| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-104 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于变更部分募集资金用途的公告 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 | | --- | | 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 为提高募集资金的使用效率，进一步提高公司主营业务综合竞争力，上海能 辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 4 日分别召开第三届董 事会第二十次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于变更部分募 集资金用途的议案》，公司拟对部分首次公开发行股票募集资金投资项目进行调 整，将"综合业务能力提升建设项目"和"研发中心建设项目"剩余未使用的募集资 金 10,877.59 万元投入新项目"河北石家庄地区光伏电站项目 EPC 工程总承包"、 "广东粤北地区光伏电站项目 EPC 工程总承包"和"云南临沧地区光伏电站项目 EPC 工程总承包"。 光伏电站系统集成业务（EPC 工程总承包）系公司核心业务，是公司主营业 务收 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-101 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2023 年第三次临时股东大会 2.股东大会的召集人：公司董事会 经公司第三届董事会第十九次会议审议通过《关于召开 2023 年第三次临时 股东大会的议案》，决定召开本次股东大会。 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合《公司法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《公司章程》的规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 15 日（星期三）14:30。 （2）网络投票时间：2023 年 11 月 15 日（星期三） 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 11 月 15 日 9: ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-099 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 第三届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十九次会议 于 2023 年 10 月 30 日下午以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2023 年 10 月 27 日以电子邮件、钉钉等方式发出。本次会议由公司董事长罗传奎先生召集并 主持，会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，其中独立董事王芳女士因个人 原因无法亲自出席会议，委托独立董事张美霞女士代为出席并表决，因工作原因 董事温鹏飞先生、张健丁先生、岳恒田先生、谭一新先生及独立董事张美霞女士、 刘敦楠先生以通讯方式出席。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议召 集、召开、表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 全体与会董事经认真审议和表决 ...

关于董事会提议向下修正"能辉转债"转股价格的公告 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-100 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日召开 第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正"能辉转债" 转股价格的议案》，持有公司本次可转换公司债券的公司董事长罗传奎先生、董 事温鹏飞先生、张健丁先生对本议案已回避表决。本议案尚需提交公司股东大会 审议。现将相关事项公告如下： 一、可转换公司债券基本情况 1、可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2023〕221 号"文同意注册，上海能 辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 31 日向不特定对象发行 了 3,479,070 张可转换公司债券（以下简称"可转债"），每张面值 100 元，发行总 额 34, ...

财务数据 - 公司2023年第三季度营业收入为4.24亿元，同比增长68.21%[5] - 公司2023年前三季度归属于上市公司股东的净利润为3,244.64万元，同比增长121.35%[5] - 公司2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-12,968.80万元，同比下降16.50%[5] - 公司2023年9月30日总资产为16.74亿元，较上年度末增长43.80%[5] - 公司2023年9月30日归属于上市公司股东的所有者权益为8.35亿元，较上年度末增长9.18%[5] - 公司2023年前三季度交易性金融资产大幅增加556.49%，主要系理财产品申购大于赎回所致[7] - 公司2023年前三季度应收账款增加55.82%，主要系光伏电站系统集成业务应收账款增加所致[7] - 公司2023年前三季度存货增加86.97%，主要系本期采购增加所致[7] - 公司2023年前三季度长期股权投资大幅增加656.19%，主要系对合营、联营投资增加所致[7] - 公司2023年前三季度应付票据增加82.43%，主要系本期采购增加所致[7] - 公司2023年第三季度营业外收入同比下降99.70%，主要系本期与日常经营活动无直接相关的政府补助减少所致[8] - 公司2023年第三季度营业外支出同比下降68.78%，主要系本期赔偿支出减少所致[8] - 公司2023年第三季度所得税费用同比增加883.34%，主要系本期利润总额增加所致[8] - 公司2023年第三季度投资活动产生的现金流量净额同比下降317.60%，主要理财产品申购增加所致[8] - 公司2023年第三季度筹资活动产生的现金流量净额同比增加948.15%，主要系本期发行可转债所致[8] - 公司2023年前三季度营业收入为4.245亿元，同比增长68.3%[19] - 公司2023年前三季度净利润为3.167亿元，同比增长123.8%[19] - 公司2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-2.0亿元[22] - 公司2023年前三季度研发费用为1.536亿元，占营业收入的3.6%[19] - 公司2023年前三季度销售费用为1.186亿元，占营业收入的2.8%[19] - 公司2023年前三季度管理费用为2.827亿元，占营业收入的6.7%[19] - 公司2023年9月30日资产总额为16.743亿元，较年初增加43.7%[19] - 公司2023年9月30日负债总额为8.407亿元，较年初增加109.6%[19] - 公司2023年9月30日归属于母公司所有者权益为8.349亿元，较年初增加9.2%[19] - 公司2023年9月30日资产负债率为50.2%，较年初上升17.1个百分点[19] - 公司2023年第三季度经营活动产生的现金流量净额为-1.30亿元[23] - 公司2023年第三季度投资活动产生的现金流量净额为-2.62亿元[23] - 公司2023年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为4.18亿元[23] - 公司2023年第三季度期末现金及现金等价物余额为3.44亿元[23] 股权结构 - 公司控股股东、实际控制人罗传奎、温鹏飞、张健丁为一致行动人，合计直接持有公司32.0663%股份，并通过其他一致行动人间接持有公司28.1235%股份[9] - 公司股东孔悫通过普通证券账户和信用交易担保证券账户合计持有2,200,000股[12] - 公司部分高管和股权激励对象持有的限售股将于2024年8月17日解除限售[13] - 公司2021年限制性股票激励计划部分限制性股票因业绩考核未达标和激励对象离职而被回购注销[14] - 公司于2023年7月21日召开董事会和监事会会议,审议通过了回购注销部分限制性股票的议案,涉及7,000股,占公司总股本的0.0047%[15] - 公司注册资本由149,697,000元变更为149,690,000元,工商变更登记尚未完成[15] 其他 - 公司原财务总监辞职,聘任宋月月女士担任新任财务总监[15] - 公司中标多个光伏电站项目,合同金额合计约1.3亿元[15][16] - 公司第三季度报告未经审计[24]

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-098 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于 2023 年第三季度计提减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）根据《企业会计 准则》以及公司会计政策等相关规定，于 2023 年 9 月 30 日对各类应收款项、合 同资产、存货、固定资产、长期股权投资、无形资产等各项资产减值的可能进行 了充分的评估和分析。经分析，公司 2023 年 7 月至 9 月对应收票据、应收账款、 其他应收款和合同资产计提减值准备共计 674.77 万元，现将相关情况公告如下： 一、公司计提资产减值准备的概述 根据《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定，公司对合并财务报表范 围内截至 2023 年 9 月 30 日的应收票据、应收账款、其他应收款、合同资产、存 货、固定资产、无形资产等资产进行了减值测试，判断存在可能发生减值的迹象， 确 ...

5、本次触发转股价格修正条件的期间从 2023 年 10 月 10 日起算，自 2023 年 10 月 10 日至 2023 年 10 月 23 日，公司股票已有 10 个交易日的收盘价低于当 期转股价格 37.71 元/股的 85%，如后续公司股票收盘价格继续低于当期转股价 的 85%，预计将可能触发"能辉转债"转股价格向下修正条件。若触发条件，公 司将按照《上海能辉科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）的约定及时履行后续审议程序和信息 披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。 一、可转换公司债券基本情况 1、可转换公司债券发行情况 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-096 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于能辉转债预计触发转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： | | | 经中国证券监督管理委员会"证监许可 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-095 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于签订贵港市 100MW 户用光伏日常经营重大合同暨关 联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 赣辉新能为公司持股 40%的联营企业，公司基于谨慎考虑，按关联方披露， 本次交易构成关联交易。公司于 2023 年 3 月 15 日分别召开第三届董事会第七次 会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于 2023 年度日常关联交易预 计的议案》，关联董事回避表决，独立董事对该议案发表了事前认可意见及同意 的独立意见，保荐机构发表同意的核查意见，并经 2023 年 4 月 6 日召开的 2022 年年度股东大会审议通过。具体内容详见公司于 2023 年 3 月 17 日和 2023 年 4 月 6 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 本次签订日常经营重大合同暨关联交易事项，未构成《上市公司重大资产 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-093 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 一、项目概况及中标通知书主要内容 （一）项目一的主要情况 1、项目名称：越秀新能源 2023 年度第二十八批屋顶分布式光伏项目设备及 运维框架协议招标（标段一） 2、中标价：单位装机容量单价平均值（含税）：3.68 元/Wp 3、招标人：广州越秀新能源投资有限公司 4、项目编号：M4400000707020983001 5、质量目标：符合相关的中国法律及规范、标准以及最新版的 ISO 和 IEC 标准。 上海能辉科技股份有限公司 关于收到中标通知书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于今日收到越秀新能源 2023 年度第二十八批屋顶分布式光伏项目设备及运维框架协议招标（标段一）和越秀 新能源 2023 年度第二十八批屋顶分布式光伏项目设备及运维框架协议招标（标 段二）的《中标通知书》，公司被确定为上述项目的中标人 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-094 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于签订日常经营重大合同的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、合同履约的生效条件：自甲乙双方的法定代表人或被授权人（须经法定 代表人书面授权委托）签字并加盖公司公章或合同专用章之日起生效。 2、重大风险及重大不确定性：合同已对双方的违约责任、争议的解决方式 等作出明确规定，但在合同履行过程中有可能因外部宏观环境重大变化、国家有 关政策变化或受到不可抗力因素影响而导致无法如期或全面履行的风险，提醒投 资者注意风险。 3、合同履行对上市公司本年度经营成果的影响：本次合同的签订和顺利实 施后，预计将对公司本年度及未来年度的经营业绩产生积极影响。 一、合同签订情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 21 日披露了 《关于收到中标通知书的公告》（公告编号：2023-081），公司为广州发展阳 ...