募集资金情况 - 首次公开发行股票募集资金总额31,166.58万元，净额24,159.65万元[2] - 可转换公司债券募集资金总额34,790.70万元，净额34,108.04万元[6] - 截至2023年12月31日，首次公开发行股票结余募集资金6,097.87万元[4] - 截至2023年12月31日，可转换公司债券结余募集资金20,656.33万元[8] 资金使用情况 - 2023年度首次公开发行股票投入承诺投资项目5,469.64万元[3] - 2023年度可转换公司债券投入承诺投资项目13,881.11万元[6] - 2023年公司使用可转债募集资金3140.24万元置换自筹资金[17] 项目投资进度 - 综合业务能力提升建设项目期末投资进度100%[26] - 研发中心建设项目期末投资进度100%[26] - 补充流动资金期末投资进度100.33%[26] - 河北石家庄地区光伏电站项目EPC投资进度36.13%[26] - 广东粤北地区光伏电站项目EPC投资进度27.18%[26] - 云南临沧地区光伏电站项目EPC投资进度67.67%[29] - 分布式光伏电站建设项目投资进度17.84%[32] - 补充流动资金项目投资进度101.51%[32] 项目变更与延期 - 2022年8月8日审议通过募投项目延期议案，调整至2024年12月[27] - 2023年11月4日和11月15日审议通过变更部分募集资金用途议案[29] - 综合业务能力提升建设项目变更为EPC工程总承包项目[30] - 研发中心建设项目变更为EPC工程总承包项目[30] 资金存储与协议 - 2021年9月1日就首次公开发行股票签署《募集资金三方监管协议》[10] - 2023年4月10日就可转换公司债券签署相关监管协议[11] - 截至2023年12月31日，首次公开发行股票募集资金存储余额60978692.49元[12] - 截至2023年12月31日，可转换公司债券募集资金存储余额206563281.83元[13]

2023 年度，上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按照 《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法 规、规范性文件和《公司章程》、《监事会议事规则》的要求，勤勉尽责，切实履 行监事会监督职能，认真履行法律法规所赋予的各项职权和义务，积极有效地开 展工作。 监事会对公司 2023 年度的规范运作、生产经营、财务状况及内部管理进行 了监督和核查，并对公司董事、高级管理人员等履职情况进行了有效监督，积极 推动公司的规范运作与正常发展，切实维护了公司和全体股东的合法权益。 2023 年度公司监事会工作报告如下： 一、2023 年度监事会工作情况 2023 年度，公司监事会共组织召开了 10 次会议，会议的召集、召开、出席 会议的人数和表决程序等事宜均符合《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规 定和要求。情况如下： 1、2023 年 1 月 16 日召开第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于签 订日常经营合同暨关联交易的议案》。 上海能辉科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2、 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-044 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海能辉科技股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕221 号）同意注册，公 司向不特定对象发行可转换公司债券 3,479,070 张，每张面值人民币 100 元，募 集资金总额为人民币 34,790.70 万元，扣除发行费用 682.66 万元（不含增值税）， 实际募集资金净额为 34,108.04 万元。本次发行扣除承销和保荐费用 490.00 万元 后的募集资金为 34,300.70 万元，已由主承销商海通证券股份有限公司于 2023 年 4 月 7 日汇入公司募集资金监管账户。上述募集资金到位情况经中汇会计师事务 所（特殊普通合伙）验证，并出具中汇会验[2023]2659 号《验资报告》。 公司已对募集资金采取专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户所在银 行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》。 二、募集资金投 ...

公司基本信息 - 公司股票代码为301046[13] - 公司中文名称为上海能辉科技股份有限公司[13] - 公司中文简称为能辉科技[13] - 公司的外文名称为Shanghai Nenghui Technology Co., Ltd.[13] - 公司的外文名称缩写为NENGHUI TECH[14] 公司财务状况 - 上海能辉科技2023年营业收入为590,783,844.77元，同比增长54.79%[16] - 归属于上市公司股东的净利润为58,193,857.95元，同比增长122.60%[16] - 经营活动产生的现金流量净额为-160,347,055.55元，同比下降40.26%[16] - 公司2023年末资产总额为1,741,995,191.91元，同比增长49.62%[16] - 归属于上市公司股东的净资产为841,535,406.93元，同比增长10.05%[16] - 公司2023年非经常性损益项目总计为4,859,017.29元[19] 主营业务 - 公司主营业务收入主要来自光伏电站系统集成，占比达93.85%左右[23] - 公司向不特定对象发行可转换公司债券，募集资金总额不超过人民币34,790.70万元，将投资于分布式光伏电站建设项目和补充流动资金项目[23] - 公司力争保持光伏电站系统集成合同量和规模持续增长，同时积极开发海外储能市场和商用车充换电业务，不断提高盈利水平[23] 行业发展趋势 - 国家力争2030年前实现碳达峰，2060年前实现碳中和，2030年单位国内生产总值二氧化碳排放比2005年下降65%以上，非化石能源占一次能源消费比重达到25%左右[23] - 国家提出加快实施可再生能源替代行动，风电、光伏要成为清洁能源增长的主力，大力推进非化石能源迭代发展，稳步加快替代力度和节奏[24] - 国家推动能耗双控逐步转向碳排放双控，要加强碳排放双控基础能力建设，健全碳排放双控各项配套制度，科学合理设立新型电力系统建设路径[26] 新能源市场 - 2023年全国光伏新增并网容量达到21,630.0万千瓦，连续11年稳居世界首位[38] - 分布式光伏新增并网容量约占全部新增光伏发电装机的44.52%[38] - 户用光伏新增并网容量再创历史新高，达到约4,348.3万千瓦，占新增并网容量的20.10%[39] 公司业务拓展 - 公司主要业务为光伏发电研发设计、系统集成和投资运营，同时开展新型储能、智能微电网、电能替代等新兴业务[44] - 公司自持了17座工商业分布式光伏电站，总装机容量近50MWp[45] - 公司向不特定对象发行可转换公司债券，募集资金总额不超过人民币34,790.70万元[45] 公司管理与治理 - 公司独立董事王芳女士拥有北京大学经济学硕士学位，日本拓殖大学国际开发博士研究生学位[122] - 公司监事熊天柱先生拥有上海交通大学热能工程专业硕士学位，历任设计研发中心经理、总工程师、设计研究院院长[123] - 公司董事、高级管理人员报酬总额为609.43万元[127] 公司社会责任 - 公司主动开展精准扶贫工作，利用新能源技术在多地建设农业和户用光伏电站，促进当地农业发展和农民增收[166] - 公司致力于“清洁低碳、安全高效”的现代能源体系建设，建立了健全公司内部管理和控制制度[164] 股东权益 - 公司现金分红政策根据发展阶段和资金支出安排差异化，成熟期无重大支出时现金分红比例最低80%[144] - 公司每年以现金形式分配的利润不少于当年可供分配利润的10%[144] - 公司可采取股票股利方式进行利润分配，应考虑公司成长性和每股净资产的摊薄因素[145]

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-041 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于 2024 年第一季度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、公司计提资产减值准备的概述 根据（ 企业会计准则》及公司会计政策等相关规定，公司对合并财务报表范 围内截至 2024 年 3 月 31 日的应收票据、应收账款、其他应收款、合同资产、存 货、固定资产、无形资产等资产进行了减值测试，判断存在可能发生减值的迹象， 确定了需要计提资产减值准备的资产项目。 4 年第一季度，公司计提应收票据减值准备-18.44 万元，计提应收账款坏账准备 656.93 万元，计提其他应收款减值准备 8.26 万元，计提合同资产减值准备 187.32 万元，上述四项合计计提资产减值准备 834.07 万元。 本次计提资产减值准备事项是按照（ 企业会计准则》及公司会计政策的相关 规定执行，无需提交公司董事会审议。 二、本次计提资产 ...

（2024 年 4 月） 根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》的有关规定，本着"责 任、风险、利益相一致"的原则，特制定本制度。 上海能辉科技股份有限公司独立董事津贴制度 上海能辉科技股份有限公司 独立董事津贴制度 第六条 除本制度规定的津贴外，独立董事不得从公司及其主要股东或有利害 关系的机构和人员处取得本制度规定额外的独董津贴和未披露的其他利益。 第七条 本制度由公司股东大会审议通过后正式实施。 第八条 本制度由公司董事会负责解释和修订。 第四条 独立董事津贴从股东大会通过当日起计算，按月平均发放。 第五条 独立董事出席公司董事会、股东大会的差旅费以及按《公司章程》行使 职权所需费用，均由公司据实报销。 第一条 本制度所指的独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务，公司 按照《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》的规定聘请的，与公司及其主要 大股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第二条 津贴水平综合考虑独立董事的工作任务、责任等。 第三条 独立董事津贴为每人每年税前拾贰万元。 ...

海通证券股份有限公司关于上海能辉科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海能辉 科技股份有限公司（以下简称"能辉科技"或"公司"）持续督导保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对 能辉科技2023年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金情况 1、实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海能辉科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2256号）同意，并经深圳证券交易所同 意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）3,737万股，每股面值人民币1.00元， 每股发行价格为人民币8.34元，本次发行募集资金总额为人民币31,166.58 ...

上海能辉科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 独立董事 王芳 尊敬的各位股东及股东代表： 二、独立董事 2023 年度履职情况 （一）出席会议情况 2023 年度，公司共召开了 18 次董事会和 4 次股东大会，本人均按时出席了 所有董事会和列席了所有股东大会，无缺席的情形，本人对董事会会议的全部议 案和相关会议文件进行了认真审议，审慎行使表决权，维护公司和全体股东特别 是中小股东的合法权益。本人认为，公司 2023 年度各董事会、股东大会会议召 集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序， 合法有效，决议符合公司整体利益，未损害公司股东特别是中小股东的合法权益。 因此，2023 年度，本人以现场投票方式出席董事会 1 次、以通讯表决方式出席 董事会 17 次，本人对公司董事会的各项议案均投出赞成票，无提出异议、反对 和弃权的情形。 本人作为上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度内，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作 ...

关于上海能辉科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23. Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City. Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 日 录 | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | 页 次 | | --- | --- | | 审核说明 | 1-3 | www.zhcpa.cn 4-5 关于上海能辉科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 中汇会专[2024]5177号 上海能辉科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了上海能辉科技股份有限公司(以下简称能辉科技公 司)2023年度财务报表,并出具了中汇会审[2024]5176号无保留意见的审计报告, 在此基础上对后附的能辉科技公司管理层编制的《2023年度非经营性资金占用及其 他关联资金往来 ...

上海能辉科技股份有限公司董事会 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办 法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》及《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《上海能辉科技股份有限公司独立董事工作制度》等相关要求，并结合公司在任 独立董事提交的《独立董事独立性自查情况表》，上海能辉科技股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会就在任独立董事王芳女士、张美霞女士、彭玲女士的独立 性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事王芳女士、张美霞女士、彭玲女士的任职经历以及签署的相 关自查文件等内容，公司董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以外的任 何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存 在利害关系或者其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，亦不存在其他影响独 立董事独立性的情况，因此，公司独立董事符合《独立董事管理办法》、《创业板 上市公司规范运作》等相关法律法规及《公司章程》中对独立董事独立性的相关 要求 ...