股本信息 - 2021年8月17日首次公开发行35,437,980股A股上市，发行后总股本149,480,000股[5] - 2022年1月24日授予310,000股限制性股票，总股本变为149,790,000股[7] - 2023年6月27日和9月19日分别回购注销93,000股和7,000股限制性股票，总股本变为149,690,000股[8] - 截至2024年8月13日，能辉转债累计转股757股，公司总股本为149,690,757股[9] 限售与流通情况 - 本次解除限售股东5名，股份数量90,098,100股，占总股本60.1895%，上市流通日为2024年8月19日[4][32] - 2022年8月17日，22,011,900股首次公开发行前已发行股份解除限售，占当时总股本14.6952%[7] - 截至2024年8月13日，有流通限制或限售安排的股票90,649,350股，占总股本60.56%，无限制的59,041,407股，占39.44%[9] - 本次解除限售前限售条件流通股90,649,350股，占比60.56%，解除后为36,551,250股，占比24.42%[35] - 本次解除限售前无限售条件流通股59,041,407股，占比39.44%，解除后为113,139,507股，占比75.58%[35] 股东承诺 - 控股股东及实控人罗传奎、温鹏飞、张健丁等承诺上市36个月内不转让股份[10][13] - 锁定期满后董高人员每年转让不超25%，离职半年内不转让[11] - 控股股东等承诺减持比例及方式限制，减持需提前通知并公告[15][16][19] - 若未履行减持承诺，违规减持所得归公司，剩余股份锁定期延长6个月等[17][20] 股价稳定措施 - 公司公开发行股票并上市后36个月内，股价连续20个交易日低于每股净资产值启动稳定措施[21] - 控股股东增持方案要求及实施时间规定[21] - 董事、高管在特定情况下参与增持及资金要求[22][23] 招股书承诺 - 若招股书存在虚假等重大影响，对未上市新股按申购款加活期利息退款[25] - 若招股书问题影响上市后，6个月内回购全部新股，回购价不低于发行价和活期利息之和[26] 其他承诺 - 公司实际控制人不越权干预、不侵占公司利益，履行填补回报措施[28] - 公司董事、高管不输送利益、约束职务消费，薪酬和激励计划与填补回报措施挂钩[29] - 若未履行承诺需说明原因、补救并道歉，赔偿投资者损失[30]

上海能辉科技股份有限公司 关于能辉转债预计触发转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-091 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | | | | 2、债券代码：123185 债券简称：能辉转债 3、转股价格：28.00 元/股 4、转股期限：2023 年 10 月 9 日至 2029 年 3 月 30 日 5、本次触发转股价格修正条件的期间从 2024 年 7 月 30 日起算，自 2024 年 7 月 30 日至 2024 年 8 月 12 日，公司股票已有 10 个交易日的收盘价低于当期转 股价格 28.00 元/股的 85%，根据《上海能辉科技股份有限公司创业板向不特定对 象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）的相关规定， 如后续公司股票收盘价格继续低于当期转股价的 85%，预计将可能触发"能辉转 债"转股价格向下修正条件。 一、可转换公 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-090 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于监事股份减持计划期限届满暨实施结果的公告 监事孔鹏飞先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日披露了 《关于监事减持股份预披露的公告》（公告编号：2024-031），公司监事孔鹏飞先 生因自身资金需求，计划自上述公告披露之日起十五个交易日后的三个月内以集 中竞价方式减持公司股份 9.375 万股（占公司总股本的 0.0626%）。 公司于近日收到孔鹏飞先生出具的《关于股份减持计划期限届满暨减持结果 的告知函》，其股份减持计划期限届满，在减持计划期间，孔鹏飞先生通过集中 竞价交易方式合计减持公司股份 32,000 股（占公司总股本的 0.0214%）。现将相 关情况公告如下： 一、股东减持情况 | 股东名称 | ...

关于 上海能辉科技股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转换公司债券 第六次临时受托管理事务报告 （2024 年度） 债券受托管理人 股票简称：能辉科技 股票代码：301046 债券简称：能辉转债 证券代码：123185 海通证券股份有限公司 （上海市广东路 689 号） 二〇二四年八月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《上海能辉科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券受托管 理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）《上海能辉科技股份有限公司创业板 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"） 等相关公开信息披露文件，由本期债券受托管理人海通证券股份有限公司（以 下简称"海通证券"）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相 关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的 承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为， 海通证券不承担任何责任。 1 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"）作为上海能辉科技股份有 限公司创业板向不特定对象发行可转换 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-088 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三十二次会 议于 2024 年 7 月 29 日下午以现场结合通讯方式召开，本次会议于 2024 年 7 月 26 日以电子邮件、钉钉等方式发出预通知。本次会议由公司董事长罗传奎先生 召集并主持，会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，因工作原因董事张健丁 先生、岳恒田先生及独立董事张美霞女士、王芳女士、彭玲女士以通讯方式出席。 公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。会议召集、召开、表决程序符合 《公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 全体与会董事经认真审议和表决，形成以下决议： （一）审议通过《关于向下修正"能辉转债"转股价格的议案》 根据《上海能辉科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书》等相关条款的规定及公司 2024 年第四次临时股东大会的授权，董 事会决定将"能辉转债"转股价格 ...

2024 年第四次临时股东大会的 法律意见书 致：上海能辉科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法 规和规范性文件及《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 之规定，北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受上海能辉科技股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，对公司 2024 年第四次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"）相关事项进行了见证，并在此基础上出具本法律意见书。 本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意 见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。 北京市中伦律师事务所 关于上海能辉科技股份有限公司 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的相关文件资料，听取了公 司就有关事实所作的陈述和说明，并进行了必要的验证，现就本次股东大会的有 关法律事项出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集与召开程序 本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会已分别于 2024 年 7 月 11 日公 告了召开本次股东大会的通知、2024 年 7 月 18 日公告了召开本次股东大会增加 临时提案的补充通知。上述通知载 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 公告编号：2024-089 | | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | 上海能辉科技股份有限公司 关于向下修正"能辉转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、债券代码：123185 债券简称：能辉转债 2、修正前转股价格：32.50 元/股 3、修正后转股价格：28.00 元/股 第二十一次会议，审议通过了《关于向下修正"能辉转债"转股价格的议案》，根 据《募集说明书》相关条款的规定及公司 2023 年第三次临时股东大会的授权， 董事会决定将"能辉转债"转股价格向下修正为 32.80 元/股，修正后的转股价格自 2023 年 11 月 16 日起生效。 3、因公司实施 2023 年度权益分派，"能辉转债"的转股价格由 32.80 元/股下 调为 32.50 元/股，调整后的转股价格自 2024 年 6 月 20 日（权益分派除息日）起 生效。具体内容详见公司于 2024 年 6 月 13 日在巨潮资讯网（www.cninf ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-087 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投票的具体时 间为：2024 年 7 月 29 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； 1、本次股东大会无变更、否决议案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间 （1）现场会议召开时间：2024 年 7 月 29 日（星期一）14:30； （2）网络投票时间：2024 年 7 月 29 日（星期一）； 通过深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为： 2024 年 7 月 29 日 9:15 至 15:00 的任意时间。 2、会议召 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-086 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | | 股东名称 | 持股数量（股） | 占公司总股本比例（%） | | --- | --- | --- | | 济南晟兴 | 1,107,310 | 0.7397 | | 济南晟泽 | 1,099,382 | 0.7344 | | 合计 | 2,206,692 | 1.4742 | 一、股东的基本情况 二、本次减持计划的主要内容 1、减持原因：自身资金需求。 2、股份来源：公司首次公开发行前已发行的股份。 上海能辉科技股份有限公司 关于股东减持股份预披露的公告 股东济南晟兴股权投资合伙企业（有限合伙）、济南晟泽股权投资合伙企业 （有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 济南晟兴股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"济南晟兴"、"承诺方"、 "本企业"）及其一致行动人济南晟泽股权投资合伙企业（有 ...

能辉转债回售 - 公司于2024年6月27日、7月11日、7月17日发布能辉转债回售提示性公告[4] - 回售价格100.113元/张（含息、税）[4][5] - 申报期为2024年7月12日至7月18日（仅限交易日）[4][5] - 有效申报数量12张[5] - 回售金额1201.35元（含息、税）[5][6] - 投资者回售款到账日为2024年7月25日[5][6] - 未回售的能辉转债将继续在深交所交易[7] 影响说明 - 本次回售金额小，不对公司财务等产生重大影响[6]