担保制度适用范围 - 制度适用于公司及全资、控股子公司[3] 担保原则与对象 - 公司为他人担保应遵循平等、自愿等原则，拒绝强令担保[4] - 公司可为业务互保单位、重要业务关系单位、控股子公司担保[7] 担保管理与限制 - 公司及控股子公司对外担保统一管理，未经批准不得对外或相互担保[4] - 公司为控股股东等提供担保应要求对方提供反担保[4] - 被担保人有不符合法规、提供虚假资料等情形时公司不得为其担保[9] 担保审查与审批 - 公司决定担保前应掌握被担保人资信状况并分析利益风险[11] - 公司对外担保须按规定权限经董事会或股东会审议批准[15] - 交易使担保形成对关联方担保时应履行审议和披露义务[16] 特殊担保审议要求 - 多项担保情形须经股东会审议，如超净资产、总资产一定比例等[18][19] - 除股东会审议事项外，其他对外担保需经董事会审议通过[19] 担保后续管理 - 被担保人债务到期未履行还款义务或出现问题，公司应及时披露[33] 责任与制度管理 - 相关人员违规给公司造成损失应承担责任[35][36][37] - 公司应督促控股子公司制定对外担保管理制度[39] - 本制度由董事会负责解释、修改并报股东会批准[39] - 本制度自股东会审议通过之日起生效实施[40]

募集资金支取与通知 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐或顾问[7] 项目重新论证 - 超募投计划完成期限且投入未达计划金额50%，公司应对项目重新论证[15] - 募集资金投资项目搁置超一年，公司应对项目重新论证[15] 节余资金处理 - 单个或全部项目完成后，节余资金（含息）低于500万元且低于项目净额5%，可豁免程序[18] - 使用节余资金（含息）达或超项目净额10%且高于1000万元，需股东会审议[18] 协议签订与置换 - 公司应在募集资金到位后一个月内签三方监管协议[7] - 以募集资金置换自筹资金，原则上在转入专户后六个月内实施[18] 资金使用审议 - 变更募集资金用途、用超募及节余资金达股东会标准，需股东会审议[18] 资金存储与使用 - 公司实行募集资金专项存储，审慎选银行开专户[6] - 确保募集资金使用与承诺一致，不得擅自改变投向[12] 现金管理与补充 - 现金管理产品期限不超十二个月，非保本、不质押[22] - 使用闲置募集资金临时补流单次不超十二个月[24] 资金检查与报告 - 内审部门每季度检查募集资金存放、管理与使用情况[30] - 董事会每半年度核查并出具专项报告[30] 投资计划调整 - 募集资金投资项目年度实际与预计使用差异超30%，公司应调计划[31] 现金管理实施 - 对闲置募集资金现金管理通过专户或专用结算账户实施[21] 信息公告 - 使用闲置资金现金管理和临时补流需公告多方面内容[22][24] 超募资金安排 - 妥善安排超募资金使用计划，至迟于募投项目结项时明确[25] 用途变更界定 - 多种情形属募集资金用途变更，实施主体及地点变更除外[27] 专项审核与披露 - 当年有募集资金使用，需聘请会计师专项审核并披露结论[33] 结论处理 - 鉴证结论为“保留结论”等，董事会应分析整改并年报披露[32] 现场核查 - 保荐或顾问每半年对募集资金现场核查一次[32] 核查报告 - 每个会计年度结束，保荐或顾问出具专项核查报告[32] 结论披露 - 公司在年度专项报告中披露专项核查结论[32] 违规报告 - 保荐或顾问发现公司未履行协议等情况应报告披露[33] 信息披露义务 - 公司按规定履行募集资金管理信息披露义务[33] 违规处分 - 责任人违规使用管理资金，董事会视情况处分[35] - 董事等参与不当占用资金，董事会可视情节处分或罢免[35] 损失赔偿与追责 - 关联方非法占用资金造成损失应赔偿，严重追究法律责任[35] 制度生效 - 本制度自股东会审议通过之日起生效[40]

交易审议规则 - 交易涉及资产等指标占比超50%且满足金额条件，需股东会审议[7][8] - 交易涉及资产等指标占比10% - 50%且满足金额条件，董事会审议[9] 其他规定 - 单次对外捐赠超最近一期经审计净资产10%，需股东会审议[16] - 高级管理人员遇超权限事项应逐级报告[18] - 制度修改由董事会提案，股东会批准[18] - 制度与法规相悖按法规执行[18] - 制度由董事会负责解释[19] - 制度自股东会通过生效[20] 公司信息 - 公司为深圳市易瑞生物技术股份有限公司[21] - 时间为2025年8月[21]

投资定义 - 短期投资指持有不超一年可随时变现的投资[3] - 长期投资指期限超一年不可或不准备随时变现的投资[3] 审议标准 - 提交股东会审议的对外投资事项有多项占比和金额标准[10] - 提交董事会审议的对外投资事项有多项占比和金额标准[12] 决策与执行 - 股东会、董事会、董事长为对外投资决策机构[15] - 董事会战略委员会统筹、协调和组织对外投资项目分析研究[15] - 总经理为对外投资实施主要责任人[15] 监督与管理 - 审计委员会、内部审计部门对投资项目进行监督[16] - 内部审计部门监督检查多项内容[17] - 承办单位负责对外投资管理相关工作[20] - 财务部负责对外投资日常财务管理[20] - 公司董事会办公室负责对外投资信息披露[22] 投资处理 - 对外投资的收回、转让、核销等需提交审议批准[24] - 对外投资项目终止需全面清查[24] - 核销对外投资应取得相关法律文书和证明文件[24] - 财务部审核对外投资资产处置资料并会计处理[24] 收回与转让情形 - 被投资单位经营期限届满等情况可收回对外投资[25] - 投资项目有悖经营方向等情况可转让对外投资[26] 制度相关 - 制度未尽事宜依国家法律等规定执行[29] - 制度由公司董事会负责解释并可修改报股东会批准[29] - 制度自股东会审议通过之日起生效实施[30]

股东大会信息 - 2025年第二次临时股东大会于2025年9月15日14:30召开[2][17] - 股权登记日为2025年9月10日[4] - 登记时间至2025年9月11日17:00止[9] 投票信息 - 网络投票时间为2025年9月15日9:15 - 15:00[3] - 投票代码为350942，投票简称为易瑞投票[13] 审议事项 - 会议审议募投项目结项、修订《公司章程》等[5][18] - 部分提案需逐项表决或三分之二以上通过[5][6]

会议情况 - 公司于2025年8月27日召开第三届监事会第六次会议[3] - 会议应出席监事3人，实际出席3人[3] 审议事项 - 审议通过2025年半年度报告及其摘要等多项议案[4][5][6][7] - 全资子公司Bioeasy USA Inc.拟出售美国仓库[8][9]

会议审议 - 审议通过《2025年半年度报告》及其摘要[4] - 审议通过《2025年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》[6] - 审议通过募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金议案[7] - 审议通过修订《公司章程》议案[8] - 审议通过修订、制定及废止公司相关制度议案[10] - 审议通过全资子公司拟出售美国加州仓库资产议案[11] 会议安排 - 召开公司2025年第二次临时股东大会，拟于2025年9月15日14:30召开[12]

东兴证券股份有限公司 关于深圳市易瑞生物技术股份有限公司 2025 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：易瑞生物（股票代码 300942） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：周磊 | 联系电话：010-66555013 | | 保荐代表人姓名：林苏钦 | 联系电话：010-66555013 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文 | 是 | | 件 | | | （2）未及时审阅公司信息披露文件 | 无 | | 的次数 | | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章 | | | 制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制 度（包括但不限于防止关联方占用公 | | | 司资源的制度、募集资金管理制度、 | 是 | | 内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制 | 是 | | 度 | | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 次 ...

募资情况 - 首次公开发行股票4086万股，每股5.31元，募资2.169666亿元，净额1.7535334811亿元[2] - 2023年发行可转债328.1967万张，每张100元，募资3.281967亿元，净额3.1954859261亿元[3][4] 募投项目 - 可转债募投项目，食品安全快速检测产业化（二期）拟投7935.89万元，动物诊断产品产业化拟投11262.66万元[10] - 首次公开发行股票募投项目，食品安全快速检测产品生产线建设拟投17535.33万元[11] 节余资金 - 首次公开发行及可转债节余募集资金合计23335.61万元（不含息及现金管理净收益）[14] - 生产设备支出节余14012.42万元，占比60.05%；流动性支出节余7953.01万元，占比34.08%[14] 资金使用 - 公司拟将24559.66万元节余募集资金永久补充流动资金用于日常生产经营[16] 审议情况 - 2025年8月27日董事会、监事会审议通过募投项目结项及补充流动资金议案[18][20] - 监事会、保荐机构认为相关事项合规无异议[20][21]

深圳市易瑞生物技术股份有限公司 投资者关系管理制度 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内容,不 得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息，投资者关系活动中涉及 或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息或者可以推测出未公开 披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司公告，并就信息披 露规则进行必要的解释说明。 公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。公司在投 资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即通过符合 条件媒体发布公告，并采取其他必要措施。 第四条 公司的投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平 等对待所有投资者，保障所有投资者享有知情权及其它合法权益。 第五条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍 深圳市易瑞生物技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强深圳市易瑞生物技术股份有限公司（以下简称"公 司"）与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进投资 者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股 东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》 ...