，提升外销占比推进全球化战略布局[97] - 公司计划适时投资建设Mini/Micro - LED显示模组生产项目[97] - 公司以市场需求为导向，加大背光显示模组领域新技术研发投入[98] - 公司向产业链下游中尺寸液晶显示模组拓展，开发Mini/Micro - LED产品[98] - 公司积极引进研发、生产和管理人员，完善人员结构[99] - 公司巩固现有客户资源，开拓下游客户，扩大市场份额[100] 其他没有覆盖的重要内容 - 惠州南极光已于2024年3月注销[10] - 2024年公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[4] - 显示行业新技术涌现，Mini/Micro - LED技术产品市场渗透率不断提升，多种显示技术预计长期共存[27] - 2024年全球平板电脑总出货量达1.476亿台，同比增长9.2% [28] - 背光显示模组正向轻薄化、超窄边框、异形化、大尺寸、高亮度高均匀度、节能低耗方向发展 [28][29][30] - 背光显示模组产品需求量与居民消费能力和意愿相关，全球产业转移削弱市场周期波动性 [31] - 公司同行业公司包括瑞仪光电、日本美蓓亚集团等多家企业 [31][32][33] - 公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第4号——创业板行业信息披露》中“LED产业链相关业务”披露要求 [34] - 2024年度全球平板电脑市场前五大品牌约占78%的市场份额[94] - 2024年度公司前五大客户销售收入占营业收入比例为77.74%[101] - 报告期末公司应收账款余额为36284.44万元[105] - 广州盈光科技及其子公司起诉公司侵犯商业秘密，赔偿金额请求从399万元增加至5106.766万元[105] - 2024年5月8日通过“全景网投资者关系互动平台”与投资者就2023年度经营情况交流[107] - 2024年12月12日通过“全景路演”网站等与投资者就公司经营情况交流[107] - 公司在资产、人员、财务、机构、业务等方面与控股股东相互独立，具备独立完整业务体系和自主经营能力[112] - 2023年年度股东大会投资者参与比例为49.96%，召开及披露日期为2024年05月16日[115] - 2024年第一次临时股东大会投资者参与比例为45.35%，召开及披露日期为2024年07月02日[115] - 2024年第二次临时股东大会投资者参与比例为45.19%，召开及披露日期为2024年11月21日[115] - 董事长潘连兴期初持股50,129,600股，本期减持11,150,000股，期末持股38,979,600股，减持方式为协议转让[117] - 董事、总经理姜发明期初持股50,129,600股，本期减持2,222,600股，期末持股47,907,000股，减持方式为集中竞价交易[117] - 董事、副总经理彭聪明期初持股29,741股，本期减持29,741股，期末持股0股，因公司终止实施2022年限制性股票激励计划回购注销[117] - 董事赵传淼期初持股57,600股，本期减持57,600股，期末持股0股，因尚未解除限售的第一类限制性股票回购注销[117] - 独立董事方泽南、刘宏灿、李伟相，监事会主席方荣华期初、本期增减、期末持股均为0股[117] - 截至报告期末，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用资金、资产和其他资源的情况[113] - 报告期内回购注销所涉已授予但尚未解除限售的第一类限制性股票合计86727股[118] - 报告期内终止实施2022年限制性股票激励计划，涉及18682股[118] - 2024年7月2日潘连兴任董事长，姜发明任董事、总经理，因换届选举[118] - 2024年7月2日潘连兴、姜发明、偰正才、施金平、林丽彬、胡星飞因换届离任[118][119] - 2024年7月2日方泽南、刘宏灿、李伟相、陈晓芳因换届被选举任职[119] - 潘连兴2018年7月至2024年7月任南极光董事、总经理，2024年7月至今任董事长[120] - 姜发明2018年7月至2024年7月任南极光董事长，2024年7月至今任董事、总经理[121] - 彭聪明现任南极光董事、副总经理，2022年4月至2024年3月任惠州南极光监事[121] - 赵传淼2018年11月至2021年7月任南极光副总经理、董事会秘书，2021年7月至今任董事[122] - 方泽南自2020年9月至今任深圳中微电科技有限公司董事长，自2020年11月至今任南方科技大学深港微电子学院教授，自2021年11月至今任深圳盛凌电子股份有限公司独立董事，自2024年7月至今任南极光独立董事[123] - 刘宏灿自2021年11月至今任厦门蜜呆资产管理合伙企业合规风控负责人、合伙人，自2024年7月至今任南极光独立董事[124] - 李伟相自2012年7月至今任广东知恒律师事务所主任律师等职，自2021年2月至今任深圳市

财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入185,916,350.35元，较上年同期增长265.54%[4] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润29,728,963.23元，较上年同期增长367.01%[4] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润28,983,864.93元，较上年同期增长318.01%[4] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额2,246,246.75元，较上年同期增长106.24%[4] - 本报告期基本每股收益0.1335元/股，较上年同期增长367.00%；稀释每股收益0.1335元/股，较上年同期增长367.00%[4] - 本报告期末总资产1,573,455,102.08元，较上年度末增长4.26%[4] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益1,109,173,930.31元，较上年度末增长2.75%[4] - 营业总收入为185,916,350.35元，上期为50,861,057.75元[19] - 营业总成本为156,776,528.14元，上期为66,848,524.67元[19] - 净利润为29,728,963.23元，上期净亏损为11,134,195.17元[19] - 基本每股收益为0.1335元，上期为 - 0.0500元[20] - 经营活动产生的现金流量净额为2,246,246.75元，上期为 - 35,996,658.82元[23] - 投资活动产生的现金流量净额为17,407,241.38元，上期为 - 12,079,709.08元[23] - 筹资活动产生的现金流量净额为29,506,359.03元，上期为 - 2,515,142.77元[24] - 现金及现金等价物净增加额为49,678,564.06元，上期为 - 50,526,179.06元[24] - 期初现金及现金等价物余额为94,481,434.98元，上期为407,426,375.17元[24] - 期末现金及现金等价物余额为144,159,999.04元，上期为356,900,196.11元[24] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计745,098.30元，其中计入当期损益的政府补助733,085.15元，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的相关损益12,013.15元[5] 股东数量情况 - 报告期末普通股股东总数11,319，表决权恢复的优先股股东总数为0[9] 前十大股东持股情况 - 前十大股东中，姜发明持股比例21.52%，持股数量47,904,000股；潘连兴持股比例17.51%，持股数量38,979,600股[10] 股东间接持股情况 - 姜发明持有南极光管理99.75%份额，潘连兴持有0.25%份额；潘连兴持有南极光管理0.25%份额，奥斯曼持有99.75%份额[11] 部分股东实际持股情况 - 股东董菊英实际合计持有1,578,000股，股东肖云实际合计持有1,033,995股[11] 股东限售股情况 - 潘连兴期初限售股数37,597,200股，本期解除限售8,362,500股，期末限售股数29,234,700股；姜发明期初限售股数37,597,200股，本期解除限售1,666,950股，期末限售股数35,930,250股；廖树标期初限售股数2,419股，本期解除限售2,419股，期末限售股数0股[13] 资产项目余额变化 - 2025年3月31日，公司流动资产合计期末余额663,450,318.97元，期初余额580,955,740.82元；非流动资产合计期末余额910,004,783.11元，期初余额928,183,893.36元；资产总计期末余额1,573,455,102.08元，期初余额1,509,139,634.18元[16] - 2025年3月31日，公司货币资金期末余额194,242,131.68元，期初余额138,368,366.12元；应收票据期末余额18,525,408.38元，期初余额26,226,302.02元；应收账款期末余额331,632,380.28元，期初余额307,488,518.37元[16] - 2025年3月31日，公司固定资产期末余额253,485,026.92元，期初余额253,066,858.76元；在建工程期末余额6,816,939.48元，期初余额4,884,320.51元；使用权资产期末余额8,455,071.39元，期初余额10,395,967.47元[16] 负债项目余额变化 - 2025年3月31日，公司流动负债合计期末余额381,213,601.43元，期初余额345,940,901.77元；非流动负债合计期末余额83,067,570.34元，期初余额83,753,645.02元；负债合计期末余额464,281,171.77元，期初余额429,694,546.79元[17] - 2025年3月31日，公司短期借款期末余额17,617,558.02元，期初余额15,705,889.56元；应付票据期末余额68,442,910.07元，期初余额53,999,946.06元；应付账款期末余额263,692,955.06元，期初余额234,409,526.60元[16][17] 所有者权益项目余额变化 - 2025年3月31日，公司所有者权益合计期末余额1,109,173,930.31元，期初余额1,079,445,087.39元[17] - 2025年3月31日，公司股本期末余额222,644,372.00元，期初余额222,644,372.00元；资本公积期末余额963,688,261.79元，期初余额963,688,261.79元；未分配利润期末余额 -101,993,334.62元，期初余额 -131,722,297.85元[17]

财务表现 - 2025年一季度净利润2972.9万元，同比增长367.01% [1]

股东减持计划公告 - 优德精密持股5%以上股东UCM计划减持不超过1,333,400股，占总股本1% [1] - 聚赛龙股东东台聚合盈计划减持不超过477,909股，占总股本1% [1] - 金丹科技股东首中教育拟减持不超过60万股，占总股本0.31% [1] - 智迪科技股东昭华投资计划减持不超过336,000股，占总股本0.42% [1] - 凯因科技股东富山湾等计划减持不超过5,128,000股，占总股本3% [3] - 三江购物股东阿里泽泰计划减持不超过16,430,352股，占总股本3% [4] - 神力股份股东昱铭耀计划减持不超过6,531,900股，占总股本3% [4] - 孚能科技股东上杭兴源计划减持不超过36,413,791股，占总股本2.9796% [4] - 华阳集团股东中山中科等计划减持不超过7,873,605股，占总股本1.5% [4] - 双枪科技股东华睿泰信计划减持不超过2,700,000股，占总股本3.8053% [5] - 金房能源股东领誉基石等计划减持不超过3,920,316股，占总股本3% [6] - 和远气体股东佰仕德创业计划通过集中竞价减持不超过454,064股（占总股本0.215%）及大宗交易减持不超过908,128股（占总股本0.430%） [6] 股东减持完成情况 - 亚士创能董事及高管沈刚减持3,311,900股、徐志新减持406,700股、王永军减持319,300股 [1] - 鸿远电子监事陈天畏减持210,000股、高管刘利荣减持300,000股 [3] - 多伦科技股东金伦投资减持3,055,000股、嘉伦投资减持3,056,400股 [3] - 税友股份控股股东宁波思驰减持8,135,232股，占总股本2% [3] - 财富趋势董事张丽君减持122,800股，秦涛未实施减持 [4] - 康希通信股东盐城半导体等减持12,573,400股，占总股本2.96% [4] - 天永智能股东陈丽红减持1,635,800股，占总股本1.51% [4] - 立新能源股东山东电建完成减持9,333,300股，占总股本1% [6] 股东持股比例变动 - 南极光股东锦福源五号基金持股比例降至4.9999%，不再为持股5%以上股东 [1] 减持计划未实施 - 宝立食品股东上海厚旭原计划减持不超过12,000,300股，但未实施减持 [2]

深圳市南极光电子科技股份有限公司 简式权益变动报告书 信息披露义务人： 锦福源（海南）私募基金管理合伙企业（有限合伙） 住所： 海南省三亚市吉阳区迎宾路中铁置业广场 3A 楼企业管 家众创空间 GW-15 号 签署日期：2025 年 4 月 21 日 1 上市公司名称： 深圳市南极光电子科技股份有限公司 上市地点： 深圳证券交易所 股票简称： 南极光 股票代码： 300940 通讯地址： 上海市宝山区友谊路 1518 弄 1 号永景国际大厦 1101 室 股份变动性质： 股份增加/减少，持股比例降至 5%以下 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司收购管理办法》（以下简称"《收购管理办法》"）、《公开发行证 券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》（以下简称 "《准则 15 号》"）及相关法律、行政法规及部门规章的规定编写本报告。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违 反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《证券法》、《收购管理办法》、《准则 15 号》的规定， ...

股份变动 - 权益变动后锦福源五号基金持股11,132,200股，占比4.9999%[3] - 信息披露义务人集中竞价减持137,800股，比例-0.0619%[3][4] - 2024年4月3日锦福源五号基金受让11,150,000股，5月7日过户[5] 减持计划 - 锦福源五号基金及其一致行动人2025年4 - 7月拟减持不超2,226,443股，占比1.00%[7] 交易详情 - 锦福源一号基金减持120,000股，比例-0.0539%，价格16.14 - 16.27元/股[4][9] - 锦福源天添二号基金增持1,000股，比例0.0004%，价格16.12 - 16.21元/股[4][9] - 锦福源天添二号基金减持1,000股，比例-0.0004%，价格15.30元/股[4][9] - 锦福源五号基金减持17,800股，比例-0.0080%，价格15.29 - 15.30元/股[4][9] 影响说明 - 本次权益变动合规，不触及要约收购，不影响控股权和经营[11]