子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对浙江新柴股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规范性文 件和《浙江新柴股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司实际情况，特制定本制度。 浙江新柴股份有限公司 第 1页 共 6页 计划、风险管理程序。 第三条 子公司董事长（或者执行董事）应该严格执行本制度，并应依照本 制度及时、有效地做好管理、指导、监督等工作。 第二章 子公司管理的基本原则 第四条 加强对子公司的管理控制，旨在建立有效的控制机制，对公司的治 理结构、资产、资源等进行风险控制，提高公司整体运行效率和抗风险能力。 第五条 公司依据国家相关法律法规和规范性文件对规范化运作以及资产控 制的要求，以控股股东的身份行使对子公司的重大事项监督管理权，对投资企业 依法享有投资收益、重大事项决策的权利。同时，负有对子公司指导、监督和相 关服务的义务。 第六条 子公司的发展战略与规划必须服从本公司制定的整体发展战略与规 划，并应执行本公司对子公司的各 ...

浙江新柴股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证浙江新柴股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间的 关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关 联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《浙 江新柴股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并参照《深圳证劵交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文 件的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规、规范性文件及 《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵循 平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第四条 关联交易活动应遵循公平、公正、公开的原则，关联交易的价格原则 上不能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。公司应当保证关联交易的合法性、 必要性、合理性和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损 ...

浙江新柴股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范浙江新柴股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和 科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《浙江新柴股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会日常事务处理 董事会指派专人负责处理董事会日常事务。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年至少召开两次定期会议。 第四条 定期会议的提案 董事会在发出召开董事会定期会议的通知前，应当逐一征求各董事的意见， 初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式； （四）明确和具体的提案； （五）提议人的联系方式和提议日期等。 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； 第六条 临时会议的提议程序 按照前条规定提议召开董事会临时 ...

浙江新柴股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了加强浙江新柴股份有限公司（以下简称"公司"）的内部审计工作， 根据《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性 文件和公司章程，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对公司内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的 一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为 实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全。 第 1页 共 8页 第七条 公司依据公司规模、生产经营特点及有关规定，配置专职人员从事内部审 计工作。 第八条 审计部应设审计负责人一名，负责审计部的全面工作。审计部的负责人必 须专职，征求公司审计委员会的意见后由董事会任免。审计委员会参与对内部审计负责 人的考核。 第九条 为保持审计部的独立性，审计部 ...

浙江新柴股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为进一步规范浙江新柴股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实 际控制人行为，完善公司治理结构，保证公司规范、健康发展，根据《中华人民共和国 公司法》等法律、法规、规范性文件及《浙江新柴股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本规范。 第二条 本规范所称"控股股东"及"实际控制人"的含义根据有关法律法规、交 易所相关规则和《公司章程》确定。下列主体的行为视同控股股东、实际控制人行为， 适用本规范的相关规定： (一) 控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织； (二) 控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、成年子女； (三) 证券交易所认定的其他主体。 控股股东、实际控制人及其他关联人与公司的相关行为，参照本规范相关规定执行。 第三条 公司控股股东和实际控制人应当积极配合公司履行信息披露义务。 公司股票及其衍生品种交易出现异常波动，或者公共传媒上出现与公司控股股东或 者实际控制人有关的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的报道或者 传闻时，相关股东或者实际控制人应当积极 ...

第一章 总则 第一条 为强化浙江新柴股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能，做 到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件及《浙江新柴股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称"委 员会"），并制定本细则。 第四条 委员会成员由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独立董事 应占半数以上并担任召集人，委员会的召集人应当为专业会计人士。 浙江新柴股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第二条 委员会是董事会下设的专门机构，对董事会负责，主要负责公司内、外部 审计的沟通、监督和核查工作。 审计委员会行使《公司法》规定的监事会的职权。 第三条 公司须为委员会提供必要的工作条件，公司证券部负责审计委员会的工作 联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。公司内部审计部门为审计委员会的 专门工作机构。委员会履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。审计委员会行 使职权所必需的费用，由公司承担。 第二章 人员组成 审计委员会全部成员均须具有能够胜任委员会工作职责的专 ...

第一章 总 则 第一条 为规范浙江新柴股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理制 度，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司信息披露管理 办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《创业板规范运作指引》"）等有关法律、法规、规范性文件以及 《浙江新柴股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，特制定 本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息知情人登记 备案信息真实、准确和完整，董事长为主要负责人。董事会授权董事会秘书为内 幕信息日常管理工作负责人，负责公司内幕信息及知情人登记备案管理事宜，当 董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。公司审计 委员会对公司内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 公司证券部为内幕信息登记备案工作的日常工作部门，负责信 ...

浙江新柴股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五）认真执行国家有关财务审计的法律法规、规章和政策规定，具有良好的 执业质量记录； 第一条 为规范浙江新柴股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、改聘， 下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，保证财务信息的 真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《浙江新柴股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行 为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的 其他法定审计业务，视重要性程度可比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"） 审议同意后，提交董事会和股东会审议。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公司指 定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责 ...

第四条 委员会委员应由董事长、二分之一以上独立董事、或全体董事三分之一 以上提名，并由董事会选举产生。 浙江新柴股份有限公司 第五条 委员会设一名主任委员（召集人）负责主持委员会工作并召集委员会会 议。主任委员在由独立董事担任的委员中选举产生并报董事会批准。 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全浙江新柴股份有限公司（以下简称"公司"）董事（非 独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司的考核和评价体系，根 据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件及《浙江新柴股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会 （以下简称"委员会"）,并制定本细则。 第二条 委员会是董事会下设的专门机构，对董事会负责，主要负责研究公司董 事与总经理及其他高级管理人员的考核标准并进行考核，提出建议，研究和审查公司 董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。 第二章 人员组成 第三条 委员会委员由 3 名董事组成，其中独立董事应占半数以上并担任召集人。 (三) 执行委员会会议决议。 第三章 职责权限 第八条 委员会负责制定董事、高级管理人员的 ...

浙江新柴股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江新柴股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的 合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等 法律法规、规范性文件及《浙江新柴股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事和高级管 理人员辞职应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因，公司收 到辞职报告之日辞职生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 第四条 董事任期届满未获连任的，自选举新一届董事会成员的股东会决议 通过之日或者职工代表大会、职工大会或其他形式民主决议作出之日离任。高级 管理人员任期届满未获连聘的，自聘任新一届高级管理人员的董事会决议作出之 日离任。 第五条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法 ...