| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2025-104 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于"能辉转债"转股数额累计达到转股前公司已发行股份 总额 10%的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 一、可转换公司债券基本情况 （一）可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2023〕221号"文同意注册，上海能 辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年3月31日向不特定对象发行 了3,479,070张可转换公司债券（以下简称"可转债"），每张面值100元，发行总 额34,790.70万元。 （二）可转债上市情况 经深圳证券交易所同意，公司34,790.70万元可转换公司债券于2023年4月20 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称"能辉转债"，债券代码"123185"。 （三）可转债转股期限 本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日满六个月后的第一个交易 日起至本次可转债到期日止， ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2025-105 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于提前赎回"能辉转债"暨即将停止转股的重要提示性公 告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 2、赎回条件满足日：2025年12月2日 3、最后交易日：2025年12月18日 1、2025年12月18日收市后，"能辉转债"已停止交易。 2、最后转股日：2025年12月23日 2025年12月23日为"能辉转债"最后一个转股日，当日收市前，持有"能辉转 债"的投资者仍可进行转股，2025年12月23日收市后，未实施转股的"能辉转债" 将停止转股，剩余可转债将按照100.73元/张的价格被强制赎回。若被强制赎回， 投资者可能面临投资损失。 截至2025年12月19日收市后，距离2025年12月24日（"能辉转债"停止转股日） 仅剩2个交易日。 3、债券持有人若转股，需开通创业板交易权限。投资者不符合创业板股票 适当性管理要求的 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2025-103 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 关于控股股东、实际控制人及其一致行动人持股比例被动稀 释触及 1%的整数倍的公告 特别提示： 1、本次权益变动原因主要系可转换公司债券转股导致公司总股本增加，导 致公司控股股东、实际控制人罗传奎先生及其一致行动人上海能辉投资控股有限 公司、浙江海宁同辉投资管理合伙企业（有限合伙）合计持股比例被动稀释触及 1%的整数倍。 2、本次权益变动不涉及股东股份增持或减持，不触及要约收购，不会导致 公司控股股东及实际控制人发生变化，不会影响公司的治理结构和持续经营。 一、本次权益变动的基本情况 上海能辉科技股份有限公司 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）经中国证券监督管理委员会 "证监许可〔2023〕221号"文同意注册，于2023年3月31日向不特定对象发行了 3,479,070张可转换公司债券（以下简称"可转债"），每张面值100元，发行总额 34,790.70万元，经深圳证券交易所同意，于2023年4月20日起在深圳证券 ...

可转债基本信息 - 2023年3月31日公司发行3479070张可转债，发行总额34790.70万元[10] - 可转债于2023年4月20日起在深交所挂牌交易，转股期为2023年10月9日至2029年3月30日[11][12] - “能辉转债”初始转股价格为37.71元/股，最新为22.15元/股[13][16] 赎回相关信息 - 2025年12月18日收市后“能辉转债”停止交易，最后转股日为12月23日[5] - 赎回登记日为12月23日，停止转股日为12月24日，赎回日为12月24日[8] - 发行人资金到账日为12月29日，投资者赎回款到账日为12月31日[8] - 公司决定行使提前赎回权，赎回价格为100.73元/张[19][20] 触发条件与利息 - 触发有条件赎回条款情形包括股价条件和未转股余额条件[9][18] - 2025年11月10日至12月2日，公司股票满足触发条件[19] - “能辉转债”当期年利率为1.00%，每张应计利息约0.73元/张[7][21] 其他信息 - 2024年限制性股票激励计划增发260.50万股，转股价格调整为22.45元/股[16] - 2024年7月12日至18日回售申报期，共回售12张可转债[17] - 公司实际控制人期末持有“能辉转债”0张[24]

公司公告核心信息 - 能辉科技发布关于“能辉转债”强制赎回的公告 [2] - 赎回价格为100.73元/张 [2] - 赎回条件满足日为2025年12月2日 [2] - 赎回登记日为2025年12月23日 [2] - 赎回日为2025年12月24日 [2] - 赎回类别为全部赎回 [2] 赎回操作与持有人注意事项 - 截至2025年12月23日收市后仍未转股的“能辉转债”将被强制赎回 [2] - 持有人需在限期内转股并开通创业板交易权限 [2]

可转债基本信息 - 2023年3月31日公司发行3479070张可转债，总额34790.70万元[10] - 可转债于2023年4月20日在深交所挂牌交易[11] - 可转债转股期为2023年10月9日至2029年3月30日[12] - 能辉转债初始转股价格为37.71元/股，最新为22.15元/股[13][15] 赎回相关信息 - 能辉转债最后交易日为2025年12月18日[5][22] - 能辉转债最后转股日为2025年12月23日，收市后未转股按100.73元/张强制赎回[6][25] - 能辉转债赎回价格为100.73元/张，当期年利率为1.00%[7] - 2025年11月10日至12月2日，公司股票至少15个交易日收盘价不低于28.80元/股，触发赎回条款[9][19] - 公司于2025年12月2日决定行使能辉转债提前赎回权[10] - 转股期内特定条件下公司有权赎回[18] - “能辉转债”赎回登记日为2025年12月23日[22] - “能辉转债”自2025年12月24日起停止转股，赎回日为该日[22] - 2025年12月29日公司资金到账中登结算账户，12月31日赎回款到持有人资金账户[22] 其他信息 - 2024年7月12 - 18日能辉转债回售，共回售12张[16] - 公司实际控制人罗传奎期初和期末持有“能辉转债”2330张，期间未买卖[23] - 可转债转股最小申报单位为1张，面额100元，转换成股份最小单位为1股[24]

可转债基本信息 - 2023年3月31日公司发行3,479,070张可转债，发行总额34,790.70万元[10] - 可转债于2023年4月20日在深交所挂牌交易[11] - 初始转股价格为37.71元/股，最新转股价格为22.15元/股[13][15] 时间节点 - “能辉转债”最后交易日为2025年12月18日，当日简称为“Z辉转债”[5] - 最后转股日为2025年12月23日[6] - 赎回条件满足日为2025年12月2日，赎回登记日为12月23日，赎回日为12月24日[8] - 发行人资金到账日为2025年12月29日，投资者赎回款到账日为12月31日[8] 赎回相关 - 自2025年11月10日至12月2日触发有条件赎回条款[9] - 公司决定行使提前赎回权，赎回价格为100.73元/张[19,21] - 截至2025年12月23日未转股的将按100.73元/张强制赎回[25] 其他 - 2024年7月12日至7月18日回售申报期，共回售12张可转债[16] - 公司实际控制人罗传奎期初、期末均持有“能辉转债”2330张[23]

可转债发行 - 2023年3月31日公司发行3,479,070张可转债，总额34,790.70万元[5] 转股价格 - 能辉转债初始转股价格37.71元/股，最新22.15元/股[8][12] 赎回情况 - 赎回价格100.73元/张，当期年利率1.00%[3] - 赎回条件满足日2025年12月2日，最后交易日12月18日[3] - 赎回登记日12月23日，停止转股日和赎回日12月24日[3] - 发行人资金到账日12月29日，投资者赎回款到账日12月31日[3] - 2025年11月10日至12月2日触发有条件赎回条款，公司行使提前赎回权[15] 回售情况 - 2024年7月12日至7月18日能辉转债回售12张[13] 实际控制人持有情况 - 公司实际控制人罗传奎期初持有2330张，期末持有0张[19] 转股规则 - 可转债转股最小申报单位1张，转换成股份最小单位1股[21] - 当日买进可转债当日可申请转股，新增股份次一交易日上市流通[21]

公司公告核心信息 - 能辉科技发布关于“能辉转债”强制赎回的公告 [1] - 赎回价格为100.73元/张 [1] - 赎回类别为全部赎回 [1] 赎回关键时间节点 - 赎回条件满足日为2025年12月2日 [1] - 赎回登记日为2025年12月23日 [1] - 赎回日为2025年12月24日 [1] 赎回执行细节 - 截至2025年12月23日收市后仍未转股的“能辉转债”将被强制赎回 [1] - 强制赎回价格与公告赎回价格一致，为100.73元/张 [1]

可转债发行 - 2023年3月31日公司发行3,479,070张可转债，发行总额34,790.70万元[5] 转股价格 - 能辉转债初始转股价格为37.71元/股，最新为22.15元/股[8][12] - 2024年限制性股票激励使转股价格由22.66元/股调为22.45元/股[11] - 2024年权益分派使转股价格由22.45元/股下调为22.15元/股[12] 赎回信息 - 能辉转债赎回价格为100.73元/张，当期年利率1.00%[3] - 赎回条件满足日为2025年12月2日，最后交易日为12月18日[3][18] - 赎回登记日为2025年12月23日，停止转股日和赎回日为12月24日[3][18] - 公司资金到账日为2025年12月29日，投资者赎回款到账日为12月31日[3][18] 回售情况 - 2024年回售申报期为7月12日至18日，共回售12张[13] 实际控制人持有情况 - 公司实际控制人罗传奎期初持有“能辉转债”2330张，期末持有0张[19] 转股规则 - 可转债转股最小申报单位为1张，转换成股份最小单位为1股[20] - 转股时不足1股的余额，公司将在转股当日后五个交易日内现金兑付[21] - 当日买进可转债当日可申请转股，新增股份转股申报后次一交易日上市流通[21]