上海能辉科技股份有限公司 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 公告编号：2024-010 | | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | 关于不向下修正"能辉转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、自 2024 年 2 月 8 日至 2024 年 3 月 7 日，公司股票已有 15 个交易日的收 盘价低于当期转股价格 32.80 元/股的 85%，根据《上海能辉科技股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明 书》"）的相关规定，触发"能辉转债"转股价格向下修正条件。 2、公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于不向下修正"能辉 转债"转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修正"能辉转债"转股价格， 且在未来两个月内（即 2024 年 3 月 8 日至 2024 年 5 月 7 日），如再次触发"能 辉转债"转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修 正条件的期间从 2024 年 5 月 8 ...

☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 证券代码：301046 证券简称：能辉科技 上海能辉科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海能辉科技股份有限公司董事会现就提名彭玲为上海能辉科技股份 有限公司第三届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为上 海能辉科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被 提名人职业、教育背景、专业资格、工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名 人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易 所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过上海能辉科技股份有限公司第三届董事会提名委员会资 格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者可能妨碍被提名人独立履职的其他 关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 如否，请详细说明：__________________ ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-017 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 2.股东大会的召集人：公司董事会 经公司第三届董事会第二十四次会议审议通过《关于召开 2024 年第一次临 时股东大会的议案》，决定召开本次股东大会。 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合《公司法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的规定。 6.会议的股权登记日：2024 年 3 月 20 日（星期三） 7.出席对象： 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 3 月 25 日（星期一）14:30。 （2）网络投票时间：2024 年 3 月 25 日（星期一） 通过深圳证券 ...

的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关于董事辞职的情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司董 事谭一新先生的辞职报告，谭一新先生因个人身体原因向公司董事会申请辞去第 三届董事会非独立董事职务，辞职后将不再担任公司任何职务。 谭一新先生参与公司 2021 年限制性股票激励计划获授第二类限制性股票 10.5 万股未归属，上述获授但未归属的限制性股票由公司按照相关法律法规、公 司《2021 年限制性股票激励计划》的相关规定及公司第三届董事会第二十四次 会议决议进行处理。除上述通过公司股权激励计划获授但未归属的限制性股票外， 谭一新先生未直接或间接持有公司股份，亦不存在应当履行而未履行的承诺事项。 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-014 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于董事辞职及提名第三届董事会非独立董事候选人 李万锋先生于 2020 年 5 月 6 日至 2023 年 ...

上海能辉科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 （2024 年 3 月） 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）及 下属各子公司对外提供财务资助行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范 性文件及《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司及公司控股子公司对外提供财务资助，适用本制度的规定。 第三条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司有偿或者无偿对外提供资 金、委托贷款等行为；但资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50% 的控股子公司，同时该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制 人及其关联人的除外。 第四条 公司存在下列情形之一的，应参照本制度的规定执行： （一）在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供资助； （二）为他人承担费用； （三 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等有 关规定，我们作为上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）的第三届董事会提 名委员会委员，对公司第三届非独立董事候选人、独立董事候选人的任职资格进行了审 查，并发表意见如下： 1、经审阅公司第三届董事会非独立董事候选人李万锋先生的个人履历等相关资料， 未发现其有《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》及《公司章程》规定的不得提名为上市公司董事的情形，未受过中国证 监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案 侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；未曾被中国证 监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行 人名单。李万锋先生符合相关法律法规及《公司章程》规定的任职资格和要求，符合担 任公司董事的履职要求。 2、经审阅公司第三届董事会独立董事候选人彭玲女士的个人履历等相关资料，未 发现其有《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-008 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十四次会 议于 2024 年 3 月 7 日上午在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2024 年 3 月 4 日以电子邮件、钉钉等方式发出，本次会议由公司董事长罗传奎 先生召集并主持，会议应出席董事 8 名，实际出席董事 8 名，因工作原因董事张 健丁先生、岳恒田先生及独立董事张美霞女士、王芳女士、刘敦楠先生以通讯方 式出席。公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。会议召集、召开、表决 程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 全体与会董事经认真审议和表决，形成以下决议： 上海能辉科技股份有限公司 第三届董事会第二十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 （一）审议通过《关于不向下修正"能辉转债"转股价格的议案》 公司股票自 ...

上海能辉科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年 3 月） 第一章 总则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，进一步完善上海能辉科技股份有限 公司（以下简称"公司"）治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益， 提高公司决策的科学性和民主性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《上海 能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在 董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 小股东合法权益。 第四 ...

上述事项涉及公司注册资本减少 209,363 元，公司的注册资本将由 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-016 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于变更注册资本、修订《公司章程》并办理工商变更 登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 7 日召开 第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于变更注册资本、修订<公司章 程>并办理工商变更登记的议案》，现将相关情况公告如下： 一、公司注册资本变更情况 由于公司发行的"能辉转债"于 2023 年 10 月 9 日起进入转股期，截至 2024 年 2 月 29 日，"能辉转债"累计转换股票数量 637 股，公司股本由 149,690,000 变更为 149,690,637 股，涉及相应注册资本增加 637 元。 根据公司《2021 年限制性股票激励计划》的相关规定，鉴于近期宏观经济、 市场环境 ...

上海能辉科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2024 年 3 月） 第一章 总则 第一条 为了规范上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下 简称"《创业板上市公司规范运作》"）等有关法律法规及规范性文件的规定，结 合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当负责建立健全募集资金管理制度并确保该制度的有 效执行，公司应当制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金投资项目的具体 实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。 募集资金投资项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当 采取适当措施保证该子公司或被控制的其他企业遵守本办法的各项规定。 第四条 ...