深圳市易瑞生物技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 深圳市易瑞生物技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为了完善深圳市易瑞生物技术股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）治理结构，健全公司内控制度、促进公司规范、稳健、持续 发展，强化董事会决策功能，确保董事会对经营班子的有效监督，根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自 律监管指引第 2 号》"）、《深圳市易瑞生物技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会 （以下简称"审计委员会"），并制订本细则。 第二条 审计委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构，主 要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，审核公司的财务信息及 其披露，并行使《公司法》规定的监事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，且均为不在公司担任高级管理 人员的董事，其中独立董事应当过半 ...

委员会构成 - 薪酬与考核委员会由三名董事组成，过半数为独立董事[4] - 下设工作小组，由董事会秘书和人力资源部门负责人组成[5] 任期与会议 - 任期与董事会一致，委员任期届满，连选可连任[4] - 每年至少召开一次会议，提前三天通知全体委员[15] 会议规则 - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[15] - 委员连续两次不出席会议，董事会可撤销其职务[15] 资料保存与费用 - 会议记录等档案资料由董事会秘书保存至少十年[18] - 可聘请中介机构，费用由公司支付[18] 薪酬标准 - 董事薪酬标准经董事会批准，提交股东会审议通过后实施[9] - 高级管理人员薪酬标准经董事会批准后实施[9]

第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事 会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管 指引第 2 号》"）和《深圳市易瑞生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，特制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 深圳市易瑞生物技术股份有限公司 董事会议事规则 深圳市易瑞生物技术股份有限公司 董事会议事规则 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董 事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定 ...

审计组织架构 - 公司董事会下设立审计委员会，独立董事应过半数[4] - 公司设内部审计部门，对多事项进行监督检查，对董事会负责[5] 内部审计工作安排 - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次工作[10] - 内部审计部门在会计年度结束前两个月提交次年度计划，结束后两个月提交年度报告[12] - 内部审计部门每季度至少对货币资金内控制度检查一次[12] - 内部审计部门按规定评价内部控制有效性，每年至少向董事会或审计委员会提报告[17] - 内部审计部门至少每季度检查一次募集资金存放、管理与使用情况并报告结果[21] 审计委员会职责 - 审计委员会指导和监督内部审计制度建立与实施等多项职责[9] - 审计委员会督导内部审计部门至少每半年检查重大事件实施情况和大额资金往来情况[23] 报告与披露 - 公司根据内部审计机构出具、审计委员会审议后的资料出具年度内部控制评价报告[29] - 公司董事会审议年度报告时需对内部控制评价报告形成决议，报告经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[30] - 公司应在披露年度报告时，在符合条件的媒体上披露内部控制评价报告和审计报告[30] 问题处理 - 董事会等认为公司内部控制存在重大缺陷或风险，应及时向交易所报告并披露相关情况及措施[30] - 审计委员会督促制定整改措施和时间，进行后续审查并监督落实，及时披露整改完成情况[30] - 会计师事务所出具非标准审计报告等情况，公司董事会需做专项说明[31] 奖惩措施 - 对有突出贡献的审计等人员给予表扬或奖励，由内部审计部门提建议，经审计委员会批准实施[33] - 对阻挠审计等行为的直接责任者给予处分，严重的移交司法机关[35] - 内部审计人员违规视情节给予批评、处分或依法制裁[35] 制度相关 - 内部审计工作报告等资料保存时间不少于十年[13] - 本制度未尽事宜依相关规定执行，不一致时以规定为准[37] - 本制度由公司董事会负责解释和修订，自董事会审议通过之日起生效[38][39]

财务表现 - 2025年上半年营业收入1.09亿元 同比增长5.44% [1] - 归属于上市公司股东的净利润233.95万元 上年同期亏损155.95万元 [1] 利润分配 - 公司计划不派发现金红利 不送红股 不以公积金转增股本 [1]

财务表现：收入与利润 - 营业收入为1.09亿元，同比增长5.44%[18] - 公司实现营业收入10928.74万元，同比上升5.44%[40] - 营业收入同比增长5.44%至1.09亿元，主要受食品安全业务板块增长驱动[88] - 归属于上市公司股东的净利润为233.95万元，同比大幅增长250.02%[18] - 归属于上市公司股东的净利润为233.95万元，同比上升250.02%[40] - 扣除非经常性损益的净利润为-205.75万元，同比改善60.88%[18] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-205.75万元，同比上升60.88%[40] - 扣除非经常性损益后净利润亏损收窄至-205.75万元，同比改善60.88%[190] 财务表现：成本与费用 - 营业成本同比上升19.46%至3883万元，主要因产品结构变化所致[88] - 研发投入同比减少2.60%至1959万元[88] - 财务费用同比激增44.20%至248万元，因计提可转债利息增加[88] 财务表现：现金流 - 经营活动产生的现金流量净额为-2.04万元，同比下降100.14%[18] - 经营活动现金流量净额同比暴跌100.14%至-20.35万元，因材料和仪器付款增加[88] - 投资活动现金流量净额大幅改善182.94%至1.25亿元，主要因理财到期赎回增加[88] 业务线表现：食品安全快速检测 - 食品安全快速检测业务收入10467.00万元，较上年同期增长9.64%[41] - 食品安全快速检测试剂毛利率71.71%，但营业收入同比下降4.42%[90] - 乳制品一步法卡扣等产品在欧洲、亚洲等市场占有率逐步提升[36] - 农残多联免疫层析检测卡可9分钟内同时检测16种农药残留[36] - 胶体金农残快检卡可9分钟内同时检测16种农药残留[63] - 自动化检测工作站获蒙牛、雀巢、燕塘等客户使用[52] - 每年开发约50余种食品安全检测新品[54] - 化学发光技术平台实现兽药残留等全品类定量检测突破[53] - 化学发光技术平台可一站式覆盖兽药残留、农药残留等全品类检测项目[69] - 公司微生物测试片检测时长缩短至18-24小时（传统方法需3-5天）[62] - 快速SPE技术将前处理步骤从五步法缩短为两步法[81] - 开发自动化检测工作站实现样品进结果出全流程自动化[82] - 快速SPE技术配套开发磁性/非磁性固相萃取材料及系列前处理设备[81] - 公司构建食品安全全自动数智化检测平台实现全流程自动化[68] - 公司中标雀巢大中华区青岛工厂智慧实验室自动化升级项目[70] - 乳中黄曲霉毒素M1快检试纸条检出限达0.05ppb[75] 业务线表现：动物诊断 - 动物诊断业务收入因阶段性调整有所下滑[40] - 动物诊断业务收入为461.73万元[49] - 牛乳房炎PCR产品是国内首个16联乳房炎病原菌检测产品[39] - 动物诊断业务可复用乳制品客户资源（如牧场客户）实现协同[64] 地区市场表现 - 国内业务收入6449.75万元，较上年同期增长8.93%[42] - 国际业务收入为4478.99万元[45] - 销售网络覆盖欧洲、亚洲、非洲、美洲等60多个国家和地区[36] - 销售网络覆盖全球60多个国家和地区[56] - 海外销售团队覆盖欧洲、亚太、拉美、俄语区及中东非区域[48] - 海外市场聚焦乳制品、真菌毒素、微生物、农药残留、动物诊断五大领域[60] 资产与负债状况 - 总资产为14.20亿元，较上年度末减少2.54%[18] - 归属于上市公司股东的净资产为8.64亿元，较上年度末下降0.53%[18] - 货币资金占总资产比例上升7.84个百分点至27.97%，因理财产品赎回[94] - 固定资产占比上升10.41个百分点至35.33%，因产业园部分转固[94] - 货币资金增加1.04亿元至3.97亿元，同比增长35.4%[194] - 交易性金融资产减少1.63亿元至1.40亿元，同比下降53.9%[194] - 固定资产增加1.39亿元至5.02亿元，同比增长38.2%[195] - 在建工程减少1.29亿元至0.71亿元，同比下降64.5%[195] - 公司流动比率从4.95提升至6.41，同比增长29.49%[190] - 速动比率从4.58提升至5.77，同比增长25.98%[190] - 资产负债率从40.28%降至39.06%，减少1.22个百分点[190] - 货币资金受限金额50,812,164.04元人民币，受限类型为保证金[99] - 无形资产受限账面价值35,287,392.70元人民币，受限类型为借款抵押[99] - 公司以土地使用权抵押获取银行贷款金额不超过5.4亿元人民币[99] 投资与理财活动 - 非经常性损益总额为439.70万元，主要来自理财产品收益345.12万元和政府补助138.15万元[22][23] - 投资活动现金流量净额大幅改善182.94%至1.25亿元，主要因理财到期赎回增加[88] - 交易性金融资产（不含衍生金融资产）期末金额为139,506,128.75元人民币，本期公允价值变动收益506,128.75元人民币[98][104] - 衍生金融资产期末金额为1,198,329.56元人民币，本期公允价值变动收益1,198,329.56元人民币[98][104] - 金融资产小计期末金额140,704,458.31元人民币，本期公允价值变动收益合计1,704,458.31元人民币[98][104] - 报告期投资额27,693,108.91元人民币，较上年同期下降60.09%[100] - 其他金融资产初始投资成本302,915,183.87元人民币，报告期内售出金额342,915,183.87元人民币[104] - 报告期内委托理财发生额1.49亿元[119] - 募集资金委托理财未到期余额1.39亿元[119] - 外汇掉期投资期末金额为127.5779百万元，占公司期末净资产比例为14.74%[120] - 报告期内衍生品公允价值变动收益为119.83万元[120] - 报告期内已结算衍生品盈利65.71万元[120] - 报告期内购入衍生品金额为156.3124百万元，售出金额为69.9445百万元[120] - 投资收益亏损232万元，占利润总额-359.75%，主要因计提联营企业投资损失[92] 研发与技术能力 - 新增国内发明专利授权6项[54] - 化学发光技术平台实现兽药残留等全品类定量检测突破[53] - 化学发光技术平台覆盖兽药残留/农药残留/真菌毒素等全品类检测项目[83] - 公司已成功研制1400余种自制抗原和400余种自制抗体并批量用于生产[74] - 公司抗原抗体自产保证检测产品批间差最小化[74] - 抗原抗体自制使公司毛利率高于同行业公司[78] - 公司参与制定国家、行业、地方及团体标准60余项[72] - 参与制定国家/行业/地方及团体标准60余项[84] - 公司承接十三五、十四五国家重点研发计划食品安全专项[72] - 公司产品取得欧盟ILVO和美国AOAC等国际权威机构认证[73] 子公司与参股公司表现 - 子公司深圳秀朴生物净利润为351.4万元[126] - 子公司易瑞美国净利润为-106.5万元[126] - 子公司深圳市爱医生物净利润为-155万元[127] - 参股公司至秦仪器净利润为-937.23万元[127] - 参股公司深圳鼎瑞投资净利润为-164.71万元[127] - 参股公司深圳正瑞投资净利润为-172.83万元[127] - 公司境外资产易瑞美国有限责任公司资产规模为1220.49万元人民币，占公司净资产比重1.41%[95] 重大合作与协议 - 与科汉森签署协议2025-2029年销售目标合计7305.77万欧元（约60083.42万元人民币）[46] - 公司与丹麦科汉森签署合作协议，2025-2029年度销售目标合计7305.77万欧元（约60083.42万元人民币）[159] 市场趋势与行业前景 - 全球食品安全检测市场规模预计2028年达337亿美元，年复合增长率8.2%[27] - 预计2031年全球兽用体外诊断市场规模将达到100.6亿美元，年复合增长率4.6%[31] - 预计2029年全球伴侣动物诊断市场规模达45.58亿美元，年复合增长率8.8%[31] - 2024年中国城镇犬猫消费市场规模突破3000亿元人民币，同比增长7.5%[33] - 预计2025年中国动物诊断市场规模达131亿元人民币[33] - 2025年宠物消费市场预计保持6%-8%增速[33] - 预计2028年全球真菌检测试剂盒市场规模达825.7百万美元[61] - 2023年全球微生物检测市场销售额77.22亿美元，预计2030年增至130.1亿美元，复合增长率7.6%[61] 政策与监管环境 - 2025年3月市场监管总局制定全国食品安全抽检计划，强化农兽药残留等突出问题检测[29] - 新版《食品安全国家标准—食品添加剂使用标准》（GB 2760-2024）于2025年2月8日实施[29] - 《校园配餐服务企业管理指南》国家标准将于2025年12月1日实施，要求全品类检测大宗食材[29] - 2023年1月1日实施新修订《农产品质量安全法》，强化上市前速测抽检要求[28] - 2024年预制菜监管通知首次在国家层面规范产业范围并加强安全监管[29] - 国内政策推动食品企业加强自检及监管部门采购需求增长[66] 生产与供应链管理 - 生产模式采用“以销定产，适量备货”与安全库存动态管理[58] - 采购实行供应商年度评审制与动态管理[57] - 公司拥有50余项企业标准及多项管理体系认证（ISO 9001/ISO 14001等）[58][59] 公司治理与股东结构 - 公司控股股东为易瑞（海南）创业投资有限公司[10] - 公司实际控制人为朱海[10] - 控股股东易瑞（海南）创业投资有限公司持股33.86%（135,901,179股），其中质押4500万股[168] - 股东朱海持股16.87%（67,692,519股），其中质押890万股[168] - 股东深圳易凯瑞管理咨询合伙企业持股5.63%（22,577,203股），报告期内减持575,700股[168] - 股东王天一股持股5.00%（20,065,821股），报告期内减持6,337,700股[168] - 股东深圳易达瑞管理咨询合伙企业持股4.74%（19,008,003股），报告期内减持411,200股[168] - 银华基金新进持股1.19%（4,793,446股）[168] - 报告期末普通股股东总数17,143户，无特别表决权股东[168] - 可转债转股导致总股本增加至401,317,665股，变动后无限售条件股份占比100%[165][166] 融资与募集资金 - 首次公开发行募集资金净额为人民币17.535亿元，累计使用6.437亿元，使用比例36.71%[107] - 可转换公司债券募集资金净额为人民币31.955亿元，累计使用19.527亿元，使用比例61.11%[107] - 截至2025年6月30日，首次公开发行募集资金专户余额为人民币7,557.07万元[107] - 截至2025年6月30日，可转债募集资金专户余额为人民币2,530.25万元[108] - 食品安全快速检测产品生产线建设项目累计投入6,437.24万元，投资进度36.71%[112] - 食品安全快速检测产业化项目（二期）累计投入4,717.92万元，投资进度59.45%[112] - 动物诊断产品产业化项目累计投入5,029.02万元，投资进度44.65%[112] - 快检技术研发中心建设项目累计投入3,706.89万元，投资进度54.87%[112] - 补充流动资金项目累计投入6,073.24万元，超出承诺投资额101.22%[112] - 报告期内公司通过募集资金进行现金管理余额合计为人民币1.39亿元[107][108] - 承诺投资项目总额为49,490.19万元，实际投入56,405.00万元，投资进度76.26%[114] - 承诺投资项目累计实现效益25,964.31万元[114] - 使用募集资金置换预先投入自筹资金合计3,259.24万元（首次公开发行）[116] - 可转债募集资金置换自筹资金合计3,889.52万元[116] - 使用不超过1亿元闲置募集资金暂时补充流动资金[116] - 已归还暂时补充流动资金8,067.16万元[116] - 首次公开发行闲置募集资金现金管理余额3,500万元[116] - 可转债募集资金现金管理余额10,400万元[116] - 宝安生物检测与诊断产业园项目累计实际投入金额531,066,900.45元人民币，项目进度87.98%[102] 可转换公司债券 - 可转债"易瑞转债"发行总额3.28亿元（328,196,700元），报告期内89张转债转股[166] - 公司向不特定对象发行可转换公司债券3,281,967张，发行总额为人民币328,196,700元[178] - 可转换公司债券前十名持有人中，中国工商银行－中欧可转债债券型证券投资基金持有279,870张，占比8.64%[182] - 中国国际金融香港资产管理有限公司－CICCFT10(Q)持有可转债169,935张，占比5.24%[182] - 招商银行－博时中证可转债及可交换债券ETF持有可转债135,961张，占比4.20%[182] - 易方达颐天配置混合型养老金产品持有可转债82,820张，占比2.56%[182] - 中国国际金融香港资产管理有限公司－客户资金持有可转债81,600张，占比2.52%[182] - 上海喜世润投资管理有限公司－润丰9号私募基金持有可转债67,500张，占比2.08%[182] - 招商银行－中银转债增强债券型证券投资基金持有可转债50,000张，占比1.54%[182] - 海南恒立私募基金管理有限公司－恒立丰君转债私募基金1号持有可转债49,530张，占比1.53%[182] - 华泰金融控股(香港)有限公司－客户资金持有可转债39,700张，占比1.22%[182] - 易瑞转债累计转股金额为4,095,300元，占发行总额比例0.10%，未转股金额324,101,400元占比98.75%[185] 投资者关系与市值管理 - 报告期内公司共进行6次投资者关系活动，包括5次实地调研和1次线上业绩说明会[131] - 公司未制定市值管理制度[132] - 公司未披露估值提升计划[132] - 公司未披露"质量回报双提升"行动方案[132] 利润分配与激励 - 公司2025年半年度报告期内不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本[4] - 公司半年度不进行利润分配，包括不派现、不送股、不转增股本[135] - 报告期内公司无股权激励或员工持股计划[136] 审计与法律事务 - 公司半年度财务报告未经审计[142] - 公司涉及其他诉讼事项涉案金额147.12万元[145] - 报告期内公司无重大诉讼及处罚情况[144][146] - 公司不存在关联交易及关联方资金占用情况[148][149][150][151] 信用评级 - 公司主体信用评级维持A+，评级展望稳定[188]

| 证券代码：300942 | 证券简称：易瑞生物 公告编号：2025-059 | | --- | --- | | 债券代码：123220 | 债券简称：易瑞转债 | 深圳市易瑞生物技术股份有限公司 关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市易瑞生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 27 日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关 于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司首次公 开发行股票、2023 年向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可转债"） 的募投项目已达到预定可使用状态，公司拟将上述募投项目进行结项，并将项目 节余资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营及业务发展。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《上市公司募集资金监管规则》以及《公司章程》等有关规定，该事项 尚需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 1、首次公开发行股 ...

| 证券代码：300942 | 证券简称：易瑞生物 | 公告编号：2025-061 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123220 | 债券简称：易瑞转债 | | 深圳市易瑞生物技术股份有限公司 关于全资子公司拟出售资产的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市易瑞生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 27 日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关 于全资子公司拟出售资产的议案》，具体情况如下： 一、交易基本情况 为进一步优化公司资产配置，盘活公司资产并提高资产运营及使用效率，公 司全资子公司 Bioeasy USA Inc.拟出售其拥有的位于美国加利福尼亚州的仓库， 本次交易所得款项将用于公司业务发展。根据《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》及《公司章程》的有关规定，本次交易事项不构成关联交易，不构成《上 市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，经公司董事会审议通过后， 尚 ...

募集资金情况 - 2021年2月4日首次公开发行股票募集资金2.169666亿元，净额1.7535334811亿元到账[2] - 2023年8月24日向不特定对象发行可转换公司债券募集资金3.281967亿元，净额3.1954859261亿元到账[3] 募投项目投入 - 截至2025年6月30日，首次公开发行股票募投项目累计投入6437.24万元，2025年半年度投入0万元[5] - 截至2025年6月30日，2023年可转债募投项目累计投入19527.07万元，2025年半年度投入76.26万元[6] 募集资金专户余额 - 截至2025年6月30日，首次公开发行股票募集资金专户存放余额为7557.07万元[5] - 截至2025年6月30日，2023年可转债募集资金专户存放余额为2530.25万元[6] 募投项目变更 - 2021年公司变更首次公开发行募投项目实施地点并延长建设期至2024年2月4日[12] - 2024年公司调整首次公开发行募投项目预计达到预定可使用状态日期为2025年8月24日[13] - 2024年公司再次变更首次公开发行募投项目实施地点[14] - 截至2025年6月30日，公司可转债募投项目未发生变更[15] 资金置换 - 2021年公司用首次公开发行募集资金置换自筹资金3259.24万元[16] - 2023年公司用可转债募集资金置换自筹资金3889.52万元[18] 资金补充与现金管理 - 2024年公司使用不超1亿元首次公开发行闲置募集资金暂时补充流动资金，已归还8067.16万元[19] - 2025年公司同意用首次公开发行不超1.2亿元、可转债不超1.3亿元闲置募集资金及不超6亿元闲置自有资金现金管理[21] - 截至2025年6月30日，首次公开发行闲置募集资金现金管理未到期赎回金额为3500万元[22] - 截至2025年6月30日，可转债闲置募集资金现金管理未到期赎回金额为10400万元[24] 项目进度与效益 - 首次公开发行股票募集资金总额17535.33万元，累计投入6437.24万元，投资进度36.71%[34] - 食品安全快速检测产品生产线建设项目截至2025年8月24日达预定可使用状态，本报告期实现效益269.96万元[34] - 2023年可转债募集资金总额3.20亿元，本报告期投入76.26万元，累计投入1.95亿元[38] - 食品安全快速检测产业化项目（二期）截至期末投资进度59.45%，动物诊断产品产业化项目为44.65%，快检技术研发中心建设项目为54.87%，补充流动资金项目为101.22%[38]

公司资本与股份 - 公司原注册资本为401,317,665元，修订后为405,068,249元[2] - 公司原股份总数为401,317,665股，修订后已发行股份数为405,068,249股[2][4] - 公司设立时发行股份总数为5,000.00万股，面额股每股金额为1元[4] 股份转让与财务资助 - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持同类别股份总数25%[5] - 董事、高管所持股份自上市交易之日起一年内不得转让[5] - 董事、高管离职后半年内不得转让所持股份[5] - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额10%[4] - 董事会为他人取得股份提供财务资助决议需全体董事三分之二以上通过[4] 股东权利与义务 - 股东对股东会、董事会决议违法违规有权请求法院认定无效或撤销[6] - 连续一百八十日以上单独或合计持有公司百分之一以上股份股东特定情形下可诉讼[7][8] - 股东承担遵守法规章程、缴纳股款等义务，滥用权利需担责[8] 关联交易与审议 - 公司与关联人发生金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上关联交易（担保除外）需股东会审议[10] - 公司与关联自然人成交金额超30万元、与关联法人成交金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上关联交易需董事会审议[25] - 部分关联交易可豁免提交股东会审议[10] 财务资助与投资审议 - 为资产负债率超70%资助对象提供财务资助需审议[11] - 单次或连续十二个月累计财务资助超最近一期经审计净资产10%需审议[11] - 证券投资额度占最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超5000万元需审议[11] 担保审议 - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%或总资产30%后提供担保需股东会审议[12] - 公司一年内向他人提供担保金额超最近一期经审计总资产30%需股东会审议[12] 股东会相关 - 多种情形需召开临时股东会，相关召集和审议程序有规定[12][13] - 股东会决议分普通和特别决议，通过条件不同[16] - 部分提案需特定条件通过[17] 董事会相关 - 董事会由七到十九名董事组成，独立董事不少于三分之一[24] - 董事会审议公司一年内购买、出售重大资产占最近一期经审计总资产10% - 30%事项[25] - 董事会每年至少召开两次会议，相关通知和审议程序有规定[26] 审计委员会相关 - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名，由会计专业独立董事担任召集人[30] - 审计委员会审核财务信息等需全体成员过半数同意后提交董事会审议[30] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，相关程序有规定[31] 利润分配与公积金 - 公司利润分配方案需经董事会、监事会表决通过后提交股东会审议[36] - 利润分配政策调整议案需经董事会、股东会特定程序通过[36][37] - 法定公积金转增资本时留存公积金不少于转增前注册资本25%[36] 其他 - 公司修订、制定及废止相关制度，共涉及35项[42][43] - 修订后《公司章程》需提交股东大会审议通过后生效[41]