山东玉马遮阳科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 上会师报字(2024)第 4045 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 内部控制鉴证报告 上会师报字(2024)第 4045 号 山东玉马遮阳科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审核了后附的山东玉马遮阳科技股份有限公司（以下简称"贵 公司"）管理层按照《企业内部控制基本规范》及相关规定编制的 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关内部控制有效性。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供贵公司随 2023 年度年报上报深圳证券交易所披露之目的使用， 不得用于其它目的。 二、管理层的责任 贵公司管理层的责任是按照《企业内部控制基本规范》及相关规定设计、实施 和维护有效的内部控制，评价 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性 是贵公司董事会的责任。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对内部控制有效性发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计或 审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。上述规定要求我们计划和实施鉴证 工作，以对鉴证对象信息 ...

第三条 子公司依据《公司法》建立、健全法人治理结构，明确各层面的职权。 第四条 母公司依据对子公司的股权比例行使对子公司的投资、担保、重组、经营 者选派、资产处置等重大事项管理决策的权利；并对子公司负有指导、监 督和相关协调服务的义务。 第五条 子公司的股东会、董事会及监事会每年应当按其公司章程规定召开会议， 会议应当有记录，会议记录和会议决议必须有到会股东代表、董事签字， 并列入档案管理。 第六条 子公司应合法有效地管理和经营法人财产，完成经营任务。子公司接受母 公司的检查与监督，对母公司董事会、监事会提出的质疑，如实反映情况 和说明原因。 第七条 子公司涉及对母公司投资权益产生影响的决策事项，需事先报告母公司派 出董事，并报经母公司总经理办公会或董事会审议批准，及于子公司董事 会或股东会审议批准后方可组织实施。上述所称对母公司投资权益产生影 山东玉马遮阳科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 山东玉马遮阳科技股份有限公司 第二章 治理结构和决策管理 子公司管理制度 1 第一条 为加强对山东玉马遮阳科技股份有限公司子公司的管理，规范子公司在投 资、资产抵押、担保、重大决策等方面的行为，对母公司资源、 ...

山东玉马遮阳科技股份有限公司 第四条 公司用于委托理财的资金为公司自有的闲置资金或闲置的募集资金 （含超募资金），不得挤占公司正常运营和项目建设资金，也不得影响募集资金 项目使用进度，不能变相改变募集资金用途。其中，用募集资金购买的理财产品 1 必须为低风险保本型银行理财产品，期限不超过十二个月。政府专项补助的资金、 公司通过贷款等融资渠道筹集的资金不得进行委托理财。 第五条 公司进行委托理财，必须充分防范风险，理财产品的发行方选择资 信状况良好、财务状况良好、诚信记录良好以及盈利能力强的合格专业理财机构 和金融机构，交易标的必须是低风险、流动性好、安全性高的产品。理财产品的 发行主体与公司不存在关联关系。 第一章 总 则 第一条 为加强与规范山东玉马遮阳科技股份有限公司（以下简称"公司"） 委托理财业务的管理，提高资金运作效率，保证公司资金、财产安全，有效防范、 控制委托理财决策与执行过程中的风险，提高投资收益，维护公司及股东利益， 依据《中华人共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 ...

财务表现 - 2024年第一季度，山东玉马遮阳科技股份有限公司营业收入为1.586亿元，同比增长21.65%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为3,662.17万元，同比增长35.54%[5] - 公司总资产为14.571亿元，较上年末下降1.63%[5] - 公司现金及现金等价物净增加额为-72,167.39万元[14] - 山东玉马遮阳科技股份有限公司2024年第一季度营业利润为43,041,517.31元，同比增长34.6%[23] - 净利润为36,621,725.03元，同比增长35.6%[23] - 综合收益总额为36,648,617.15元，同比增长36.6%[24] - 经营活动产生的现金流量净额为27,343,137.89元[25] - 投资活动产生的现金流量净额为-40,486,131.40元[26] - 筹资活动产生的现金流量净额为-59,222,734.70元[26] - 现金及现金等价物净增加额为-72,167,387.01元[26] - 期末现金及现金等价物余额为467,829,381.68元[26] - 公司第一季度报告未经审计[27] 股东持股情况 - 公司前十名股东中，持股比例最高的为孙承志，持股比例为26.58%[15] - 公司前十名股东中，持股比例第二高的为山东玉马保丰投资有限公司，持股比例为19.74%[15] - 公司前十名股东中，持股比例第三高的为崔月青，持股比例为11.39%[15] - 公司前十名股东中，持股比例第四高的为寿光钰鑫投资中心（有限合伙），持股比例为6.08%[15] - 公司前十名股东中，持股比例第五高的为寿光钜鑫投资中心（有限合伙），持股比例为1.97%[15] - 公司股东周成富持有2,981,650股，占公司总股本的0.97%[17] - 公司股东李斌持有2,322,890股，占公司总股本的0.76%[17] - 公司股东周金持有1,184,378股，占公司总股本的0.39%[17] - 公司股东张添翔持有1,134,480股，占公司总股本的0.37%[17] - 公司回购专用证券账户持有6,029,590股，占公司总股本的1.96%[18] 资产负债情况 - 公司流动资产合计为793,392,750.69元，其中货币资金为468,199,681.68元[21] - 公司非流动资产合计为663,758,951.07元，其中固定资产为427,394,961.97元[21] - 公司流动负债合计为75,140,321.46元，其中应付账款为30,504,546.23元[22] - 公司所有者权益合计为1,370,067,484.01元，其中未分配利润为576,168,329.24元[22] 股份变动情况 - 公司解除限售股份共计204,984,000股[20]

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 1、前次募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意山东玉马遮阳科技股份有限公司首次公开发行股票注 册的批复》（证监许可〔2021〕880 号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股 32,920,000 股， 每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 12.10 元，本次发行募集资金总额为人民币 398,332,000.00 元，扣除发行费用人民币 47,511,756.98 元，募集资金净额为人民币 350,820,243.02元。 上述募集资金于 2021 年 5 月 19 日已全部到位，已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并 出具了大信验字〔2021〕第 3-00021 号《验资报告》。 2、截至 2023 年 12 月 31 日前次募集资金使用情况及结余情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金已累计使用人民币 352,984,253.05 元（其中投资于募投项目人民币 292,968,314.05 元，永久性补充流动 ...

山东玉马遮阳科技股份有限公司 2023年度董事会工作报告 2023年度，在全体股东的大力支持下，公司董事会严格按照《公司法》、 《证券法》、《深交所创业板股票上市规则》等相关法律法规和《公司章程》、 《董事会议事规则》等规定，认真履行义务及行使职权，严格执行股东大会决 议，勤勉尽责地开展董事会各项工作，不断规范公司治理，保障了公司的良好 运作和可持续发展。现将公司董事会2023年度工作情况及2024年的工作计划报 告如下： 一、2023年度公司经营情况 报告期内，公司实现营业收入66,301.89万元，比上年同期增长21.30%； 实现营业利润19,049.86万元，比上年同期增长6.59%；实现利润总额18,996.85 万元，比上年同期增长5.52%；实现归属于上市公司股东的净利润16,504.41万 元，比上年同期增长5.36%。 截止 2023 年 12 月 31 日，公司总资产148,136.26万元，比期初增长9.23%； 归属于上市公司股东的所有者权益139,188.71万元，比期初增长9.53%。 二、董事会日常工作情况 （一）董事会会议召开及决议情况 2023年度，公司共召开8次董事会会议， ...

股东大会信息 - 2023年度股东大会于2024年5月28日14:00召开[1][2] - 股权登记日为2024年5月21日[3] - 现场会议召开地点为山东省寿光市金光西街1966号公司会议室[6] 投票信息 - 网络投票时间为2024年5月28日，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[2][23][25] - 网络投票代码为350993，简称“玉马投票”[22] 议案信息 - 议案13需三分之二以上通过，其余需二分之一以上通过[8] - 待表决提案共15项，含8个子议案[20][21] 登记信息 - 现场登记时间为2024年5月27日9:30 - 17:00[10] - 登记地点为山东省寿光市农圣街3510号公司董事会办公室[10][11][13] 其他信息 - 会务联系人王云雪，电话和传真0536 - 5218698[12][13]

证券代码：300993 证券简称：玉马遮阳 公告编号：2024-015 山东玉马遮阳科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东玉马遮阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月22日召开 的第二届董事会第九次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司 2023年度利润分配预案的议案》，此议案尚需2023年度股东大会审议通过。现将有 关情况公告如下： 《中华人民共和国证券法》、证监会《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分 红》及《公司章程》等相关规定，符合公司的利润分配政策，该利润分配预案合法、 合规、合理。 一、2023年度利润分配预案基本情况 （一）利润分配预案的具体内容 经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度公司实现归属于上市 公 司 股 东 的 净 利 润 165,044,126.67 元 ，其中 2023 年 度 母 公 司 实 现 净 利 润 为 160,574,998.49元，按照《公司章程》提取10%的法定盈余公积16,057,499.85元后 ...

2023年公司治理 - 召开8次董事会和3次股东大会，独立董事全参加董事会并赞成[4] - 审计委员会开4次会，薪酬与考核委员会开1次会，独立董事履职[6] - 独立董事多次发表涉及多方面的独立意见[7,8,10] 信息披露与审计 - 按时披露定期报告及内控自评报告[16] - 续聘上会会计师事务所为2023年度财务审计机构[17] 薪酬与履职 - 2023年董高薪酬与规模适应、程序合规[18] - 独立董事履职维护公司和投资者权益[19] 未来展望 - 2024年独立董事加强法规学习维护股东权益[20]

资金占用制度依据 - 制定制度依据包括《公司法》《证券法》等[4] 资金使用规定 - 与关联方经营性资金往来不得占用上市公司资金[5] - 不得将资金直接或间接提供给关联方使用[5][6][8] 公司独立性要求 - 与控股股东等关联方人员、资产等分开，机构、业务独立[9] 关联交易管理 - 关联交易按规定决策实施，及时结算[12] 其他制度要点 - 控股股东承诺未解决问题前不转让股份[12] - 财务部和审计部定期检查非经营性资金往来[12] - 外部审计机构年报审计需对资金占用出具专项说明[15] - 董事长是防止资金占用及清欠工作第一责任人[15] - 被占用资金原则上以现金清偿[15] - 关联方以资抵债方案需经股东大会审议[17] - 制度按法规等执行，自董事会批准生效[17] - 董事会负责制度解释和实施[17]