深圳通业科技股份有限公司 股东会议事规则 深圳通业科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范深圳通业科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东行为， 明确股东会的职责权限，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股东会规则》等法律法规及规范性文件及《深圳通业科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情 况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的， ...

深圳通业科技股份有限公司 对外担保管理制度 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的保证、抵押、质押及其 它方式的担保，包括公司对控股子公司的担保。 第三条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。 第四条 股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行为必 须按程序经公司股东会或者董事会批准。未经公司股东会或者董事会批准，公司 不得对外提供担保。 第五条 公司应严格按照有关规定履行对外担保情况的信息披露义务。 第二章 担保的审查与控制 第六条 公司决定提供担保前，应充分了解申请担保单位的资信状况。公司 财务部负责对申请担保单位的资信状况进行审查并对担保事项风险进行分析、评 估，财务部应要求申请担保单位提供包括但不限于以下资料进行审查、分析： （一）申请担保单位的基本资料； 深圳通业科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳通业科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保行为，有效控制公司对外担保风险，维护公司资产安全，根据《中华人民共和 国担保法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规 则》）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 ...

第一条 为了加强深圳通业科技股份有限公司（下称"公司"）董事、高级 管理人员的考核，建立公司董事、高级管理人员激励与约束机制，完善公司治 理，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳通业科 技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董 事会薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事、高级管理人员薪酬政策、薪酬方案和薪酬考核工作。 第三条 本细则所称薪酬指公司向公司董事、高级管理人员以货币形式发放 的酬金，包括年薪、奖金、津贴及其他福利待遇。 第四条 适用本细则所称薪酬的董事指在公司领取薪酬的董事，但不包括独 立董事；高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人、董事会秘书和 《公司章程》规定的其他人员。 第五条 薪酬与考核委员会下设工作小组，工作小组组长及小组成员根据董 事会的提议另行确定，公司劳资部门协助薪酬与考核委员会工作。 第二章 人员组成 第六条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事不少于 ...

深圳通业科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 深圳通业科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范深圳通业科技股份有限公司(下称"公司")董事及高级管理 人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司治理准则》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳通业科技股份有限公司章程》(下称 "《公司章程》")及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本细 则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并提出建 议。 第三条 董事会提名委员会对须由董事会聘任的其他高级管理人员的审查工 作及董事会授权提名委员会进行的其他相关工作，提名委员会可参照本细则执行。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中两名为独立董事。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会过半数选举产生，由董事会任命。 第六条 提名委员会任期与同届董事会任期一致，委 ...

深圳通业科技股份有限公司 募集资金管理办法 深圳通业科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范深圳通业科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理， 提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》等有关法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品质，向投资者 募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或者 募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计的同 时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第四条 公司董事会应当负责建立健全公司募 ...

深圳通业科技股份有限公司 内部审计制度 深圳通业科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为维护投资者合法权益，强化深圳通业科技股份有限公司（以下简 称"公司"）经营管理，提高经济效益，建立健全内部审计制度，加强内部审计 监督工作，依据有关法律、法规、规章和证券交易所的相关规定，结合本公司实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是一种独立、客观的确认和咨询活动，是指 由公司内部审计机构或人员，对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的 真实性和完整性、以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所指被审计对象，系公司各内部机构、分公司、控股子公司 及有重大影响的参股公司。 第二章 内部审计机构 第四条 公司在董事会下设立审计委员会，审计委员会成员全部由董事组成，成 员为三人，其中独立董事应占半数以上，由会计专业的独立董事担任召集人。审 计委员会负责指导和监督内部审计部门的工作。 第五条 内部审计的实施机构是公司内控审计部（以下简称"内控审计部"）， 对公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行 检查监督。 第六条 内部审计部应当保持独立 ...

深圳通业科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 深圳通业科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为切实维护深圳通业科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东 利益，进一步加强公司的财务审计工作，提高财务信息质量，规范会计师事务所 选聘（含"新聘"、"续聘"、"改聘"）行为，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 等有关法律法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选 聘其他专项审计业务的会计师事务所或承办公司资产评估业务的资产评估机构， 视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核后，报董事会和股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前聘 请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具有证券期货相关业务资格，具有良 好的执业质量记录，并满足下列条件。 深圳通业科技 ...

深圳通业科技股份有限公司 对外投资管理制度 深圳通业科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第四条 公司对外投资的原则为：必须遵循国家法律、行政法规的规定；必 须符合公司中长期发展规划和主营业务发展的要求；必须坚持效益优先的原则。 第五条 公司以固定资产、无形资产等非货币对外投资的，应按有关法律、 法规办理相应过户手续。 第六条 公司对外投资划分为长期投资和短期投资两大类： 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的 投资，包括各种股票、债券、基金等。公司对外进行短期投资，应确定其可行性。 经论证投资必要且可行后，按照本制度进行审批。各公司应于期末对短期投资进 行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项短期投资可能发生的损失并按 会计准则的规定计提跌价准备。 第 1 页 / 共 5 页 深圳通业科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一条 为了规范深圳通业科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投 资及资产处置行为，有效控制公司对外投资风险，确保公司的资产安全，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《 ...

战略委员会构成 - 由三名委员组成，独立董事不少于一名，董事长为固有委员[4] - 委员由董事长等提名，董事会过半数选举产生[4] - 设主任委员一名，由董事长担任，可下设投资评审工作组[7] 会议相关规定 - 定期会议提前5天、临时会议提前3天通知全体委员[15] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[15] - 决议须经全体委员过半数通过，表决方式多样[16][17] 其他规定 - 公司应60日内完成独立董事补选[6] - 细则由董事会制订修改，特定情形需及时修改[19][21]