国泰海通证券股份有限公司 关于深圳市南极光电子科技股份有限公司 首次公开发行股票并上市 之保荐总结报告书 | 保荐机构名称： | 国泰海通证券股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐机构编号： | Z29131000 | 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕9 号）批复，深圳市南极光电子 科技股份有限公司公司（以下简称"南极光"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股 票 29,606,423 股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 12.76 元，募集资金 总额为人民币 377,777,957.48 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 332,427,452.22 万元。本次发行证券已于 2021 年 2 月 3 日在深圳证券交易所创业板 上市。原海通证券股份有限公司担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2021 年 2 月 3 日至 2024 年 12 月 31 日。鉴于原国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并 原海通证券股份有限公司事项已获得中国证券监督管理委员会核准批复，本次合并 交易已于 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 2024 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 XYZH/2025SZAA8B0233 深圳市南极光电子科技股份有限公司 深圳市南极光电子科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的深圳市南极光电子科技股份有限公司(以下简称南极光公司) 关于募集资金2024年度存放与使用情况的专项报告（以下简称年度募集资金存放与使用情 况专项报告）执行了鉴证工作。 南极光公司管理层的责任是按照深圳证券交易所相关规定编制募集资金年度存放与 使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与年度募集资金存放与使用情况专项 报告编制相关的内部控制，保证年度募集资金存放与使用情况专项报告的真实、准确和完 整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础 上，对年度募集资金存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。 募集资金存放与使用情况鉴证报告 | 鉴证报告 | | | 1-2 | | --- | --- | --- | --- | | 索引 关于募集资金 | 2024 | 年度存放与使用情况的专项报告 | 页码 1-16 | 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 2024 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 索引 页码 内部控制审计报告 1-2 内部控制审计报告 XYZH/2025SZAA8B0193 深圳市南极光电子科技股份有限公司 深圳市南极光电子科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"南极光公司"）2024 年 12 月 31 日财务 报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评价 指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是南极光公司董事会的责 任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审 计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险 ...

二、独立董事 2024 年度履职概况 深圳市南极光电子科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（方泽南） 本人作为深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》（以下简称《创业板上市公司规范运作》）以及《公司章程》《独 立董事工作制度》等相关法律法规、制度的规定和要求，忠实履行独立董事的职 责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，切实维护了公司整体利益和全体股东 的合法权益，特别是中小股东的利益。现就本人 2024 年度履行独立董事职责情 况报告如下： 一、个人基本情况 本人方泽南：1965 年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生，教授 级高级工程师。2000 年 12 月至 2003 年 1 月任珠海南方软件园发展有限公司副 总经理；2003 年 1 月至 2005 年 9 月任深圳桑达电子集团有限公司副总工程师； 2005 年 10 月至 2007 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（李伟相） 本人作为深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》（以下简称《创业板上市公司规范运作》）以及《公司章程》《独 立董事工作制度》等相关法律法规、制度的规定和要求，忠实履行独立董事的职 责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，切实维护了公司整体利益和全体股东 的合法权益，特别是中小股东的利益。现就本人 2024 年度履行独立董事职责情 况报告如下： 一、个人基本情况 本人李伟相：1974 年生，中国国籍，无永久境外居留权，民商法研究生。 1995 年 9 月至 1997 年 5 月任哈尔滨信诚律师事务所律师；1997 年 5 月至 1999 年 5 月任黑龙江省天赢律师事务所律师；1999 年 5 月至 2001 年 5 月任黑龙江省 九通律师事务所律师；2001 年 5 月至 2004 年 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（偰正才） 本人作为深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》（以下简称《创业板上市公司规范运作》）以及《公司章程》《独立董事工 作制度》等相关法律法规、制度的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分 发挥独立董事的作用，勤勉尽责，切实维护了公司整体利益和全体股东的合法权 益，特别是中小股东的利益。现就本人 2024 年度任期内履行独立董事职责情况 报告如下： 一、个人基本情况 本人偰正才：1963 年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生。1986 年 8 月至 1998 年 4 月任原电子工业部南京第五十五研究所高级工程师、研究室 主任；1998 年 5 月至 2000 年 6 月任深圳市先科集团公司高级顾问、工程师； 2000 年至 2017 年 5 月任深圳大学教授；2012 年 3 ...

独立董事评估 - 公司董事会评估三位独立董事独立性[1] - 三位独立董事符合独立性要求[1] 报告日期 - 报告日期为2025年4月28日[2]

深圳市南极光电子科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（施金平） 本人作为深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》（以下简称《创业板上市公司规范运作》）以及《公司章程》《独立董事工 作制度》等相关法律法规、制度的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分 发挥独立董事的作用，勤勉尽责，切实维护了公司整体利益和全体股东的合法权 益，特别是中小股东的利益。现就本人 2024 年度任期内履行独立董事职责情况 报告如下： 一、个人基本情况 本人施金平：1978 年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生。2001 年 8 月至 2008 年 1 月任厦门天健华天会计师事务所项目经理，2008 年 1 月至 2010 年 12 月任厦门业华会计师事务所部门经理，2010 年 10 月至 2014 年 5 月， 历任福建凤竹纺织科技股份有限公司总经理助理、投资 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（刘宏灿） 本人作为深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》（以下简称《创业板上市公司规范运作》）以及《公司章程》《独立董事工 作制度》等相关法律法规、制度的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分 发挥独立董事的作用，勤勉尽责，切实维护了公司整体利益和全体股东的合法权 益，特别是中小股东的利益。现就本人 2024 年度履行独立董事职责情况报告如 下： 一、个人基本情况 本人刘宏灿：1978 年生，中国国籍，无永久境外居留权，本科，注册会计师、 高级会计师。2001 年 8 月至 2011 年 12 月任致同会计师事务所（特殊普通合伙） 厦门分所（原厦门天健会计师事务所）高级经理；2012 年 9 月至 2021 年 11 月 任厦门天健咨询有限公司合伙人；2013 年 5 月至 2019 年 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 本人出席情况如下: | | | | | 独立董事出席董事会及股东大会的情况 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事姓 | 本报告期 | 现场出席 | 以通讯方 | 委托出席 | 缺席董事 | 是否连续 两次未亲 | 出席股东 | | 名 | 应参加董 | 董事会次 | 式参加董 | 董事会次 | 会次数 | 自参加董 | 大会次数 | | | 事会次数 | 数 | 事会次数 | 数 | | 事会会议 | | | 林丽彬 | 3 | 0 | 3 | 0 | 0 | 否 | 2 | 独立董事 2024 年度述职报告（林丽彬） 本人作为深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》（以下简称《创业板上市公司规范运作》）以及《公司章程》《独 立董事工作制度 ...