| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-109 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于变更部分募集资金用途后签订募集资金三方监管协议 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、首次公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海能辉科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2256 号）同意，并经深圳证券交易所同 意，上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"或"能辉科技"）首次公开发行 人民币普通股（A 股）3,737 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人 民币 8.34 元，本次发行募集资金总额为人民币 31,166.58 万元，扣除发行费用（不 含税）人民币 7,006.93 万元，实际募集资金净额为人民币 24,159.65 万元。上述 募集资金到位情况经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2021 年 8 月 12 日出具《验资报告》 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法 规和规范性文件及《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 之规定，北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受上海能辉科技股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，对公司 2023 年第三次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"）的相关事项进行了见证，并在此基础上出具本法律意见 书。 本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意 见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的相关文件资料，听取了公 司就有关事实所作的陈述和说明，并进行了必要的验证，现就本次股东大会的有 关法律事项出具法律意见如下： 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/F ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-107 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司 第三届董事会第二十一次会议决议公告 一、董事会会议召开情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十一次会 议于 2023 年 11 月 15 日下午以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2023 年 11 月 10 日以电子邮件、钉钉等方式发出。本次会议由公司董事长罗传奎先生召集 并主持，会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，因工作原因董事张健丁先生、 袁峻巍先生、岳恒田先生、谭一新先生及独立董事刘敦楠先生以通讯方式出席。 公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议召集、召开、表决程序符合《公 司法》及《公司章程》的有关规定。 具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的 《关于向下修正"能辉转债"转股价格的公告》（公告编号： ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-106 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无变更、否决议案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 上海能辉科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间 （1）现场会议召开时间：2023年11月15日（星期三）14:30； （2）网络投票时间：2023年11月15日（星期三）； 通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投票的具体时 间为：2023年11月15日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00； 通过深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为： 2023年11月15日9:15至15:00的任意时间。 2、会议召开地点：上海市长宁区通协路288弄2号楼305 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-108 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于向下修正"能辉转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、债券代码：123185 债券简称：能辉转债 一、可转换公司债券基本情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2023〕221 号"文同意注册，上海能 辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 31 日向不特定对象发 行了 3,479,070 张可转换公司债券（以下简称"可转债"），每张面值 100 元， 发行总额 34,790.70 万元。 经深圳证券交易所同意，公司 34,790.70 万元可转换公司债券于 2023 年 4 月 20 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称"能辉转债"，债券代码"123185"。 二、可转债转股价格向下修正的依据和原因 根据《上海能辉科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券 募集 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-102 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 第三届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十次会议 于 2023 年 11 月 4 日下午以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2023 年 11 月 3 日以电子邮件、钉钉等方式发出。本次会议由公司董事长罗传奎先生召集并主持， 全体董事一致同意豁免本次会议的通知时限。会议应出席董事 9 名，实际出席董 事 9 名，其中独立董事王芳女士因个人原因无法亲自出席会议，委托独立董事张 美霞女士代为出席并表决，董事岳恒田先生因工作原因无法亲自出席会议，委托 董事温鹏飞先生代为出席并表决，因工作原因董事温鹏飞先生、张健丁先生、谭 一新先生及独立董事张美霞女士、刘敦楠先生以通讯方式出席。公司监事、高级 管理人员列席了本次会议。会议召集、召开、 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件及《上海能辉科技股份有 限公司独立董事工作制度》、《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，我们作为上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，经认真审阅相关材料后，基于独立的立场，对公司第三届董事会第二 十次会议相关事项发表如下意见： 一、关于变更部分募集资金用途的独立意见 经审议，我们认为：本次变更部分募集资金用途事项是公司根据市场变化、 实际情况和公司战略基础上作出的审慎决定，有利于提高公司资金使用效率，符 合公司和全体股东的利益。本次审议和表决程序合法合规，符合《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，不存在 损害股东尤其是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意本次变更部分募集资 金用途事项，并同意将该议案提交公司股东大会审议。 独董董事：王芳、刘敦楠 ...

海通证券股份有限公司关于 上海能辉科技股份有限公司 变更部分募集资金用途的核查意见 科技股份有限公司（以下简称"能辉科技"或"公司"）的持续督导保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定， 对公司变更部分募集资金用途的事项进行了核查，具体情况如下： 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海能辉 一、募集资金情况概述 （一）募集资金的基本情况 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2256 号）同意，并经深圳证券交易所同 意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）3,737 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 8.34 元，本次发行募集资金总额为人民币 31,166.58 万元，扣除发行费用（不含税）人民币 7,006.93 万元，实际募集资金净额为人民 币 24,159.65 万元。 经中国证 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十九次会议 审议通过《关于召开 2023 年第三次临时股东大会的议案》，公司决定召开 2023 年第三次临时股东大会。具体内容详见公司于 2023 年 10 月 31 日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于召开 2023 年第三次临时股东大会通 知的公告》（公告编号：2023-101）。 2023 年 10 月 4 日，公司董事会收到了公司控股股东、实际控制人之一、公 司董事长罗传奎先生以书面形式提交的《关于提请增加 2023 年第三次临时股东 大会临时提案的函》。罗传奎先生提请将《关于变更部分募集资金用途的议案》 作为临时提案提交公司 2023 年第三次临时股东大会审议，该提案已经 2023 年 11 月 4 日召开的公司第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十四次会议 审议通过。具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 上披露的《关于变更部分募集资金 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-103 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十四次会议 于 2023 年 11 月 4 日下午以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2023 年 11 月 3 日以电子邮件、钉钉等方式发出，全体监事一致同意豁免本次会议通知时限。本 次会议由公司监事会主席熊天柱先生召集并主持，会议应出席监事 3 名，实际出 席监事 3 名，因工作原因监事会主席熊天柱先生、监事孔鹏飞先生以通讯方式出 席。公司部分高级管理人员列席了本次会议。会议召集、召开、表决程序符合《公 司法》及《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 全体与会监事经认真审议和表决，形成以下决议： 经审议，监事会认为：本次变更部分募集资金用途事项是基于行业环境、市 场变化、项目 ...