公司基本信息 - 公司于2024年9月27日召开第四届董事会第二次会议，审议通过修改《公司章程》议案[3] - 公司股份总数为10,000万股，均为人民币普通股[4] 股份相关规定 - 公司为他人取得本公司股份提供财务资助，累计总额不得超过已发行股本总额的10%[5] - 董事会作出为他人取得本公司股份提供财务资助的决议，需经全体董事的三分之二以上通过[5] - 董事会可根据股东会授权，在三年内决定发行不超过已发行股份50%的股份[5] - 股东会授权董事会决定发行新股，董事会决议需经全体董事三分之二以上通过[5] - 公司董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%[6] - 公司董事、监事、高级管理人员所持股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让[6] - 公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内不得转让所持股份[6] - 持有公司股份5%以上的股东，6个月内买卖股票所得收益归公司[6] 股东与股东会相关 - 股东要求董事会执行规定，董事会需在30日内执行[6] - 股东会、董事会决议内容违法，股东可请求法院认定无效[7] - 股东会、董事会召集程序、表决方式违法或违反章程，股东可在决议作出之日起60日内请求法院撤销[7] - 未被通知参加股东会会议的股东，自知道或应当知道决议作出之日起60日内可请求法院撤销，1年内未行使撤销权则消灭[7] - 董事、高级管理人员执行职务违法给公司造成损失，连续180日以上单独股东可维权[7] - 单独或合并持有公司1%以上股份的股东相关诉讼权利修订[8] - 公司全资子公司相关情形下，连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东诉讼权利[8] - 监事会、董事会收到股东书面请求后，30日内未提起诉讼等情况股东可直接诉讼[8] - 公司股东承担遵守法规章程、缴纳股金等义务[8] - 公司股东滥用权利造成损失应承担赔偿或连带责任[8] - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东，有权向公司提出提案[14] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提出临时提案[14] - 董事会收到临时提案后2日内发出股东会补充通知[14] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[15] - 股权登记日与会议日期间隔不少于2个工作日且不多于7个工作日[15] - 股东会出现延期或取消情形，召集人应在原定召开日前至少2个交易日公告并说明原因[15] - 个人股东委托代理他人出席会议，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书等[15] - 法人股东委托代理人出席会议，代理人应出示本人身份证、法人股东单位法定代表人书面授权委托书[15] - 股东会决议公告前，召集股东单独或合计持股比例不得低于10%[14] 交易与担保审议 - 公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项需审议[10] - 公司拟与关联人发生交易（除提供担保、财务资助）金额超3000万元，且占最近一期经审计净资产绝对值超5%需审议[10] - 公司年度内单笔借款发生额或同一对象连续十二个月内累计发生额超最近一期经审计净资产50%及相关担保事项需审议[10] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上需提交股东会审议[11] - 交易标的在最近一个会计年度相关营业收入占最近一个会计年度经审计营业收入50%以上，且绝对金额超5000万元需提交股东会审议[11] - 交易标的在最近一个会计年度相关净利润占最近一个会计年度经审计净利润50%以上，且绝对金额超500万元需提交股东会审议[11] - 交易成交金额（含承担债务和费用）占最近一期经审计净资产50%以上，且绝对金额超5000万元需提交股东会审议[11] - 交易产生利润占最近一个会计年度经审计净利润50%以上，且绝对金额超500万元需提交股东会审议[11] - 十二个月内累计计算交易事项，达最近一期经审计总资产30％，需披露、审计或评估，提交股东会审议并经特别决议通过[12] - 公司对外担保，单笔担保额超最近一期经审计净资产10%需提交股东大会审议[12] - 公司及其控股子公司对外担保总额达或超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需提交股东大会审议[12] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保需提交股东大会审议[12] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产30%需提交股东大会审议[12] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产50％且绝对金额超3000万元（修订前）或5000万元（修订后）需提交股东大会审议[12][13] - 董事会审议担保事项需经出席董事会会议的三分之二以上董事同意[12][13] - 股东会审议部分担保事项需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过[13] - 公司为控股股东等提供担保，对方应提供反担保[13] 董事会相关 - 董事会召集股东会并向其报告工作[21] - 董事会制订公司利润分配和弥补亏损方案[21] - 董事会在股东会授权范围内决定公司对外投资等事项[21] - 董事会决定聘任或解聘公司高级管理人员及报酬奖惩事项[21] - 代表1/10以上表决权股东、1/3以上董事或监事会、独立董事专门会议可提议召开董事会临时会议，董事长10日内召集主持[25] - 董事会临时会议通知方式为电话和书面，正常提前两日，紧急可随时口头通知[25] 其他规定 - 监事会每6个月至少召开一次会议[27] - 法定公积金转为资本时，留存该项公积金不少于转增前公司注册资本的25%[27] - 公积金弥补公司亏损，先使用任意公积金和法定公积金，仍不能弥补可使用资本公积金[27] - 公司聘用会计师事务，应当经审计委员会[27] - 公司解聘或不再续聘会计师事务所，通知时间从提前20天变为30天[28] - 公司与其持股90%以上的公司合并，被合并公司不需经股东会决议，但应通知其他股东，其他股东有权请求公司收购股权或股份[28] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%的，可不经股东会决议（公司章程另有规定除外）[28] - 公司合并、分立、减少注册资本时，公告渠道从《证券时报》变为报纸或国家企业信用信息公示系统[28][29] - 清算组成立后通知债权人时间为10日，公告时间从60日内在《证券时报》变为60日内在报纸或国家企业信用信息公示系统[29] - 债权人申报债权，接到通知书30日内、未接到通知书自公告之日起45日内申报[28][29] - 公司经人民法院受理破产申请后，清算组移交清算事务给人民法院[29] - 《公司章程》中“股东大会”均修订为“股东会”[29] - 《公司章程》最终版本以市场监督管理局备案通过为准[30] - 公告发布时间为2024年9月27日[31]

张家港中环海陆高端装备股份有限公司 对外担保管理制度 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 第五条 公司独立董事应在年度报告中，对公司当期和累计对外担保情况 做出专项说明，并发表独立意见。 第二章 对外担保对象的审查 第六条 公司可以为具有独立法人资格并具有以下条件之一的单位提供 担保： - 1 - 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公 司"）对外担保行为，有效控制风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民 法典》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等 相关法律法规及《张家港中环海陆高端装备股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）之规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供保证、抵押、质押或其 他形式的担保，包括公司对控股子公司的担保。 本制度所称控股子公司是指公司出资设立的全资子公司、公司的持股比例超 过 50%的子公司和公司拥有实际控制权的参股公司。公司控股子公司对外担保， 视同公司行为，其对外担保应 ...

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 公告编号：2024-065 | | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 关于聘请 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、拟聘任的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙） 2、原聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所(特殊普通合伙) 3、变更会计师事务所的原因：综合考虑公司业务现状和发展需要，拟聘请 上会会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2024 年度财务报表的审计机构。 4、本次拟变更会计师事务所事项符合《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》等有关规定。公司董事会、审计委员会对本次拟变更会计师事 务所的事项均不存在异议，该事项尚需提交股东大会审议。 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 9 月 27 日召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了 《关于聘请 2024 年度审计机构的议案》，同意聘 ...

评级信息 - 中陆转债2024年6月25日评级主体和债项等级均为A+，展望稳定[2] - 中证鹏元维持公司主体信用等级A+，中陆转债信用等级A+[4] 人事变动 - 2024年9月完成董事会、监事会换届选举[2][3] - 原董事长等不再任职，新聘任总经理等[3] 状况评估 - 业务状况评估结果4/7，财务状况评估结果5/9[7] - 个体信用状况a+，主体信用等级A+[7]

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》，钟宇先生关于辞去董事会秘书职务的辞职报告自送达董事会之日起生 效。董事会秘书空缺期间，由公司总经理蒋利顺先生代行董事会秘书职责，公司 将按照相关规定，尽快完成董事会秘书的选聘工作。 一、关于董事会秘书辞职的情况 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近日收 到钟宇先生的书面辞职报告。钟宇先生因工作安排原因辞去公司董事会秘书职务， 辞去上述职务后，将继续担任公司财务负责人职务。 钟宇先生辞去公司董事会秘书职务，不会影响公司董事会正常运作，不会影 响公司正常生产经营。钟宇先生在担任公司董事会秘书期间，恪尽职守、勤勉尽 责，在公司治理、规范运作等方面发挥了积极作用。在此，公司及公司董事会对 钟宇先生在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！ | 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 公告编号：2024-060 | | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 关于董事会秘书、证券事务代表辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息 ...

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 公告编号：2024-058 | | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 第四届董事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 18 日以书面和通讯方式向全体董事发出第四届董事会第一次会议通知，本次 会议于 2024 年 9 月 20 日以现场结合通讯方式在公司会议室召开。本次会议应到 董事 9 人，实到董事 9 人。 本次会议由过半数董事共同推举的董事吴剑先生主持，公司部分监事及高级 管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件以及《张家港中环海陆高端装备股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议并通过了《关于选举公司第四届董事会董事长的 ...

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 公告编号：2024-059 | | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 第四届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会 第一次会议通知于 2023 年 9 月 18 日以专人送达、电子邮件等方式发出，会议已 于 2023 年 9 月 20 日在张家港中环海陆高端装备股份有限公司会议室以现场结 合通讯方式召开。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议由过半数监 事共同推举的监事田燕女士召集。 三、备查文件 1、公司第四届监事会第一次会议决议。 特此公告。 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 监事会 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《张家 港中环海陆高端装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） ...

公司治理 - 2024年9月20日召开第四届董、监事会第一次会议[3] - 吴剑任董事长，田燕任监事会主席[3][6] - 蒋利顺任总经理，宋亚东等任副总经理[7] 证券信息 - 证券代码301040，简称为中环海陆[1] - 债券代码123155，简称为中陆转债[1] 人员变动 - 曾彪因任期届满不再担任副总经理[8] - 吴剑因任期届满不再担任总经理[8]

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 | 公告编号：2024-061 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 关于聘任证券事务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年9月 20日召开第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司证券事务代表 的议案》，公司董事会同意聘任何雨霏女士担任公司证券事务代表，协助董事会 秘书履行职责，任期自第四届董事会第一次会议审议通过之日起至公司第四届 董事会任期届满之日止。 联系人：何雨霏 电话：0512-56918180 邮箱：hl_zqb@hlduanjian.com 办公地址：江苏省张家港市锦丰镇合兴华山路 158 号 特此公告。 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 董事会 2024 年 9 月 23 日 何雨霏女士已经取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，具备履 行职责所需的专业知识、工作经验以及相关素质，能够胜任相关 ...

选聘流程 - 选聘应经审计委员会审核、董事会审议、股东大会决定[3] - 采用竞争性谈判等公开选聘方式，续聘符合要求可不公开[5] - 选聘文件含基本信息、评价要素、评分标准等并及时公示[5] 评价要素 - 评价要素包括审计费用报价等，质量管理水平权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[7][8] - 审计费用报价得分按公式计算[7] 信息披露 - 年报披露会计师事务所、审计项目合伙人等服务年限、审计费用等信息[9] 人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担审计业务满5年，之后连续5年不得参与[10] - 上市后连续执行审计业务期限不得超过两年[12] 改聘情况 - 出现业务分包转包等情况应改聘[13] - 审计委员会审核改聘提案应约见前后任事务所并发表意见[13] - 向股东大会说明有无不当情形并履行改聘程序[15] - 被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[15] 费用调整 - 公司和事务所可合理调整审计费用，下降20%以上需说明情况[15] 资料保存 - 相关文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[15] 违规处理 - 审计委员会发现选聘违规且造成严重后果应报告董事会并处理[15] 制度生效 - 本制度自股东大会审议通过生效，由董事会负责解释[16]