张家港中环海陆高端装备股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人卢娜作为张家港中环海陆高端装备股份有限公司第四届董事会独立 董事候选人，已充分了解并同意由提名人张家港中环海陆高端装备股份有限公 司董事会提名为张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称该公司）第 四届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任 何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具 体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过张家港中环海陆高端装备股份有限公司第四届董事会提名 委员会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情 形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 如否， ...

责任险信息 - 公司2025年3月14日审议购买董监高责任险议案[3] - 投保人是张家港中环海陆高端装备股份有限公司[4] - 被保险人含公司及全体董监高和相关责任人员[4] 数据要点 - 赔偿限额不超2000万元/年，保险费不超20万元/年[4] - 保险期限12个月/期，可续保或重新投保[4] 流程进展 - 董事会提请股东会授权管理层办理购买及续保事宜[5][6] - 议案将提公司股东会审议[7] 各方态度 - 监事会认为购买责任险利于完善风险管理体系[8] 备查文件 - 备查文件为公司第四届董事会和监事会第六次会议决议[9]

公司信息 - 证券代码301040，简称为中环海陆；债券代码123155，简称为中陆转债[1] 股权质押 - 控股股东吴君三5000000股办理解除质押及再质押，占其所持22.15%，占总股本5.00%[3] - 吴君三质押起始2024年6月14日，解除2025年3月12日[3] 股东持股 - 吴君三持股22575000股，比例22.57%；吴剑持股6989000股，比例6.99%[5] - 二人合计持股29564000股，比例29.56%[5] 质押情况 - 截至公告日，吴君三与吴剑累计被质押数量为0[5] - 吴剑未质押股份5241750股，占未质押比例75.00%[5] 公告日期 - 公告日期为2025年3月14日[10]

人事变动 - 独立董事张惠雅2025年2月21日申请辞职[2] - 拟增补卢娜为独立董事候选人[3] - 总经理蒋利顺2025年2月25日辞去职务[4] - 拟聘任吴剑为总经理，钟宇为董事会秘书[4] 人员信息 - 吴剑持股6,989,000股，占总股本6.99%，与吴君三为一致行动人[9] - 钟宇取得董秘资格证，未持股[5][11]

人事变动 - 卢娜被提名为公司第四届董事会独立董事候选人[2] 资格情况 - 截至2025年3月14日，卢娜未取得深交所认可的独立董事资格证书[2][3] 承诺事项 - 卢娜承诺参加深交所最近一次独立董事培训并取得资格证书[2]

会议安排 - 2025年3月31日召开第一次临时股东会，现场14:30开始，网络投票9:15 - 15:00[3] - 股权登记日为2025年3月25日[4] - 登记时间为2025年3月28日8:30 - 11:30、14:00 - 17:00[7] 审议议案 - 审议《关于修订<董事会议事规则>的议案》等[5] 投票信息 - 投票代码为"351040"，简称为"中环投票"[14] - 深交所交易系统投票时间为2025年3月31日9:15 - 9:25等[15] - 深交所互联网投票系统投票时间为2025年3月31日9:15 - 15:00[16] 其他规定 - 非累积投票提案每一议案限选一项[20] - 累积投票提案选举票数按规则分配[20] - 授权委托有效期至本次股东会结束[20] - 参会股东登记表持股数填截至2025年3月25日15:00的持股数[24]

公司信息 - 公司为张家港中环海陆高端装备股份有限公司，证券简称中环海陆[1] 会议情况 - 第四届监事会第六次会议3月14日召开，应到实到监事3人[2] 议案审议 - 审议通过《关于购买董监高责任险的议案》，提交股东会[3]

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 公告编号：2025-006 | | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 第四届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 11 日以专人送达、电子邮件等方式向全体董事发出第四届董事会第六次会议 通知，本次会议于 2025 年 3 月 14 日以现场结合通讯方式在公司会议室召开。本 次会议应到董事 7 人，实到董事 7 人。 本次会议由董事长吴剑先生召集并主持，公司部分监事及高级管理人员列席 了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"公司法"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）等有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《张家港中环海陆高端装备股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议并通过 ...

减持计划 - 董事宋亚东计划减持不超63,125股，占总股本0.0631%[3] - 副总经理戴玉同计划减持不超112,500股，占总股本0.1125%[3] 减持结果 - 戴玉同实际减持112,500股，减持比例0.1125%，均价14.70元/股[4] - 宋亚东实际减持63,125股，减持比例0.0631%，均价14.58元/股[4] 股权变化 - 截至公告披露日，公司总股本为100,000,876股[7] - 戴玉同减持后持股337,500股，占比0.3375%[10] - 宋亚东减持后持股189,375股，占比0.1894%[10] 其他说明 - 本次减持符合规定，计划实施完毕[8] - 减持不会导致公司控制权变更[8]

信用评级 - 公司主体和“中陆转债”信用等级维持A+，评级展望稳定，有效期至“中陆转债”存续期[2][4] 人事变动 - 蒋利顺、何凡2025年因个人职业发展辞总经理、副总经理，仍任董事[2][4] - 张惠雅因个人原因申请辞独立董事等职务，选举新人后生效[2] 业务与财务评估 - 业务状况评估结果4/7，财务状况评估结果5/9[7] - 个体信用状况为a+，外部特殊支持评分0[7]