一、董事会会议召开情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第四十次会 议于2025年1月22日以通讯方式召开，会议通知于2025年1月16日以书面方式发出， 本次会议由公司董事长罗传奎先生召集并主持，会议应出席董事9名，实际出席 董事9名。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议召集、召开、表决程 序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2025-005 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 第三届董事会第四十次会议决议公告 上海能辉科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。具体内容详见公司于同 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于向2024年限制性股票激励计 划激励对象首次授予限制性股票的公告》。 三、备查文件 1、第三届董事会第四十次会议决议； 全体与会董事经认真审 ...

激励计划 - 2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象34名[2] - 首次授予激励对象符合规定条件[4] - 监事会同意以2024年1月22日为首次授予日[4] 股票授予 - 向34名激励对象授予第一类限制性股票260.5万股[4] - 向4名激励对象授予第二类限制性股票92万股[4]

会议情况 - 第三届监事会第二十三次会议于2025年1月22日通讯召开，3名监事全出席[3] 激励计划 - 审议通过调整2024年限制性股票激励计划名单及数量议案[4] - 审议通过向激励对象首次授予限制性股票议案[5][6] - 34名首次授予激励对象获授第一类260.5万股，4名获授第二类92万股[5] - 授予价格10.66元/股，2025年1月22日为首次授予日[5]

Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Chengdu • Wuhan • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Hong Kong • Tokyo • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty | 一、本激励计划的实施的主体资格 3 | | --- | | 二、本次调整及本次授予的批准和授权 5 | | 三、本次调整的具体情况 6 | | 四、本激励计划授予情况 7 | | 五、结论意见 9 | 北京市中伦律师事务所 北京市中伦律师事务所 关于上海能辉科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划授予相关事项的 法律意见书 二〇二五年一月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 成都 • 武汉 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 香港 • 东京 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 关于上海能辉科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划股票授予相关事项的 法律意见书 致：上海能辉 ...

股权激励 - 首次授予34人第一类限制性股票260.5万股，占授出权益59.14%，股本1.74%[2] - 预留第一类限制性股票88万股，占授出权益19.98%，股本0.59%[2] - 4人获授第二类限制性股票92万股，占授出权益20.89%，股本0.61%[4] - 30名骨干获授第一类限制性股票214.5万股，占授出权益48.69%，股本1.43%[2] - 全部有效期内激励计划标的股票未超股本20%，预留权益未超拟授予20%[3][4]

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2025-007 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于调整 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名 单及授予数量的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年1月22日分别召 开第三届董事会第四十次会议、第三届监事会第二十三次会议，审议通过《关于 调整2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》。根 据公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"或"本 次激励计划"）的相关规定及公司2025年第一次临时股东大会的授权，董事会对 首次授予激励对象名单及授予数量进行调整。现将相关内容公告如下： 二、激励对象名单及授予数量调整说明 鉴于列入公司本次激励计划的拟首次授予激励对象中有4名激励对象因个人 原因自愿放弃拟获授权益，根据本次激励计划的有关规定和公司2025年第一次临 时股东大会 ...

培训信息 - 2025年1月13日海通证券对能辉科技相关人员培训[1] - 地点为能辉科技会议室，讲师是陈禹安[1] - 参加人员有公司董事、监事等[1] 培训内容 - 主题为并购政策及规则解读等[1] - 结合“并购六条”讲解并购市场政策方向[3] - 涉及提高信息披露质量及规范运作水平事项[3] 培训效果 - 接受培训人员配合保证培训顺利开展[4] - 有助于提高公司规范运作和信息披露水平[4] - 培训达到预期效果[4]

特别提示： 1、本次股东大会无变更、否决议案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 证券代码：301046 证券简称：能辉科技 公告编号：2025-004 债券代码：123185 债券简称：能辉转债 上海能辉科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、会议召开时间 （1）现场会议召开时间：2025 年 1 月 16 日（星期四）14:30； （2）网络投票时间：2025 年 1 月 16 日（星期四）； 通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投票的具体时 间为：2025 年 1 月 16 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； 通过深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为： 2025 年 1 月 16 日 9:15 至 15:00 的任意时间。 2、会议召开地点：上海市长宁区通协路 288 弄 2 号楼 305 室会议室。 3 ...

2025 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：上海能辉科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法 规和规范性文件及《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 之规定，北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受上海能辉科技股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，对公司 2025 年第一次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"）相关事项进行了见证，并在此基础上出具本法律意见书。 北京市中伦律师事务所 关于上海能辉科技股份有限公司 本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意 见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的相关文件资料，听取了公 司就有关事实所作的陈述和说明，并进行了必要的验证，现就本次股东大会的有 关法律事项出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集与召开程序 本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会已于 2025 年 1 月 1 日公告了 召开本次股东大会的通知。上述通知载明了本次股东大会的召开时间、召开方式、 股权登记日、出席对象、现场会议召开地点、审议 ...

二、核查对象买卖公司股票情况的说明 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2025-003 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及 激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年12月27日召开了 第三届董事会第三十九次会议、第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关 于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。具体内 容详见公司于2025年1月1日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律 监管指南第1号——业务办理》等法律、法规和规范性文件的规定，通过向中国 证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"中国结算深圳分公司"）查询， 公司对2024年限制性股票激励计划（以下简称" ...