董事会薪酬与考核委员会工作细则 上海能辉科技股份有限公司 （2024 年 3 月） 第一章 总则 第一条 为了明确上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪 酬与考核委员会（以下简称"委员会"）的职责，提高工作效率，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称为"《公司法》")、《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制订本细则。 第二条 薪酬和考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门机构，主 要负责研究公司董事及高级管理人员的考核标准，并进行考核提出建议，研究 和审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，以及董事会赋予的其他职 权。 第三条 本细则所称董事是指本公司聘任的董事，高级管理人员是指公司总 经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及《公司章程》规定的其他高级管理 人员。 第四条 委员会对董事会负责，其提案应提交董事会审查决定。 第七条 委员会设一名主任委员（召集人）负责主持委员会工作并召集委员 会会议。主任委员由董事会选举一名独立董事担任。 第八 ...

上海能辉科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2024 年 3 月） 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）执行会计报表审计业务（含净资产验证及其他相关的 咨询服务等，下同）的会计师事务所相关行为，保证财务信息的真实性和连续性， 切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及《上海能辉 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵 照本制度，履行选聘程序，披露相关信息。选聘其他专项审计业务的会计师事务 所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）全体成员过半数同意后，提交董事会审议、并由股东大会决定。公司不 得在董事会、股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，也不得干预 ...

关于公司及子公司 2024 年度向银行等金融机构申请综合 授信额度及公司为子公司提供担保额度预计的公告 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-011 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 7 日召开 第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司及子公司 2024 年度向银 行等金融机构申请综合授信额度及公司为子公司提供担保额度预计的议案》，本 议案尚需股东大会审议。现将具体情况公告如下： 三、被担保人基本情况 上述授信额度包括新增授信及原有授信的展期或者续约，具体授信额度在银 行等金融机构之间分配、在公司与子公司间分配，上述授信额度不等于公司的实 际融资金额，实际融资金额将在授信额度内以银行等金融机构与公司实际发生的 融资金额为准。若实际金额超出上述授权范围，则超出部分需再次提请董事会或 股东大会批准；董事会或股 ...

上海能辉科技股份有限公司 内部审计制度 （2024 年 3 月） 第一章 总则 第一条 为规范上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，加强公司内部审计监管，完善内部控制，促进经营管理，提高经济效益，根 据《中华人民共和国审计法》等法律、法规、规范性文件及《上海能辉科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制和风险管理 的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种 评价活动，它通过系统化和规范化的方法,评价和改进公司经营管理活动和内部 控制过程的效率及效果，防范经营风险。 第三条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度必须经董事会审议通过。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司设立审计部，为董事会审计委员会下属常设内部审计机构。审 计部依法对公司及各下属单位的经济活动实行审计监督，向董事会负责并报告工 作。审计部应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门合 署办公。 第五条 审计部的专职内审人员应具备与其从事 ...

上海能辉科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2024 年 3 月） 第一章 总则 第一条 为明确上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会提名 委员会（以下简称"委员会"）的职责，进一步规范公司董事和高级管理人员的产 生，优化董事会和高级管理人员的组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》及其他法律、法规、部门规章、规范性文件 和《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制 订本细则。 第二条 委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门机构，主要负责对公 司董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究、审查并提出建议。 第三条 委员会对董事会负责，其提案应提交董事会审查决定。 第二章 人员组成 第四条 委员会委员由至少三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 委员会委员应由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之 一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 委员会委员应具备以下条件： （一）熟悉国家有关法律、行政法规，具有薪酬与考核方面的专业知识，熟 悉 ...

上海能辉科技股份有限公司 对外担保管理制度 （2024 年 3 月） 第一章 总则 第一条 为规范上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行 为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法 律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司为债务人对于债权人所负的债务提 供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担其他担保责 任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 对外担保包括公司为控股子公司提供的担保。 第三条 公司提供担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 风险。 第四条 公司股东大会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保 行为，须按程序经公司股东大会或董事会批准。未经公司股东大会（或董事会） 的批准，公司不得对外提供担保。 公司应当明确与担保事项相关的印章使用审 ...

上海能辉科技股份有限公司 刘敦楠先生的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员总数的三分之 一，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规及《公司章 程》等有关规定，刘敦楠先生的辞职将在公司股东大会选举产生新任独立董事后 生效。在新任独立董事就任前，刘敦楠先生仍将继续履行独立董事及其在各专门 委员会成员的职责。 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-015 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 关于独立董事辞职及提名第三届董事会独立董事候选人 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关于独立董事辞职的情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司独立 董事刘敦楠先生提交的辞职报告，刘敦楠先生因个人原因申请辞去公司第三届董 事会独立董事、董事会薪酬与考核委员会主任委员、董事会审计委员会委员职务， 其辞职后不再在公司担任职务。 特此公告。 上海能辉科技股份有限公司董事会 2024 年 3 月 7 日 附件 ...

北京市中伦律师事务所 关于上海能辉科技股份有限公司 终止实施 2021 年限制性股票激励计划暨回购注销及 作废限制性股票的 法律意见书 二〇二四年三月 法律意见书 致：上海能辉科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受上海能辉科技股份有限公 司（以下简称"公司"）委托，担任公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简 称"本次激励计划"）相关事宜的专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，按 照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司本次激励计划所 涉及的有关事实进行了核查和验证，现出具本法律意见书。 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-007 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2023〕221 号"文同意注册，上海 能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 31 日向不特定对象 发行了 3,479,070 张可转换公司债券（以下简称"可转债"），每张面值 100 元， 发行总额 34,790.70 万元。发行方式采用向原股东优先配售，原股东优先配售后 余额部分（含原股东放弃优先配售的部分）采用深圳证券交易所交易系统网上定 1、证券代码：301046 证券简称：能辉科技 2、债券代码：123185 债券简称：能辉转债 3、转股价格：32.80 元/股 4、转股期限：2023 年 10 月 9 日至 2029 年 3 月 30 日 价发行的方式进行。本次发行认购金额不足 34,790.70 万元的部分由主承销商包 销。 上海能辉科技股份有限公司 关于能辉转债预计触发转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-005 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2023 年 3 月 15 日、 2023 年 4 月 6 日召开第三届董事会第七次会议、2022 年年度股东大会，审议通 过了《关于公司及子公司 2023 年度向银行等金融机构申请综合授信额度及公司 为子公司提供担保额度预计的议案》，同意 2023 年度公司及子公司向银行等金 融机构申请不超过人民币 180,000 万元（含本数）的综合授信额度并为全资子公 司贵州能辉智慧能源科技有限公司（以下简称"贵州能辉"）、山东烁辉光伏科技 有限公司、上海能魁新能源科技有限公司在上述授信额度内提供担保，预计担保 的总额度不超过人民币 25,000 万元（含本数），有效期自股东大会审议通过之日 起一年。具体内容 ...