独立董事专门会议制度 上海能辉科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 （2025 年 11 月） 第一条 为进一步规范上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，发挥独立董事在公司治理中的作用，提升公司规范运作水平，维护公司 和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上海 能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他相关的法律法 规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股 东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 上海能辉科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 11 月） 第一章 总 则 第一条 为了提高上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作水 平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量 和透明度，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等 有关法律、法规、规范性文件的规定以及《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）和《上海能辉科技股份有限公司信息披露管理办法》（以下简 称"《信息披露管理办法》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守 公司各项内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况。公司有 关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关审计人员独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中因有关人员不履行 或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，导致年报信息披露发生重大差错，对 ...

第一章 总则 反舞弊及举报制度 上海能辉科技股份有限公司 反舞弊及举报制度 （2025 年 11 月） 第一条 为了加强上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理和内 部控制，防止舞弊、降低公司经营风险，鼓励员工及企业利益相关方举报和投诉 企业内部的违法违规、舞弊和其他有损企业形象的行为，确保公司经营目标的实 现和公司持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《企业内部控制基本规范》等法律法规、规范性文件 及《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司反舞弊工作的宗旨是规范公司董事、高级管理人员及所有员工 的职业行为，严格遵守相关法律、行业规范和准则、职业道德及公司内部控制制 度，防止损害公司及股东利益的行为发生。 第三条 本制度所称舞弊，是指公司内、外人员采用欺骗等违法、违规手段， 谋取个人不正当利益，损害公司正当经济利益的行为；或谋取不当的公司经济利 益，同时可能为个人带来不正当利益的行为。 第四条 损害 ...

会计政策、会计估计变更及会计差错管理制度 上海能辉科技股份有限公司 会计政策、会计估计变更及会计差错管理制度 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为适应上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作的 需要，加强财务会计管理，确保公司会计信息的真实性、准确性和完整性，规范 公司会计政策变更、会计估计变更及会计差错更正的程序及信息披露，保护投资 者的合法权益，根据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《企业会计准则》 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披 露》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》和《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及全资和控股子公司会计政策变更、会计估计变 更、会计差错更正及其信息披露。 第三条 本制度所称会计政策变更、会计估计变更和差错更正事项是指《企 业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》定义的会计政策变 更、会计估计变更和会计差错。 第四条 公司不得利用会计政策变更和会计估计变更操纵公司业绩以及所有 者权益等财务指标。 第二章 会计政策、会计估计变更、会计 ...

上海能辉科技股份有限公司独立董事津贴制度 第三条 独立董事津贴为每人每年税前拾贰万元。 第四条 独立董事津贴从股东会通过当日起计算，按月平均发放。 第五条 独立董事出席公司董事会、股东会的差旅费以及按公司章程行使职权 所需费用，均由公司据实报销。 第六条 除本制度规定的津贴外，独立董事不得从公司及其主要股东或有利害 关系的机构和人员处取得本制度规定外的独董津贴和未披露的其他利益。 上海能辉科技股份有限公司 独立董事津贴制度 （2025 年 11 月） 根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》及《上海能辉科技股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，本着"责任、风险、利益 相一致"的原则，特制定本制度。 第一条 本制度所指的独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务，公 司按照《上市公司独立董事管理办法》的规定聘请的，与公司及其主要大股东不存 在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第二条 津贴水平综合考虑独立董事的工作任务、责任等。 第七条 本制度由公司股东会审议通过后正式实施。 第八条 本制度由公司董事会负责解释和修订。 ...

会计师事务所选聘制度 上海能辉科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 11 月） 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）执行审计业务（含净资产验证及其他相关的咨询服务 等，下同）的会计师事务所相关行为，保证财务信息的真实性和连续性，切实维 护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及《上海能辉科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司选聘执行审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵照本制度， 履行选聘程序，披露相关信息。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，视重要 性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）全体成员过半数同意后，提交董事会审议、并由股东会决定。公司不得 在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，也不得干 ...

内部审计制度 上海能辉科技股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为规范上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，加强公司内部审计监管，完善内部控制，促进经营管理，提高经济效益，根 据《中华人民共和国审计法》等法律、法规、规范性文件及《上海能辉科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动，它通过系统化和规范化的方法，,评价和改进公司经营管 理活动和内部控制过程的效率及效果，防范经营风险。 第三条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度必须经董事会审议通过。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司设立审计部，为董事会审计委员会下属常设内部审计机构。审 计部依法对公司及各下属单位的经济活动实行审计监督，向董事会负责并报告工 作。审计部应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门合 署办公。 第五条 审计部 ...

重大信息内部报告制度 第一条 为加强上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内 部报告工作，明确公司内部各部门和各下属公司（指公司的分公司及公司直接或 间接控股比例超过 50%的子公司或对其具有实际控制权的子公司，下同）的信息 收集和管理，确保公司真实、准确、完整、及时、公平地披露所有对公司股票及 其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《上海能辉科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海能辉科技股份有限公司信息披 露管理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）的有关规定，结合公司的具体 情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指所有对公司股票及其衍生品种的交易 价格产生较大影响的信息，包括但不限于重大事项信息、交易信息、关联交易信 息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将出现或发 ...

上海能辉科技股份有限公司 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担 任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 独立董事候选人声明与承诺 声明人 王猛 作为上海能辉科技股份有限公司第四届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人上海能辉科技股份有限公司董事会提名为上 海能辉科技股份有限公司（以下简称该公司）第四届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且 符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过上海能辉科技股份有限公司第四届董事会提名委员会审 查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 如否，请详细说明：__ ...

独立董事提名 - 公司董事会提名王猛为第四届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合规定[7][8] - 被提名人近三十六月无相关谴责批评，任职公司数合规[10] 提名人责任 - 提名人保证声明真实准确完整，担责并督促履职[12]