张家港中环海陆高端装备股份有限公司 募集资金管理制度 二〇二五年三月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 募集资金专户存储 1 | | 第三章 | 募集资金使用 3 | | 第四章 | 募集资金用途变更 8 | | 第五章 | 募集资金管理与监督 10 | | 第六章 | 附则 11 | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 修订）》及其他 有关法律、法规和规范性文件以及《张家港中环海陆高端装备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的 ...

独立董事提名 - 任海峙被提名为公司第四届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 本人及直系亲属持股、任职等符合规定[20][21] - 近十二个月无相关情形，近三十六个月无违规[25][30] - 担任独立董事公司数及任期符合要求[34][36] 候选人承诺 - 声明与公司无影响独立性关系，愿担责[2][36] - 任职遵守规定，不符及时报告辞职[36]

董事会提名 - 公司董事会提名任海峙为第四届董事会独立董事候选人[2] 提名人资格 - 被提名人及其直系亲属不属特定股东[21][22] - 被提名人近十二个月无相关情形[27] - 被提名人无相关处罚及谴责记录[30][32] - 被提名人任职上市公司数量及任期合规[36][37] 声明时间 - 提名人声明时间为2025年3月31日[39]

董事会变动 - 2025年2月21日独立董事张惠雅因个人原因申请辞职[3] - 2025年3月31日董事会审议通过增补独立董事议案[3][4] - 拟增补任海峙为第四届董事会独立董事候选人[3] 候选人信息 - 任海峙1972年3月出生，硕士学历，现任副教授[6] - 任海峙在多家公司担任过或正担任独立董事[6] - 任海峙未持股，与大股东等无关联，符合任职条件[7] 后续流程 - 候选人任职资格需深交所备案无异议后提交股东会审议[4]

参会股东情况 - 参加股东会股东及代表57人，代表股份41,978,817股，占比41.9784%[3] - 现场会议股东及代表5人，代表股份41,448,967股，占比41.4486%[4] - 网络投票股东及代表52人，代表股份529,850股，占比0.5298%[4] - 中小股东及代表52人，代表股份529,850股，占比0.5298%[4] 议案表决情况 - 《关于修订<董事会议事规则>的议案》同意41,720,967股，占比99.3858%[5] - 《关于修订<董事会议事规则>的议案》中小股东同意272,000股，占比51.3353％[5] - 《关于购买董监高责任险的议案》同意11,613,292股，占比97.6897%[7] - 《关于购买董监高责任险的议案》中小股东同意255,200股，占比48.1646%[7] 会议结果 - 会议审议通过《关于修订<董事会议事规则>的议案》和《关于购买董监高责任险的议案》[5][7] - 会议召集、召开、表决等程序符合规定，合法有效[9]

会议信息 - 公司2025年第一次临时股东会经董事会决议同意召开，3月15日发通知，3月21日发补充通知[7][8] - 会议3月31日现场和网络投票结合召开，现场会议14:30开始[9] 参会情况 - 出席股东及代理人57名，代表股份41,978,817股，占比41.9784%[13] 议案表决 - 股东会表决通过《关于修订<董事会议事规则>的议案》等两议案[19]

会议时间 - 2025年第二次临时股东会定于4月16日召开，现场会议14:30开始[2][3] - 网络投票时间为4月16日9:15至15:00[3] - 深交所交易系统投票时间为4月16日9:15 - 9:25，9:30 - 11:30，13:00 - 15:00[14] - 深交所互联网投票系统投票时间为4月16日9:15 - 15:00[15] 股权登记 - 会议股权登记日为2025年4月10日[4] 会议审议 - 审议《关于修订<募集资金管理制度>的议案》等议案，需二分之一以上表决通过[5] 登记信息 - 登记时间为4月15日8:30 - 11:30；14:00 - 17:00，截止17:00[7] - 已填妥参会股东登记表应于4月15日17:00前送达等[23] 投票信息 - 投票代码为"351040"，简称为"中环投票"[13] - 授权委托书中非累积投票事项表决意见只能三选一[19]

会议相关 - 2025年3月31日召开第四届董事会第七次会议，7位董事实到[2] - 拟于2025年4月16日下午14：30召开2025年第二次临时股东会[6] 议案审议 - 审议通过修订《募集资金管理制度》议案，待股东会审议[3][4] - 拟增补任海峙为独立董事候选人，待股东会审议[5] - 审议通过召开2025年第二次临时股东会的议案[6]

股东会安排 - 2025年3月31日14:30召开第一次临时股东会，网络投票9:15 - 15:00[3][4] - 股权登记日为2025年3月25日[5] 议案情况 - 取消增补独立董事议案，张惠雅继续履职[3] - 审议修订董事会议事规则、购买董监高责任险议案[7] 登记信息 - 2025年3月28日8:30 - 11:30、14:00 - 17:00登记，地点为公司证券部[8][9] - 法人和自然人股东登记方式不同，异地可函或传真，17:00前送达[8] 投票信息 - 网络投票代码"351040"，简称"中环投票"[14] - 深交所交易系统和互联网投票时间[15][16] 委托及表决 - 授权委托有效期至股东会结束，非累积投票三选一[20] - 持股数填3月25日15:00交易结束时数量[24]

人事变动 - 同意补选卢娜为公司第四届董事会独立董事候选人[2] - 同意聘任吴剑为公司总经理[4] - 同意聘任钟宇为公司董事会秘书[4] 保险购买 - 同意公司购买董监高责任险[6] 程序合规 - 补选、聘任及购买保险相关程序合法合规[1][3][5] - 候选人具备任职资格和条件[1][4] - 事项决策不损害公司及股东利益[1][3][5]