国投证券股份有限公司关于 深水海纳水务集团股份有限公司 2024年度日常关联交易预计事项的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"、"保荐机构"）作为深水 海纳水务集团股份有限公司（以下简称"深水海纳"、"公司"）首次公开发行 股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关规定，对公司2024 年度日常关联交易预计事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、日常关联交易的基本情况 （一）日常关联交易的概述 公司因日常经营需要，拟预计公司及下属子公司（含控股子公司和全资子公 司）2024年度计划与公司关联方江苏德高物联技术有限公司（以下简称"江苏德 高"）发生日常关联交易，结合2023年度实际发生的日常关联交易情况，同时对 公司与关联方2024年度拟开展业务情况进行分析后，公司对2024年度日常关联交 易情况进行了预计。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 未来三年股东回报规划（2024-2026 年） 为进一步强化回报股东意识，完善和健全深水海纳水务集团股份有限公司 （以下简称"公司"）的利润分配制度，并为公司股东提供科学、持续、稳定、合 理的投资回报，根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的 通知》、《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》及《深水海纳水务集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关文件规定，综合公司盈利 能力、经营发展规划、股东回报、社会资金成本以及外部融资环境等因素，特制 定公司《未来三年股东回报规划（2024-2026 年）》（以下简称"本规划"）： 一、公司制定本规划考虑的因素 公司制定股东回报规划充分考虑公司所处行业及其发展阶段、实际情况、发 展目标、未来盈利规模和盈利水平、现金流量状况、所处发展阶段、项目投资资 金需求、外部融资环境等情况，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机 制，从而对股利分配作出制度性安排，平衡投资者短期利益和长期回报，以保证 股利分配政策的连续性和稳定性，有效兼顾对投资者的合理投资回报和公司的可 持续发展。 二、公司制定本规划的原则 公 ...

一、监事会会议召开情况 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第九次会 议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场会议结合通讯方式召开，本次会议通 知于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件方式发出。本次会议由监事会主席金香梅女士 主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，董事会秘书列席了本次会议。 证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2024-015 深水海纳水务集团股份有限公司 第三届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。 本次监事会会议召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司 法"）《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规 定，会议决议合法、有效。 二、监事会审议议案情况 1. 审议通过《关于公司<2023 年度财务决算报告>的议案》 《公司 2023 年度财务决算报告》的具体内容详见公司同日在巨潮资讯网 （http:// ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行44324480股A股，每股发行价8.48元，募集资金总额37587.16万元，净额32055.45万元于2021年3月25日到账[13] - 截止2023年12月31日，累计使用募集资金30719.41万元，本年度使用941.64万元[14] - 截止2023年12月31日，募集资金余额为1492.07万元[14] - 累计变更用途的募集资金总额为3502.97万元，占比10.93%[31] 资金使用方向 - 直接投入募集资金投资项目8671.95万元，补充营运资金21073.46万元，节余资金永久性补充流动资金974.00万元[14] - 2021年4月27日同意用4152.91万元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金[32] 项目进展 - “江苏省泗阳县新一水厂扩建工程项目”截至期末累计投入6569.18万元，进度87.59%，本报告期效益415.68万元[31] - “深水海纳智慧环境科技创新研究中心建设项目”本报告期投入941.64万元，累计投入2102.77万元，进度60.03%[31] - “补充营运资金”截至期末累计投入21073.46万元，进度100.10%[31] 项目变更 - 2022年将“深圳总部环境工程技术研发中心建设项目”资金用途变更至“深水海纳智慧环境科技创新研究中心建设项目”[26] - 2022年变更项目实施地点由深圳市南山区变更为深圳市宝安区[32][35] - 江苏省泗阳县新一水厂扩建工程项目募集资金由18273.60万元调整为7500.00万元[33] - 补充营运资金项目募集资金由32000.00万元调整为21052.48万元[33] - 污水研发中心建设等两个项目不再使用募集资金[33]

财务审计 - 会计师事务所于2024年4月25日对公司2023年度财报出具标准无保留意见审计报告[5] - 就公司2023年度非经营性资金占用及关联资金往来汇总表出具专项说明[5] - 核对汇总表与审计财报未发现重大不一致[6]

会议与制度 - 2023年召开5次董事会会议、3次股东大会会议，独立董事均亲自出席[2] - 2023年修订《独立董事工作制度》，2024年将开展独立董事专门会议工作[6] 议案审议 - 2023年4月26日审议通过综合授信额度暨关联担保议案[9] - 2023年8月17日审议通过2023年度日常关联交易预计议案[9] - 2023年12月15日审议通过财务资助暨关联交易议案[9] 审计机构 - 2023年8月17日和9月7日续聘大华会计师事务所为2023年度财务审计机构[10] - 2023年12月14日和2024年1月3日变更北京大华国际会计师事务所为2023年度财务和内控审计机构[10] 激励与项目 - 2023年9月7日向35名激励对象授予280.00万股限制性股票[11] - 2023年12月14日成为昌吉州呼图壁河流域EOD项目中标单位，估算总投资26,441.30万元[11] 其他事项 - 公司采纳为董监高购买责任险的建议[12] - 积极参加年报业绩说明会与投资者沟通[13]

业绩总结 - 2023年度按履约进度确认收入11,641.87万元，占当年合并主营业务收入24.72%[7] - 营业总收入本期金额为472,419,620.92元，上期金额为497,566,464.89元[25] - 净利润本期净亏损为31,840,130.37元，上期盈利为756,168.68元[25] - 经营活动产生的现金流量净额本期为45,446,497.21元，上期为 - 25,539,137.69元，扭亏为盈[27] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 - 150,533,714.08元，上期为 - 145,815,001.69元，亏损扩大[27] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为89,221,501.21元，上期为17,963,917.93元，增长约396.67%[27] 用户数据 - 无 未来展望 - 无 新产品和新技术研发 - 无 市场扩张和并购 - 公司本期纳入合并范围的子公司共22户，较上期增加5户，减少2户[46] 其他新策略 - 公司以BOT等方式参与PPP项目，获取污水处理厂等经营权[8] - 公司收入主要来源于优质供水、工业污水处理和其他收入[172][173] - 工程建造业务按履约进度在合同期内确认收入，采用投入法确定进度[175] - 自来水供水运营按应收水费月报表确认收入，污水处理运营按实际或保底水量及协议价格确认收入[175] - PPP项目建设期间确认合同资产，运营期间按收入准则确认后续经营服务收入[176][177]

会议相关 - 2023年召开5次董事会会议和3次股东大会会议，独立董事均亲自出席[2] - 2024年将开展独立董事专门会议相关工作[9] 议案决议 - 2023年4月26日审议通过申请综合授信额度暨关联担保议案[12] - 2023年8月17日审议通过2023年度日常关联交易预计议案[12] - 2023年12月14日审议通过拟签订日常经营重大合同议案[14] - 2023年12月15日审议通过控股股东一致行动人提供财务资助暨关联交易议案[12] 审计机构 - 2023年8月17日和9月7日同意续聘大华会计师事务所为2023年度财务审计机构[13] - 2023年12月14日和2024年1月3日同意聘任北京大华国际为2023年度财务和内控审计机构[13] 股权激励 - 2023年9月7日向35名激励对象授予280.00万股限制性股票[13] 项目投资 - 昌吉州呼图壁河流域项目近期计划估算总投资26,441.30万元[14]

（本页无正文，为《深水海纳水务集团股份有限公司董事会关于独立董事独立性情况 的专项意见》之签字页） 深水海纳水务集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》等要求，深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会就公司在任独立董事赖楚敏、赵振业、王冠的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见： 经核查独立董事赖楚敏、赵振业、王冠的任职经历以及签署的相关自查文件， 公司董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主 要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情况。公司独立董事 符合《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 深水海纳水务集团股份有限公司 董事会 2024 年 4月25日 李海波： 李 琴： 肖吉成： 刘 炜： 赵振业： 赖楚敏： 王 冠： 签署日期：2024年4月25日 ...

议案表决 - 《2023年度内部控制自我评价报告》议案全票通过[2] - 《2023年度利润分配预案》议案全票通过[3] - 《公司高级管理人员2024年薪酬方案》议案全票通过[6] - 《公司非独立董事薪酬方案》议案全票通过[8] - 《购买董监高责任险》议案全票通过[9] - 《公司及子公司拟申请综合授信额度暨关联担保事项》议案全票通过[10] - 《公司2023年度计提信用减值损失和资产减值损失》议案全票通过[12] - 《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》议案全票通过[14] - 《公司2024年度日常关联交易预计》议案全票通过[16]