东兴证券股份有限公司 关于深圳市易瑞生物技术股份有限公司 | 项目 | 工作内容 | 施地点的情况 | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 公司首次公开发行股票募集资金投资于"食品安全快 | 速检测产品生产线建设项目"，该项目存在延期、变更实 | | | | | | | | | | 施地点的情况，具体如下： | ①公司于 | 年 | 月 | 日召开的第二届董事会第四 | 2021 | 8 | 25 | | | | 次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于变 | 更募投项目实施地点及募投项目延期的议案》，同意公司 | | | | | | | | | | 将首次公开发行募投项目"食品安全快速检测产品生产线 | 建设项目"的实施地点由"深圳市宝安区新政工业园厂房 | | | | | | | | | | 栋一层、二层、三层、四层"变更为"深圳市宝安区新 | B | 政工业园厂房 | 栋一层、二层、三层、四层与'宝安生 | B | | | | | | | 物检测与诊断产业园'新建厂房"，并将募 ...

公司合规情况 - 2023年度现场检查时间为2024年4月12日、16日、25日[2] - 公司章程和治理制度完备合规，三会规则有效执行[2] - 按规定建立内部审计制度并设立部门，审计委员会和内审部门按要求开展工作[3] - 已披露公告与实际一致、内容完整，无应披露未披露重大事项[3][4] - 建立防占用资金制度，关联交易和对外担保审议程序合规[6] - 募集资金到位后一个月内签订三方监管协议且有效执行[8] - 募集资金不存在第三方占用或违规委托理财等情形[8] - 不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途等情形[8] - 使用闲置募集资金补充流动资金时，公司未在承诺期间进行风险投资[8] - 募集资金使用与已披露情况一致[8] - 公司和股东完全履行相关承诺[11] - 公司完全执行现金分红制度并如实披露[11] 业绩数据 - 2023年度公司营业收入25,410.65万元，较上年同期下降63.01%[13] - 2023年度公司归属上市公司股东净利润 -18,490.78万元，较上年同期下降322.87%[9][13] - 2023年度公司计提各类资产减值准备和信用减值损失合计5,996.74万元[15] - 2023年度公司投资损失合计金额为5,411.21万元[15] 募投项目情况 - 2021年8月25日公司将募投项目实施地点变更并将建设期延长至2024年2月4日[17] - 2024年1月25日公司将募投项目预计达到预定可使用状态日期调整为2025年8月24日[18] - 2024年4月25日公司将募投项目实施地点变更为“宝安生物检测与诊断产业园”新建厂房[19] - 公司首次公开发行股票募投项目2023年度未达到预计效益[9][17][20] - 新政工业园募投项目产线投入总金额为2450.96万元，约占项目承诺投资总额的11.48%[22] - 新政工业园体外诊断业务产线自2023年下半年起基本停产[22] - 募投项目产线搬迁事项于2024年4月25日经相关会议审议通过[22] - 募投项目延期事项已经公司第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第二十七次会议审议通过[23] - 公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目尚在建设期，未产生经济效益[24] - 新政工业园募投项目产线预计2024年搬迁至产业园新建厂房[22] 股权质押情况 - 截至2024年4月29日，控股股东及其一致行动人质押股份累计数量为8450万股，占所持股份比例为37.35%，占公司总股本比例为21.08%[25] - 未来一年内到期的质押股份累计数量为8000万股，占控股股东及其一致行动人所持股份比例为35.36%，占公司总股本比例为19.96%，对应融资金额为15000万元[25] 团队变动情况 - 2023年度公司董监高团队发生变化，董事长、董事会秘书等重要职位存在变动[26]

| 证券代码：300942 | 证券简称：易瑞生物 | 公告编号：2024-044 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123220 | 债券简称：易瑞转债 | | 深圳市易瑞生物技术股份有限公司 关于公司控股股东部分股份解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次解除质押基本情况 1、本次股份解除质押基本情况 | 股东名称 | 是否为控股股东 或第一大股东及 | 本次解除质 押股份数量 | 占其所持 股份比例 | 占公司总 股本比例 | 质押起始日 | 解除质押日 | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 其一致行动人 | （股） | | | | | | | 易瑞（海南） 创业投资有限 | 是 | 22,000,000 | 14.57% | 5.49% | 2023-4-21 | 2024-4-26 | 深圳担保集团有 限公司 | | 公司 | | 5,900,000 | 3.91% | 1.47% | 2024-2-6 | 2 ...

| 证券代码：300942 | 证券简称：易瑞生物 公告编号：2024-040 | | --- | --- | | 债券代码：123220 | 债券简称：易瑞转债 | 深圳市易瑞生物技术股份有限公司 二、募集资金投资项目情况 公司首次公开发行股票募集资金扣除发行费用后，投资于以下项目： 单位：人民币万元 | 项目名称 | 投资总额 | 拟用募集资金投入金额 | | --- | --- | --- | | 食品安全快速检测产品生产线建设项目 | 21,346.71 | 17,535.33 | 由于募投项目建设需要一定周期，根据募投项目建设进度，现阶段募集资金 在短期内出现部分闲置的情况。 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市易瑞生物技术股份有限公司（以下简称"公司"或"易瑞生物"）于 2024 年 4 月 25 日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审 议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不 超过人民币 10,000 万元闲置募集资金进行现金管理。现将具 ...

| 证券代码：300942 | 证券简称：易瑞生物 | 公告编号：2024-037 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123220 | 债券简称：易瑞转债 | | 深圳市易瑞生物技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》以 及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号—公告格式》的相关规 定，深圳市易瑞生物技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）就 2023 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1、首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市易瑞生物技术股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]87号）同意注册，公司首次公开 发行人民币普通股（A股）股票40,860,000.00股，每股发行价格为 ...

深圳市易瑞生物技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为深圳市易瑞生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《独立董事 工作制度》的规定和要求，勤勉尽责，积极参加公司董事会和股东大会，以认真、 独立、审慎的态度履行独立董事的责任和义务，维护公司和股东尤其是中小股东 的合法权益。现将本人 2023 年度的履职情况报告如下： 一、基本情况 本人向军俭，中国国籍，无境外永久居留权，1952 年出生，大学教授。1974 年至 1985 年，任中国医学科学院基础医学研究所研究实习员；1985 年至今，任 职于暨南大学，承担教学、研究及大学行政管理工作，历任人事处处长、科技处 处长、绩效评价与政策研究办公室主任等职务。2017 年 10 月 22 日至 2023 年 6 月 5 日期间担任公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 ...

业绩总结 - 公司首次公开发行4086万股A股，每股发行价5.31元，募资2.169666亿元，净额1.7535334811亿元[1] 未来展望 - 募投资金17535.33万元用于食品安全快速检测产品生产线建设项目[3][5] 其他新策略 - 2024年4月25日董事会、监事会通过募投项目变更实施地点议案[11][12] - 募投项目实施地点变更为'宝安生物检测与诊断产业园'新建厂房[7] - 变更原因是公司生产经营场所拟整体搬迁，原部分地点拟不再续租[8]

根据《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》等有关规定，易瑞生物编制了本专项说明所附的深圳市易瑞生物技术股 份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以 下简称"汇总表"）。 关于深圳市易瑞生物技术股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来 的专项说明 华兴专字[2024]23013470032号 深圳市易瑞生物技术股份有限公司全体股东： 我们接受深圳市易瑞生物技术股份有限公司（以下简称"易瑞生物"）委 托，根据中国注册会计师执业准则审计了易瑞生物2023年12月31日的合并及 公司资产负债表，2023年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并 及 公 司 股 东 权 益 变 动 表 和 财 务 报 表 附 注 ， 并 出 具 了 华 兴 审 字 [2024]23013470012号无保留意见审计报告。 编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是易瑞生物管 理层的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计易瑞生物2023年度财务报表 时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重 大方面没有发现不一致。除了对易瑞生物实 ...

1 深圳市易瑞生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》及 公司《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的规定，并依据独立董事 出具的《独立董事独立性自查报告》，就公司在任独立董事袁若宾先生、熊莹女 士、周万军先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事袁若宾先生、熊莹女士、周万军先生的任职经历以及签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东、实际控制人之间不存在利害 关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立 性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 深圳市易瑞生物技术股份有限公司 董事会 2024年4月25日 深圳市易瑞生物技术股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 ...

东兴证券股份有限公司关于 深圳市易瑞生物技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为深圳市 易瑞生物技术股份有限公司（以下简称"易瑞生物"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市以及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规 范性文件的要求，对易瑞生物 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项 核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1、首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市易瑞生物技术股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]87号）同意注册，公司首次公开发行 人民币普通股（A股）股票40,860,000.00股，每股发行价格为人民币5.31元，共计 募 集 资 金 人 民 币21 ...