募集资金情况 - 首次公开发行股票募集资金总额3.116658亿元，发行价每股8.34元，发行3737万股[14] - 首次公开发行股票募集资金净额2.4159654514亿元[14] - 向不特定对象发行可转换公司债券募集资金3.47907亿元，净额3.410804亿元[16] - 2023年度募集资金总额4159.65万元，累计投入18721.57万元[40] - 2023年可转换公司债券募集资金总额4108.04万元，累计投入13881.11万元[49] 资金使用与结余 - 2021 - 2023年首次公开发行股票投入承诺项目金额分别为7365.53万元、5886.59万元、5469.64万元[17] - 2023年首次公开发行股票用闲置资金买产品累计1.25亿元，赎回1.25亿元，期末未到期0 [17] - 截至2023年12月31日，首次公开发行股票结余资金6097.87万元[17] - 2023年可转换公司债券投入承诺项目1.388111亿元[19] - 2023年可转换公司债券用闲置资金买产品累计6.14亿元，赎回5.24亿元，期末未到期9000万元[19] - 截至2023年12月31日，可转换公司债券结余资金2.065633亿元[19] 项目投资情况 - 综合业务能力提升建设项目承诺投资1075.46万元，调整后2018.03万元，本年度投入44.47万元[40] - 研发中心建设项目承诺投资3084.19万元，调整后1855.26万元，本年度投入107.33万元[40] - 补充流动资金承诺投资10000万元，调整后10000万元，本年度投入73万元[40] - 河北石家庄地区光伏电站项目调整后投资3577.59万元，本年度投入292.41万元，预计2024.12.3达预定状态[40] - 广东粤北地区光伏电站项目EPC工程总承包调整后投资500万元，本年度投入951.43万元，预计2024.12达预定状态，效益27.18[40] - 云南临沧地区光伏电站项目EPC工程总承包调整后投资3800万元，本年度投入572万元，预计2024.12达预定状态[45] - 分布式光伏电站建设项目调整后投资24790.70万元，本年度投入4423.53万元，期末进度17.84%[49] - 补充流动资金项目调整后投资9317.34万元，本年度投入457.59万元，期末进度101.51%[49] 其他情况 - 公司已支付可转债发行费用682.66万元，89.62万元以自有资金支付未置换[21][51] - 2023年4月26日，用3140.24万元可转债资金置换3037.21万元自筹及103.03万元已付费用自筹资金[30] - 报告期内，募集资金项目实施地点、方式无变更[29] - 首次公开发行股票募集资金无先期投入及置换情况[30] - 报告期内，无闲置资金补充流动资金情况[31] - 公司无超募资金情况[33] - 2021年8月26日，审议通过调整募集资金项目投资总额议案[44]

上海能辉科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 上海能辉科技股份有限公司全体股东： 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指 引的规定和其他内部控制监管要求(以下简称"企业内部控制规范体系")，结合上 海能辉科技股份有限公司(以下简称"公司")内部控制制度和评价办法，在内部控 制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日(内部控制评 价报告基准日)的内部控制建立的合理性、完整性和实施的有效性进行了评价，并 就内部控制设计和运行中存在的缺陷进行了认定。 一、重要声明 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险 领域。纳入评价范围的主要单位包括：上海能辉科技股份有限公司及合并范围内全 资子公司、控股子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额 的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括:内部环境、信息与沟通、资金营运和管 理、招标和采购付款管理、投标和工程业务回款管理、施工流程管理及成本控制、 资产运行和管理、研发、对子公司的管控、信息披 ...

2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：上海能辉科技股份有限公司 金额单位：人民币万 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 第 2 页 共 2 页 元 | 非经营性资金 | | 占用方与 上市公司 | 上市公司核 | 2023 年期 | 2023 | 年度占用累 | 2023 | 年度占用 | 2023 | 年度偿还 | 2023 | 年期末占 | | 占用形 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 资金占用方名称 | | 算的会计科 | 初占用资 | | 计发生金额(不含 | | 资金的利息 | | | | | | | 占用性质 | | 占用 | | 的关联关 | 目 | 金余额 | | 利息) | | (如有) | | 累计发生金额 | | 用资金余额 | | 成原因 | | | | | 系 | | | | | | | | | | | | | | | 控股股东、实际 | - | - | - | ...

上海能辉科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 独立董事 张美霞 尊敬的各位股东及股东代表： 本人作为上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度内，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作 制度》和《董事会提名委员会工作细则》等规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履 职，及时了解公司的生产经营情况，全面关注公司的发展状况，积极出席公司相 关会议，认真审阅董事会各项议案和相关会议文件，并对董事会相关审议事项发 表独立意见，有效保证了董事会决策的科学性和公司运作的规范性，充分发挥独 立董事职责，切实维护了公司和全体股东的合法权益。 现将 2023 年度本人履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历 张美霞，女，中国国籍，无境外永久居留权，上海财经大学会计学专业博士， 注册会计师。1991 年 7 月至 1997 年 7 月就职于山东东营财校，担任教师；2000 年 3 月至今于上海外 ...

上海能辉科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理 准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等规 定和要求，上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本 着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务 所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本信息 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇会计师事务所"），于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭州，系原具有证券、期货 业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。 截至 2023 年末，中汇会计师事务所拥有合伙人 103 人，注册会计师 701 人， 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 282 人。2023 年度经审计的收入 108,764 万元，其中审计业务收入 ...

会议情况 - 2023年度召开18次董事会和4次股东大会[5] - 2023年召开多次董事会审议多项议案[5][6][12][14][20] - 2023年召开多次股东大会审议多项议案[12][14][20] 独立董事履职 - 2023年度独立董事按时出席和列席会议并投赞成票[5] - 2023年度独立董事发表多项独立意见[6] - 2023年度独立董事主持或参加相关委员会会议[8] - 2023年度独立董事推动完善制度、维护股东权益[11] 公司运营 - 2023年审议通过回购注销部分限制性股票议案[12] - 2023年审议通过日常关联交易预计议案[14] - 公司按时披露多份报告并准确披露数据[15] - 报告期内公司无违规担保和资金占用情形[19] - 2023年续聘中汇会计师事务所为审计机构[20]

业绩总结 - 2023年度母公司净利润19090663.32元，合并报表归母净利润58193857.95元[2] 利润分配 - 以2023年末总股本149690486股为基数，每10股派3元，派现4490.71万元[3] - 不转增股本和送红股，剩余未分配利润结转下年[3] 审议情况 - 2024年4月23日董事会、监事会通过预案并提交股东大会审议[6][7] 其他说明 - 预案尚需股东大会批准，存在不确定性[8]

海通证券股份有限公司关于 上海能辉科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海能辉 科技股份有限公司（以下简称"能辉科技"或"公司"）的持续督导保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市 公司规范运作》《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的要求， 对《上海能辉科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》进行了核查， 具体情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 保荐机构通过与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员沟通交流； 与公司聘任的会计师事务所等中介机构相关人员沟通交流；查阅公司董事会、监 事会、股东大会等会议资料、年度内部控制评价报告、各项业务和管理规章制度 等相关文件；查阅相关信息披露文件；查看生产经营现场等措施，从公司内部控 制环境、内部控制制度建立和内部控制实施情况等方面对其内部控制制度的合规 性、有效性进行了核查。 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 ...

上海能辉科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年末，公司资产总额 1,741,995,191.91 元，负债总额 901,878,957.11 元， 归属于公司普通股股东的所有者权益 841,535,406.93 元，资产负债率 51.77%。 2023 年度，公司实现营业收入 590,783,844.77 元，比上年同期增长 54.79%；营 业利润 63,454,271.79 元，比上年同期增长 161.89%；归属于普通股股东的净利润 58,193,857.95 元，比上年同期增长 122.60%。 | 公司主营业务 | 年 2023 | | 2022 | 年 | 同比增 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 金额（元） | 占营业收 | 金额（元） | 占营业收 | 减 | | | | 入比重 | | 入比重 | | | 光伏电站系统集成 | 554,446,970.52 | 93.85% | 347,170,326.24 | 90.96% | 59.70% | | 新能源及电力工程 | 4,071,393.77 | 0.69% | ...

使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海能辉 科技股份有限公司（以下简称"能辉科技"或"公司"）持续督导保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对 公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下： 海通证券股份有限公司关于上海能辉科技股份有限公司 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海能辉科技股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕221 号）同意注册， 公司向不特定对象发行可转换公司债券 3,479,070 张，每张面值人民币 100 元， 募集资金总额为人民币 34,790.70 万元，扣除发行费用 682.66 万元（不含增值税）， 实际募集资金净额为 34,108.04 万元。本次 ...