证券代码：301022 证券简称：海泰科债 债券代码：123200 债券简称：海泰转债 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 受托管理事务报告 （2024 年度） 债券受托管理人 （中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号） 二〇二五年四月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《公司债券受托管理人执业行为准则》《青岛海泰科模塑科技股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券之债券受托管理协议》（以下简称"《受托管理协 议》"）《青岛海泰科模塑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）《青岛海泰科模塑科技股份有限 公司 2024 年年度报告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业 意见等，由本次债券受托管理人国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海 通"）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰海通所作的承诺 或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，国泰海 通不承担 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2024年度内部控制自我评价报告的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐人"）作为青 岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"海泰科"或"公司"）首次公开发 行股票并上市、向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律、法规、规范性文件 的规定，对公司 2024 年度内部控制自我评价报告进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）公司内部控制的目标 1、建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构及内部组织架构，形成科 学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营业务活动 的正常有序运行； 3、建立良好的公司内部经营环境，防止并及时发现、纠正各种错误、舞弊 行为，保护公司财产的安全、完整，保证股东利益的最大化； 4、确保 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司使用 暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐人"）作为青 岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"海泰科"或"公司"）向不特定对 象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》等有关法律、法规、规范性文件的规定，对公司拟使用暂时闲置 募集资金及自有资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意青岛海泰科模塑科技股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1053 号） 同意注册，公司向不特定对象发行可转换公司债券 3,965,716 张，每张面值为人 民币 100 元，募集资金总额为人民币 396,571,600.00 元。扣 ...

青岛海泰科模塑科技股份有限公司 内部控制审计报告书 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 一、内部控制审计报告 二、2024年度内部控制评价报告 中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） Z H O N G X I N G H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S L L P 地址（ location ）： 北 京 市 丰 台 区 丽 泽 路 2 0 号 丽 泽 S O H O B 座 2 0 层 20/F,Tower B,Lize SOHO,20 Lize Road,Fengtai District,Beijing PR China 电话（ tel ）： 010 - 5 1 4 2 3 8 1 8 传真（ fax ）： 010 - 5 1 4 2 3 8 1 6 内 ...

关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） Z H O N G X I N G H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S L L P 地址（ location ）： 北 京 市 丰 台 区 丽 泽 路 2 0 号 丽 泽 S O H O B 座 2 0 层 20/F,Tower B,Lize SOHO,20 Lize Road,Fengtai District,Beijing PR China 电话（ tel ）： 010 - 5 1 4 2 3 8 1 8 传真（ fax ）： 010 - 5 1 4 2 3 8 1 6 一、专项审核报告 二、附表 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 5 ...

财务数据 - 2024年末公司合并资产总计19.217886038亿元，较上一年末增长3.86%[21] - 2024年末公司合并流动资产合计12.4150046898亿元，较上一年末下降3.74%[21] - 2024年末公司合并非流动资产合计6.8028813482亿元，较上一年末增长21.35%[21] - 2024年末公司合并负债合计8.7741626759亿元，较上一年末增长3.93%[24] - 2024年末公司合并股东权益合计10.4437233621亿元，较上一年末增长3.80%[24] - 公司2024年末应收账款为30741.188640万元，较上一年末下降9.94%[21] - 2024年末公司存货为53362.117209万元，较上一年末增长16.46%[21] - 2024年末公司固定资产为49771.532459万元，较上一年末增长28.79%[21] - 2024年末公司应付账款为16356.024203万元，较上一年末增长21.02%[24] - 公司2024年末未分配利润为25980.387783万元，较上一年末下降3.45%[24] - 公司营业总收入本期为678,851,952.86元，上期为572,438,348.90元，同比增长约18.6%[31] - 公司营业总成本本期为680,288,364.93元，上期为519,895,656.16元，同比增长约30.9%[31] - 公司净利润本期为15,756,018.03元，上期为23,286,838.46元，同比下降约32.3%[31] - 基本每股收益本期为0.1879元，上期为0.2799元，同比下降约32.9%[31] - 本期经营活动现金流入小计6.33亿元，上期为5.1亿元[36] - 本期经营活动产生的现金流量净额8624.92万元，上期为 - 4287.64万元[36] - 本期投资活动产生的现金流量净额 - 5830.5万元，上期为 - 3.62亿元[36] - 本期筹资活动产生的现金流量净额 - 2044.91万元，上期为3.67亿元[36] - 本期现金及现金等价物净增加额557.04万元，上期为 - 3630.87万元[36] 资产与负债 - 截至2024年12月31日，公司应收账款账面余额为360,557,593.17元，坏账准备金额为53,145,706.77元，应收账款账面价值占当年资产总额的16.00%[8] - 截至2024年12月31日，公司存货账面余额为572,368,522.21元，跌价准备金额为38,747,350.12元，存货账面价值占当年资产总额的27.77%[10] - 流动负债合计期末余额为111,818,072.87元，上年年末余额为5,219,601.37元，同比增长约2042.3%[28] - 非流动负债合计期末余额为306,907,728.50元，上年年末余额为307,776,329.24元，同比下降约0.3%[28] - 负债合计期末余额为418,725,801.37元，上年年末余额为312,995,930.61元，同比增长约33.8%[28] - 股东权益合计期末余额为821,016,806.35元，上年年末余额为767,687,152.82元，同比增长约7%[28] 在建工程 - 年产15万吨高分子新材料项目预算数为16,753.30万元，期末余额为11,567,645.69元，工程累计投入占预算比例为6.90%[185][186] - 海泰科智慧模塑产业园项目 - 模具车间项目预算数为5,200.00万元，期末余额为1,469,335.71元，工程累计投入占预算比例为2.83%[185][186] - 海泰科（泰国）新厂房建设项目预算数为9,175.40万元，本期增加78,420,582.81元，本期转入固定资产78,420,582.81元，期末余额为0.00元[185] 税务政策 - 海泰科模具按15%优惠税率缴纳企业所得税，先进制造业企业自2023年1月1日至2027年12月31日可按当期可抵扣进项税额加计5%抵减应纳增值税税额[149] - 泰国海泰科“工业用塑料制品”业务2024年5月11日前进口机器设备免征进口关税，进口专门用于出口的原材料等至2025年11月11日免征进口关税[149] - 泰国海泰科“模具及模具维修”业务2024年5月11日前进口机器设备免征进口关税，自促进活动首次产生收入之日起6年内净利润和股息免征企业所得税，股息不计入应纳税所得额，进口专门用于出口的原材料等至2025年11月12日免征进口关税[150] - 海泰科新材料科技（安徽）有限公司符合小型微利企业条件，年应纳税所得额不超过100万元和超过100万元但不超过300万元的部分，均减按25%计入应纳税所得额，按20%税率缴纳企业所得税[150]

2024年度跟踪报告 | 保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：海泰科 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：尹柏元 | 联系电话：0755-23976996 | | 保荐代表人姓名：唐超 | 联系电话：0755-23976353 | 一、保荐工作概述 国泰海通证券股份有限公司 关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2 | | 函后，高度重视，严格按照青岛 证监局及深圳证券交易所相关要 求进行整改，已向相关机构汇报 | | --- | --- | | | 整改情况。 | | 9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10．对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 次 1 | | （2）培训日期 | 2024 年 7 月 25 日 | | （3）培训的主要内容 | 《国务院关于加强监管防范风险 | | | 推动资本市场高质量发展的若干 | | | 意见》及配套规则解读、募集资 | | | 金管理和使用规范等相关规定 | | 11．其他需要说明的保荐工作情况 | 无 | 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 | 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | ...

（一）募集资金到位情况 1、首次公开发行募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意青岛海泰科模塑科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1872 号）同意注册，并经深圳 证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,600 万股，每 股面值为人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 32.29 元，募集资金总额人民币 516,640,000.00 元，扣除与发行有关的费用（不含增值税）人民币 63,764,511.39 元，公司实际募集资金净额为人民币 452,875,488.61 元。募集资金已于 2021 年 6 月 24 日划至本公司指定账户，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司 首次公开发行股票募集资金的到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（中 兴华验字（2021）第 030017 号）。 2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意青岛海泰科模塑科技股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1053 号） 同意注册，公司向不特定对象发行可转换公司债券 3,965,7 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2024年度定期现场检查报告 | 保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：海泰科 | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：尹柏元 联系电话：0755-23976996 | | | | 保荐代表人姓名：唐超 联系电话：0755-23976353 | | | | 现场检查人员姓名：尹柏元、唐超、夏瑜佳 | | | | 现场检查对应期间：2024年度 | | | | 现场检查时间：2025年2月17日-2025年2月22日、2025年3月31日、2025年4月 | | | | 14日-2025年4月15日进行现场及远程检查 | | | | 现场检查意见 一、现场检查事项 | | | | 是 否 不适用 | | | | （一）公司治理 | | | | 现场检查手段：对公司董事长（实际控制人）、高级管理人员、董事会秘书 进行访谈；查看公司主要生产经营场所情况；查阅公司章程、公司治理的相 | | | | 关规章制度；查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料。 | | | | 1．公司章程和公司治理制度是否完备、 ...

青岛海泰科模塑科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人（张美萍）作为青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）的第二届 董事会独立董事，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，诚实、勤勉、 独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并以谨慎的态度对相关事 项发表意见，同时充分发挥独立董事及所担任的专门委员会委员的作用，切实维护公司和股 东特别是中小股东的合法权益。现就本人 2024 年度的履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人简历 张美萍女士，1980 年出生，中国国籍，硕士研究生学历，法律硕士，一级律师，无境外 永久居留权。2007 年 11 月至 2019 年 5 月，任山东德衡律师事务所副主任、合伙人；2019 年 5 月至今，任北京德和衡（青岛）律师事务所主任、高级合伙人；2019 年 8 月至今，任 公司独立董事。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期 ...