内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于江苏恒辉安防股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司(以下简称"华泰联合")作为江苏恒辉安防股 份有限公司(以下简称"恒辉安防"、"公司"或"发行人")首次公开发行股票 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等文件的要求，华泰联合 对恒辉安防 2023 年度内部控制制度等相关事项进行核查，并发表独立意见如下： 一、恒辉安防内部控制的基本情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的单位、业务和事项及高风险领域。 1、纳入评价范围的主要单位 纳入评价范围的主要单位包括：公司及其下属子公司。包括：江苏恒辉安防 股份有限公司、恒劢安全防护用品（南通）有限公司、上海翰辉安全防护用品有 限公司、南通恒尚新材料科技有限公司、日本恒辉股份有限公司、南通恒坤智能 装备科技有限公司、恒越安全防护用品（南通）有限公司、江苏恒诺新材料科技 有限公司、恒輝(香港)投資發展有限公司。纳入评价范围的单位资产总额占公司 合并财务 ...

江苏恒辉安防股份有限公司 关于公司 2024 年度董事、监事、高级管理人员 薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 4 月 19 日，江苏恒辉安防股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第二十三次会议，分别审议通过了 《关于公司 2024 年度董事、高级管理人员薪酬方案的议案》、《关于公司 2024 年度监事薪酬方案的议案》。公司根据《公司法》、《公司章程》等规定，结合实 际经营情况并参照行业、地区薪酬水平，制定了 2024 年度董事、监事、高级管 理人员薪酬方案，现将具体情况公告如下： 一、适用对象 在公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员。 证券代码：300952 证券简称：恒辉安防 公告编号：2024-014 二、适用期限 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。 三、薪酬标准 1、公司董事薪酬方案： （1）非独立董事，其薪酬主要由基本薪酬（包括工资、津贴、补贴和职工 福利）与绩效奖金组成，其中基本薪酬根据其工作岗位确定，绩效奖金根据个人 考核结果确定。 ...

募集资金年度存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于江苏恒辉安防股份有限公司 2023 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为江苏恒辉安防股份有限公司（以下简称"恒辉安防"、"公司"或"发行人"） 首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的规定，对恒辉安防在 2023 年度募集资金存放与 使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意江苏恒 辉安防股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]274 号） 同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）36,232,000 股，每股面值人 民币 1.00 元，发行价格为 11.72 元/股，募集资金总额 424,639,040.00 元，扣除相 关发行费用（不含税） 53,2 ...

现场检查报告 | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | | | --- | --- | --- | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 | √ | | | 交的工作计划和报告等（如适用） | | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 | √ | | | 度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 | √ | | | 工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） | | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 | √ | | | 行一次审计（如适用） | | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 | √ | | | 会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 | √ | | | 会提交年度内部审计工作报告（如适用） | | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 | √ | | ...

2023 年度跟踪报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：恒辉安防 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：李宗贵 | 联系电话：025-83388049 | | 保荐代表人姓名：丁璐斌 | 联系电话：025-83387733 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 | | | 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | 是 | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 | 是 | | 文件一致 | | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 ...

一、出席公司董事会、股东大会会议情况 江苏恒辉安防股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（俞书宏） 2023 年度，公司共召开董事会会议 12 次，本人应出席会议 8 次，严格按照 《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，亲自出席会议，未发生缺席或 者委托他人出席董事会会议的情形。每次会议召开前，本人认真审阅相关会议材 料，与经营管理层进行有效沟通，在审议重大事项时，积极参与讨论，并基于客 观、审慎思考对相关事项进行投票表决。2023 年度，本人对董事会审议的各项 议案均投赞成票，无反对票和弃权票的情形。 2023 年度，公司共召开股东大会 7 次，本人应出席会议 5 次，即《2023 年 第一次临时股东大会》《2022 年年度股东大会》《2023 年第二次临时股东大会》 《2023 年第三次临时股东大会》《2023 年第五次临时股东大会》。本人通过视 频会议方式参会。 二、发表独立意见情况 各位股东及股东代表： 本人作为江苏恒辉安防股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，始终 按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 ...

证券代码：300952 证券简称：恒辉安防 公告编号：2024-016 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相 关规定，本公司就 2023 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏恒辉安防股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》(证监许可[2021]274 号)核准，江苏恒辉安防股份有限公 司（以下简称"公司"、"本公司"或"恒辉安防"）首次公开发行人民币普通 股（A 股）36,232,000.00 股，发行价格为人民币 11.72 元/股，实际募集资金总 额为人民币 424,639,040.00 元，扣除承销费、保荐费以及各项其他发行费用人 民币 53 ...

江苏恒辉安防股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 二〇二三年度 关于江苏恒辉安防股份有限公司2023年度募集资金存放与 使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZA11379号 江苏恒辉安防股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的江苏恒辉安防股份有限公司（以下简称 "恒辉安防"）2023年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下简称 "募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史 财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准 则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对募集资金 专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 鉴证报告第 1 页 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的 相关规定编制，如实反映恒辉安防2023年度募集资金存放与使用情况 获取 ...

江苏恒辉安防股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（陈海泉） 各位股东及股东代表： 本人作为江苏恒辉安防股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，始终 按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等 法律法规、规范性文件及《江苏恒辉安防股份有限公司章程》《独立董事工作制 度》的规定，本着独立、客观、公正的立场，忠实勤勉地履行独立董事职权。2023 年度，本人主动了解公司发展状况和经营信息、积极出席相关会议、认真审议董 事会各项议案、对部分事项审慎发表独立意见及事前认可意见，促进公司规范运 作和治理水平的提升，切实维护公司及全体股东的合法权益。现将本人 2023 年 度履职具体情况汇报如下： 一、出席公司董事会、股东大会会议情况 2023 年度，公司共召开董事会会议 12 次，本人严格按照《公司章程》《独 立董事工作制度》等有关规定，亲自出席会议，未发生缺席或者委托他人出席董 事会会议的情形。每次会议召开前，本人认真审阅相关会议材料，与经营管理层 进行有效沟通，在审议重大事项时，积极参与讨论，并基于客观、 ...

证券代码：300952 证券简称：恒辉安防 公告编号：2024-018 江苏恒辉安防股份有限公司 公司向银行申请的授信额度最终以银行实际审批的授信额度为准，授信 额度不等于公司的融资金额，实际融资金额应在授信额度内以银行与公司实 际发生的融资金额为准。 公司董事会授权公司法定代表人或其授权代理人在上述授信额度内代表 公司办理相关手续，包括但不限于签署上述授信额度内的与授信有关的合同、 协议、凭证等文件。公司董事会不再就上述授信额度和授信期限内的每笔信 贷业务等再行决议。 二、备查文件 1、《江苏恒辉安防股份有限公司第二届董事会第二十五次会议决议》。 关于向银行申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、申请综合授信基本情况 2024 年 4 月 19 日，江苏恒辉安防股份有限公司（以下简称"公司"）召 开第二届董事会第二十五次会议，审议通过《关于向银行申请综合授信额度 的议案》。为满足公司生产经营及项目建设需要，公司拟向中国银行股份有 限公司如东支行申请总额不超过人民币 10,000.00 万元的综合授信额度；拟 向建设银行如东 ...