广东信达律师事务所 股东大会法律意见书 中国 深圳 福田区益田路6001号太平金融大厦11-12楼 邮政编码：518038 11-12/F, TaiPing Finance Tower,Yitian Road 6001,Futian District, ShenZhen, P.R.China 518038 电话(Tel.)：(86 755)88265288 传真(Fax.)：(86 755)88265537 网址（Website）：www.sundiallawfirm.com 广东信达律师事务所 关于深圳通业科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 信达会字（2024）第 240 号 为出具本法律意见书，信达已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信 用原则，现场参与和审阅了通业科技本次股东大会的相关文件和资料，并得到了 通业科技的如下保证：其向信达提供的与本法律意见书相关的文件资料均是真实、 准确、完整、有效的，不包含任何误导性的信息，且无任何隐瞒、疏漏之处。 在本法律意见书中，信达根据《股东大会规则》第五条的规定，仅对通业科 技本次股东大会的召集、召开程序、出席会议的人员资格和召集人资 ...

深圳通业科技股份有限公司监事会 二〇二四年九月五日 证券代码：300960 证券简称：通业科技 公告编号：2024-043 证券代码：300960 证券简称：通业科技 公告编号：2024-043 深圳通业科技股份有限公司 关于选举产生第四届监事会职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳通业科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会任期即将 届满，为保证监事会的正常运作，根据《公司法》等法律法规及《公司章程》 的规定，公司于 2024 年 9 月 5 日在公司会议室召开职工代表大会，经与会职工 代表表决，会议同意选举周拉先生为公司第四届监事会职工代表监事（简历见 附件）。 周拉先生将与公司 2024 年第一次临时股东大会选举产生的 2 名非职工代表 监事共同组成公司第四届监事会，任期自公司 2024 年第一次临时股东大会表决 通过之日起三年。 特此公告。 附件：第四届监事会职工代表监事简历 周拉，男，中国国籍，无境外永久居住权，1985 年 7 月出生，硕士学历 （MBA）。2004-2022 年历任公司客服工程师、经理职务 ...

公司治理 - 2024年9月5日完成董事会、监事会换届及高管等聘任[3] - 第四届董事会9名董事，3名独立董事，任期三年[3][5] - 第四届监事会3名监事，1名职工监事，任期三年[7][8] 人员变动 - 第三届董监高部分人员离任，有间接持股[11][12] - 离任董监高遵守股份规定及承诺[13] 股权情况 - 刘涛间接持股2720000股，占比2.65%[16] - 傅雄高间接持股1360000股，占比1.32%[17] - 王姣因激励计划直接持股5065股[20]

股东出席情况 - 出席会议股东及授权代表59人，代表股份76,964,468股，占比74.9671％[5][6] - 中小股东及授权代表54人，代表股份178,656股，占比0.1740％[6] 议案表决情况 - 《关于变更注册资本及修订＜公司章程＞的议案》同意76,934,968股，占比99.9617％[7] - 《关于修订公司＜监事会议事规则＞的议案》同意76,935,068股，占比99.9618％[9] - 《关于购买董监高责任险的议案》同意142,756股，占比79.9055％[11] - 《关于2024年半年度利润分配预案的议案》同意76,925,568股，占比99.9495％[14] 人员选举情况 - 选举牛红军先生为独立董事，同意股份76,810,832股，占比99.8004%[16] - 选举徐建英等多位先生为非独立董事[23][25][27][34] - 选举陈力、王鑫先生为第四届监事会非职工代表监事[35][37] 其他情况 - 律师认为公司本次股东大会召集、召开程序等合法有效[39] - 备查文件包括2024年第一次临时股东大会决议和法律意见书[40]

监事会换届 - 公司于2024年9月5日完成监事会换届选举[2] 监事会会议 - 第四届监事会第一次会议于2024年9月5日16:30召开[2] - 应出席监事3名，实际出席3名[3] - 会议由监事陈力主持，部分高管列席[3] 选举结果 - 全体监事一致同意选举陈力为监事会主席，任期三年[4] - 选举表决同意3票，反对0票，弃权0票[5]

股东大会信息 - 公司于2024年9月5日14:30召开2024年第一次临时股东大会[1] - 会议股权登记日为2024年8月30日[2] - 会议会期暂定为半天，与会费用自理[8] 提案相关 - 提案5 - 7需累积投票，选独董3人、非独董6人、非职工代表监事2人[5] - 提案1和2属特别决议，须三分之二以上有效表决权通过[5] - 提案3和4影响中小投资者，单独计票披露[5] - 提案7以前提案1和2审议通过的规则为前提[5] 登记信息 - 登记方式为现场、邮寄和传真，9月4日9:30 - 11:30、13:30 - 17:00登记[6][7] - 登记地点为深圳市龙华区观澜街道桂花社区观光路美泰工业园三号厂房证券部[7] 投票信息 - 投票代码为"350960"，简称为"通业投票"[15] - 深交所交易系统9月5日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00投票[21] - 深交所互联网投票系统9月5日9:15 - 15:00投票[22] 其他 - 授权委托有效日期自签署至本次股东大会结束[27] - 联系人王姣，电话0755 - 28192960，传真0755 - 29843869，邮箱zhengquanbu@sz - tongye.com[8]

董事会换届 - 2024年8月19日召开第三届董事会第十九次会议，审议通过换届选举议案[1] - 第四届董事会将选举6名非独立董事、3名独立董事，任期三年[2][3] 股份持有情况 - 谭诗干和吴新明各间接持股272万股，占比2.65%[3] - 徐建英直接和间接合计持股1699.1461万股，占比16.55%，与谢玮共占55.47%[7] - 徐辛迪间接持股70.2865万股，占比0.68%[7][13] - 闫永革间接持股544万股，占比5.30%[9] - 刘涛间接持股272万股，占比2.65%[10] - 傅雄高间接持股136万股，占比1.32%[12] - 彭琦允间接持股30万股，占比0.29%[14] - 牛红军、汪顺静、汪吉未持股[15][17][18]

舆情管理 - 公司制定舆情管理制度保护投资者权益[2] - 舆情分重大和一般两类[4][5] - 董事长任舆情工作组组长，董秘任副组长[8] 舆情处理 - 信息采集在证券部，涵盖多种互联网载体[8][9] - 处理原则包括快速反应等[11] - 一般舆情董秘和证券部处置，重大舆情工作组决策[12] 制度相关 - 违反保密义务公司有权处理追责[16] - 制度由董事会制定、修订、解释并审议通过后实施[19][20]

募集资金情况 - 公司2021年3月24日首次公开发行2560万股A股，每股发行价12.08元，募集资金总额30924.80万元，净额26656.61万元[1] - 以前年度累计投入募集资金14686.52万元，含置换自筹资金1602.04万元[2] - 2024年上半年使用募集资金1522.08万元，截至6月30日累计使用16208.60万元[3] - 截至2024年6月30日，募集资金专户余额11682.21万元[5] - 截至2024年6月30日，募集资金专户理财收益及利息收入（扣除手续费）共12342059.69元，其中银行理财收益5473225.84元[9] - 截至2024年6月30日，尚未使用募集资金104480053.02元[10] - 截至2024年6月30日，公司本期累计使用闲置募集资金现金管理未到期余额为0万元[19] - 截至2024年6月30日，公司累计使用自有资金支付募投项目775.77万元，已置换495.53万元，未置换余额280.24万元[22] - 累计变更用途的募集资金总额10239.60万元，比例38.41%[27] 募投项目情况 - 轨道交通电气装备扩产项目承诺投资11600.12万元，截至期末累计投入5738.41万元，投资进度81.33%，实现收入1996.77万元[28][34] - 维保基地及服务网点建设及升级项目承诺投资8947.10万元，截至期末累计投入902.43万元，投资进度16.58%[28] - 研发中心升级建设项目承诺投资5234.83万元，截至期末累计投入2346.53万元，投资进度73.70%[28] - 轨道交通电气装备扩产项目和研发中心升级建设项目达到预定可使用状态日期调整为2024年9月30日[1] - 信息管理系统升级建设项目达到预定可使用状态日期调整为2025年6月30日[1] - 维保基地及服务网点建设及升级项目完成时间由2024年3月24日延期至2024年12月31日[2] 项目调整情况 - 2021年调整“轨道交通电气装备扩产项目”和“研发中心升级建设项目”实施主体、地点和方式[13] - 2023年调整“维保基地及服务网点建设及升级项目”实施主体、地点、投资总额及内部投资结构[14] - 2021年将轨道交通电气装备扩产项目实施主体增加为公司及全资子公司石家庄通业电气和石家庄通业科技，实施地点变更[1][3] - 2021年将研发中心升级建设项目增加实施主体石家庄通业电气，实施地点变更[1][3] - 2023年将维保基地及服务网点建设及升级项目实施地点进行调整[2][3] - 2021年将轨道交通电气装备扩产项目实施方式变更为深圳现有租赁厂房及石家庄通业科技自有土地新建厂房建设[3] - 2021年将研发中心升级建设项目实施方式变更为深圳现有租赁厂房及石家庄通业电气租赁的石家庄通业科技自有厂房建设[3] 项目进展情况 - 深圳母公司已完成部分实验室投入，石家庄通业电气实验室待厂房装修等工作完成后投入[1] - 信息管理系统升级建设项目完成了公司弱电建设升级、数据中心私有云、办公自动化OA升级以及ERP等部分系统建设[1]

独立董事提名 - 公司董事会提名汪吉女士为第四届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 被提名人及其直系亲属持股、任职符合规定[21][22][23] - 被提名人具备相关知识和经验，任职数量和时长合规[17][35][36][37] - 被提名人通过资格审查，无不得任职情形[2][3] - 被提名人符合证监会、深交所和公司章程规定[4][5]