资金使用 - 2023年8月29日公司同意用不超1.2亿元闲置募集资金补流，期限不超12个月[1] - 公司实际使用6800万元闲置募集资金补流[2] 资金归还 - 2024年8月26日公司归还6800万元至专用账户，使用未超12个月[2] - 公司已通知保荐机构及代表人募集资金归还情况[2]

可转债基本信息 - 易瑞转债转股价格12.87元/股，转股期限2024年2月26日至2029年8月17日[4] - 2023年8月18日发行可转债3,281,967张，总额328,196,700元，期限6年[5] - 2023年9月6日易瑞转债在深交所挂牌交易[6] 转股价格修正 - 2024年8月7 - 20日有10个交易日收盘价低于当期转股价格85%，预计触发修正条件[4][12] - 连续三十个交易日中至少十五个交易日低于85%，董事会有权提修正方案[10] - 触发修正条件当日开董事会审议，次一交易日开市前披露公告[13]

市场扩张和并购 - 公司与芮海投资等合作设立深圳正瑞和深圳鼎瑞[2] 其他新策略 - 深圳正瑞和深圳鼎瑞提交仲裁申请后撤回全部请求并获同意[2][3] 业绩总结 - 2023年末深圳正瑞和深圳鼎瑞对活水床旁投资计提损失[4] - 公司2023年确认对参股基金投资损失[4] - 撤回仲裁对公司本期及期后利润无重大影响[4]

可转债发行 - 2023年8月18日发行可转换公司债券3281967张，总额328196700元，期限6年[4] 可转债期限 - “易瑞转债”存续期为2023年8月18日至2029年8月17日，转股期为2024年2月26日至2029年8月17日[5] 票面利率 - “易瑞转债”票面利率第一年0.20%，逐年递增至第六年2.00%[5] 本次付息 - 第一年付息，每10张派息2元（含税），不同投资者实得有别[3][9] 时间安排 - 付息债权登记日为2024年8月16日，付息和除息日为8月19日[3][11] 信用评级 - 可转债主体及债券信用评级均为“A+”，展望“稳定”[8]

| 证券代码：300942 | 证券简称：易瑞生物 公告编号：2024-060 | | --- | --- | | 债券代码：123220 | 债券简称：易瑞转债 | 深圳市易瑞生物技术股份有限公司 股票交易异常波动公告 5、股票异动期间，公司控股股东、实际控制人不存在买卖公司股票的行为； 6、公司不存在违反公平信息披露规定的其他情形。 三、是否存在应披露而未披露信息的说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股票交易异常波动情况 深圳市易瑞生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年7月8日、 2024年7月9日、2024年7月10日连续3个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过 30%，根据《深圳证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动 的情况。 二、公司关注并核实情况的说明 针对公司股票交易异常波动情况，公司对有关事项进行了核查，现将有关 情况说明如下： 1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处； 2、近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化； 3、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生 ...

人事变动 - 董事会同意解聘高世涛副总经理职务[4] - 董事会同意聘任JINLONG ZHANG（张金龙）为副总经理[5] 会议情况 - 公司于2024年7月4日召开第三届董事会第五次会议[3] - 会议应出席董事7人，实际出席7人[3] - 《关于解聘及聘任公司高级管理人员的议案》表决7同意0反对0弃权[6]

人事变动 - 董事会于2024年7月4日同意解聘高世涛副总经理职务，当日生效[2] - 高世涛间接持有公司0.0979%股份[2] - 董事会同意聘任JINLONG ZHANG（张金龙）为副总经理，任期至第三届董事会届满[3] - JINLONG ZHANG现任公司食品安全国际业务部国际销售总监，未持股且无关联关系[7]

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： | 证券代码：300942 | 证券简称：易瑞生物 | 公告编号：2024-057 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123220 | 债券简称：易瑞转债 | | 深圳市易瑞生物技术股份有限公司 关于 2024 年第二季度可转债转股情况的公告 1、证券代码：300942 证券简称：易瑞生物 5、转股股份来源：新增股份 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，深圳市易瑞生物技术 股份有限公司（以下简称"公司"）现将 2024 年第二季度可转换公司债券（以 下简称"可转债"）转股及公司总股本变化情况公告如下： 一、可转债基本情况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市易瑞生物技术股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1447 号）同意 注册，公司于 2023 年 8 月 18 日向不特定对象发行可转换公司债券 3,281,967 张， ...

| 证券代码：300942 | 证券简称：易瑞生物 | | --- | --- | | 债券代码：123220 | 债券简称：易瑞转债 | 深圳市易瑞生物技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《深圳市易瑞生物技术股份有 限公司与东兴证券股份有限公司关于公开发行 A 股可转换公司债券之受托管理 协议》《深圳市易瑞生物技术股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司 债券募集说明书》《深圳市易瑞生物技术股份有限公司 2023 年年度报告》等相关 公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见等，由本期债券受托管理人 东兴证券股份有限公司编制。东兴证券以公开信息披露文件、发行人出具的相关 说明文件以及第三方中介机构出具的专业意见等为信息来源编制本定期受托管 理事务报告。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为东兴证券所作的承诺 或声明。未经东兴证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。 2 | | 重要声明 2 | | --- | --- | | | 释义 4 | | 第 ...

2023年深圳市易瑞生物技术股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转换公司债券 2024年跟踪评级报告 CSCI Pengyuan Credit Rating Report 信用评级报告声明 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人 员与评级对象不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由保证所出具的评级报告 遵循了真实、客观、公正原则，但不对评级对象及其相关方提供或已正式对外公布信息的 合法性、真实性、准确性和完整性作任何保证。 本评级机构依据内部信用评级标准和工作程序对评级结果作出独立判断，不受任何组 织或个人的影响。 本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见，不作为购买、出售、 持有任何证券的建议。本评级机构不对任何机构或个人因使用本评级报告及评级结果而导 致的任何损失负责。 本次评级结果自本评级报告所注明日期起生效，有效期为被评证券的存续期。同时， 本评级机构已对受评对象的跟踪评级事项做出了明确安排，并有权在被评证券存续期间变 更信用评级。本评级机构提醒报告使用者应及时登陆本公司网站关注 ...