浙江新柴股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二四年度 浙江新柴股份有限公司 审计报告及财务报表 （2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-5 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-94 | 审 计 报 告 信会师报字[2025]第 ZF10281 号 浙江新柴股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了浙江新柴股份有限公司（以下简称新柴股份）财务报 表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编制，公允反映了新 ...

关于浙江新柴股份有限公司 2024年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：国信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：新柴股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：田英杰 | 联系电话：0571-85115307 | | 保荐代表人姓名：朱星晨 | 联系电话：0571-85115307 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 | | | 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 | 是 | | 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 2次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 | 是 | | 致 | | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列 ...

国信证券股份有限公司 关于浙江新柴股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐总结报告书 浙江新柴股份有限公司（以下简称"新柴股份"、"公司"、"上市公司"）于2021 年7月22日在深圳证券交易所上市。国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"、 "保荐机构"）作为新柴股份首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，负责新 柴股份上市后的持续督导工作，持续督导期至2024年12月31日。目前，持续督导期 限已满，本保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》 等有关法律法规和规范性文件的要求，对新柴股份出具保荐总结报告书，具体如下： 一、保荐机构及保荐代表人承诺 （一）保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担 法律责任。 （二）本保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相 关事项进行的任何质询和调查。 （三）本保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保 荐业务管理办法》的有关规定采取的监管 ...

国信证券股份有限公司 关于浙江新柴股份有限公司 2024 年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意浙江新柴 股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1870 号）同意注册， 新柴股份首次公开发行人民币普通股（A 股）60,283,400 股，每股面值 1 元，每 股发行价格为人民币 4.97 元，募集资金总额为人民币 29,960.85 万元，扣除相关 发行费用后实际募集资金净额为人民币 24,016.53 万元。募集资金已于 2021 年 7 月 19 日划至公司指定账户，上述募集资金到位情况经立信会计师事务所（特殊 普通合伙）进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2021]第 ZF10796 1 号）。 （二）募集资金使用和结余情况 截至 2024 年末，募集资金使用情况和结余具体情况如下： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律 监管指南第 ...

国信证券股份有限公司 关于浙江新柴股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，国信证券股份有限公司（简称"国 信证券"或"保荐人"）作为浙江新柴股份有限公司（以下简称"新柴股份"或"公司"） 首次公开发行的保荐人，就《浙江新柴股份有限公司 2024 年度内部控制自我评 价报告》（以下简称"评价报告"）出具核查意见，具体情况如下： 一、公司内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。内部控制评价范围主要包括浙江新柴股份有限公司和控股子公司，纳入 评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：公司治理、独立董事制度及运行情况、 人力资源、企业文化、外部影响、会计系统、财务管理、交易授权、对外担保、 重大投资、关联交易、信息与沟通、内部监督、预算管理、资金活动、销售和收 款管理、采购和资产管理、采购管理、成本管控、费用审批 ...

浙江新柴股份有限公司 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 内部控制审计报告 2024 年度 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZF10282 号 浙江新柴股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了浙江新柴股份有限公司（以下简称新柴股份）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是贵公司董事会的责任。 中国注册会计师：叶鑫 中国·上海 二〇二五年四月一十八日 内控审计报告 第 2 页 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 内控审计报告 第 1 页 四、财务报告内部 ...

浙江新柴股份有限公司 2024年度 募集资金存放与使用情况专项报告 的鉴证报告 关于浙江新柴股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告 信会师报字[2025]第ZF10283号 浙江新柴股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的浙江新柴股份有限公司（以下简称"新 柴股份"）2024年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下简称"募 集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 新柴股份董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的 相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与 募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发 表鉴证结论。 三、工作概述 我 ...

浙江新柴股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人俞小莉，女，1963 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共 党员，博士，教授。1985 年至今在浙江大学任教。现任浙江大学教授、博士生 导师，浙江省汽车工程学会理事长，浙江博众汽车科技有限公司董事、浙江万鼎 精密科技股份有限公司董事，雪龙集团股份有限公司独立董事。2022 年 9 月至 今，任公司独立董事。 （二）独立性说明 （俞小莉） 各位股东： 本人俞小莉作为浙江新柴股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2024 年任职期内，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关法律、法规的要求，以及《公司章程》和《独立董事工作细则》的相关规定， 严格保持独立董事的独立性和职业操守，认真履行了独立董事的职责，依法合规 地行使了独立董事的权利，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，促进公司规范 运作，维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履行 独立董事职责情况作汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背 ...

浙江新柴股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，浙江新柴股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事俞小莉、朱江英、周 霄羽的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事俞小莉、朱江英、周霄羽及前述独立董事的直系亲属和 主要社会关系人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，独立董事 俞小莉、朱江英、周霄羽不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得 担任独立董事的情形，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或 其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性 的情况。在担任公司独立董事期间，独立董事已严格遵守中国证监会和深圳 证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作 出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的 单位或个人的影响。公司独立董事俞小莉、朱江英、周霄羽符合《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 ...

浙江新柴股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人周霄羽，男，1962 年 6 月出生，硕士学历，高级工程师。1985 年 7 月 至 1993 年 2 月，任衢州市环境监测中心工程师、大气监测室主任；1995 年 11 月至 2012 年 9 月，任衢州市环境科学研究所高级工程师；2012 年 10 月至 2022 年 7 月，任衢州市排污权交易中心、衢州市环境科学技术服务中心高级工程师、 主任。2023 年 12 月至今，任公司独立董事。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工 作细则》中关于独立董事独立性的相关要求。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 （周霄羽） 各位股东： 本人周霄羽作为浙江新柴 ...