恒辉安防（300952） 内部控制制度 江苏恒辉安防股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为规范和加强江苏恒辉安防股份有限公司（以下简称"公司"）内 部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上 市公司规范运作》等法律法规和《江苏恒辉安防股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、管理层以及全体员工实 施的、旨在实现控制目标的过程。 第三条 内部控制的目标是： 第四条 公司建立与实施内部控制制度，应遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制贯穿决策、执行、监督、反馈全过程，覆盖公 司及其所属单位的各种业务和事项； （二）有效性原则。公司内任何人不得拥有不受内部控制约束的权力，公司 全体人员应当维护内部控制制度的有效执行； （三）独立性原则。内部控制的监督检查部门独 ...

委员会组成 - 薪酬与考核委员会由三名董事组成，独立董事占比超1/2[4] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事的1/3提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任，委员内选举并报董事会批准[4] 任期与职权 - 任期与董事会一致，委员可连选连任[4] - 委员人数达2/3前，暂停行使职权[5] 会议规则 - 每年至少开一次定期会议，两名以上委员提议或召集人认为必要可开临时会议，提前3天通知[12] - 会议需2/3以上委员出席，决议须全体委员过半数通过[12] - 委员一票表决权，最多接受一名委员委托，独立董事委托其他独立董事[12][13] 其他规定 - 必要时可邀请董事、高管列席，可聘中介机构提供意见[17][18] - 讨论有关成员议题时，当事人回避[19]

董事会秘书任职 - 应具备财务、管理、法律专业知识及资格证书[3] - 有七种情形之一者不得担任[3] 文件提交 - 聘任前五个交易日向交易所提交推荐书等文件[4] - 聘任后向交易所提交聘任书等文件，变更时更新[4] 解聘与辞职 - 解聘或辞职时向交易所报告、说明原因并公告[6] 职责与履职 - 负责信息披露等多项职责[9] - 公司支持履职，人员配合并及时回复问询[10] 其他 - 制度由董事会负责解释、审议通过后生效及修改[20] - 制度所属公司为江苏恒辉安防股份有限公司，时间为2025年8月[21]

公司基本信息 - 公司于2021年3月11日在深圳证券交易所上市，首次发行3,623.20万股[6] - 公司注册资本为17,258.6789万元，已发行股份总数为17,258.6789万股[7][13] - 发起人姚海霞、王咸华、王鹏、南通钥诚股权投资中心（有限合伙）持股比例分别为50%、20%、20%、10%[13] 股东权益与规则 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额10%[14] - 公司收购本公司股份后合计持有不得超已发行股份总数10%[18] - 持有5%以上股份股东6个月内买卖股票收益归公司[21] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[41] - 一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[65] - 公司股东会审议利润分配方案需经出席股东所持表决权1/2以上通过[119] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，包括1名董事长、3名独立董事和1名职工董事[83] - 董事任期3年，任期届满可连选连任[74] - 董事会每年至少召开两次会议，召开10日前书面通知全体董事[89] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[111] - 公司每年现金分配利润不少于当年度可供分配利润的20%[115] - 公司当年盈利且累计未分配利润为正数时，每年度至少进行一次利润分配[117] 其他 - 公司在会计年度结束4个月内报送并披露年报，上半年结束2个月内报送并披露中期报告[111] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，聘用、解聘由股东会决定[127] - 公司与其持股90%以上的公司合并，被合并公司不需经股东会决议[135]

江苏恒辉安防股份有限公司 承诺人： 陈 飞 独立董事候选人 2025 年 8 月 25 日 关于参加最近一次独董培训并取得独立董事资格证书 的书面承诺 本人 陈飞 尚未取得独立董事资格证书，根据《上市公司独立董事规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一创业板上市公司规范运作》等 有关规定，为更好地履行独立董事职责，本人承诺如下： 本人将积极报名参加深圳证券交易所组织的最近一次独立董事培训，并承诺 取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。 特此承诺！ ...

会议相关 - 公司于2025年8月25日召开第三届董事会第十六次会议[1] - 会议审议通过《关于公司<2025年半年度报告>及其摘要的议案》等议案[1] 报告披露 - 《2025年半年度报告》及摘要于2025年8月26日在巨潮资讯网披露[1]

二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担 任公司董事的情形。 江苏恒辉安防股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 陈飞 作为江苏恒辉安防股份有限公司第三届董事会独立董事候选 人，已充分了解并同意由提名人江苏恒辉安防股份有限公司董事会提名为江苏 恒辉安防股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且 符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过江苏恒辉安防股份有限公司第三届董事会提名委员会资 格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切 关系。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ ☑ 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明： ...

江苏恒辉安防股份有限公司 关于补选公司独立董事暨调整专门委员会委员的 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、补选独立董事的情况 证券代码：300952 证券简称：恒辉安防 公告编号：2025-114 鉴于公司董事会成员拟发生变更，为保证董事会专门委员会正常有序开展工 作，公司第三届董事会第十六次会议审议通过《关于调整公司第三届董事会专门 委员会成员的议案》，同意在公司股东会审议通过，陈飞先生当选第三届董事会 独立董事后，对公司第三届董事会专门委员会作相应调整。调整后的专门委员会 委员任期自公司股东会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。调整后 的第三届董事会专门委员会组成情况如下： | 专门委员会 | 主任委员 | 其他委员 | | | --- | --- | --- | --- | | 薪酬与考核委员 | 陈 飞 | 袁秀挺 姚海霞 | | | 战略委员会 | 王咸华 | 张武芬 陈 | 飞 | 除上述委员调整外，董事会其他委员会其余成员保持不变。 特此公告。 江苏恒辉安防股份有限公司 董事会 江苏恒辉安防股份有限公司（以下简称"公 ...

独立董事提名 - 公司董事会提名陈飞为第三届董事会独立董事候选人[1] - 被提名人未取得资格证，承诺参加培训获取[3] - 提名人保证声明真实准确完整，承担责任[11]

法定代表人：王咸华 主管会计工作负责人：朱晓宁 会计机构负责人（会计主管人员）：朱晓宁 非经营性资金占用 资金占用方名称 占用方与上市公司的关联关 系 上市公司核 算的会计科 目 2025 年期初占用 资金余额 2025 年 1-6 月占用 累计发生金额 （不含利息） 2025 年 1-6 月占用 资金的利息(如有) 2025 年 1-6 月偿 还累计发生金额 2025 年 6 月 末占用资金 余额 占用形成原 因 占用性质 控股股东、实际控制人及其 附属企业 小计 - - - - - - - - - - 前控股股东、实际控制人及 其附属企业 小计 - - - - - - - - - - 其他关联方及附属企业 小计 - - - - - - - - - - 总计 - - - - - - - - - - 其它关联资金往来 资金往来方名称 往来方与上市公司的关联关 系 上市公司核 算的会计科 目 2025 年期初往来 资金余额 2025 年 1-6 月往来 累计发生金额 （不含利息） 2025 年 1-6 月往来 资金的利息(如有) 2025 年 1-6 月偿 还累计发生金额 2025 年 6 月 末往来资金 余额 ...