北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 关于上海能辉科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法 规和规范性文件及《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 之规定，北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受上海能辉科技股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，对公司 2024 年第一次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"）的相关事项进行了见证，并在此基础上出具本法律意见 书。 本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意 见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告 ...

第一条 为维护上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债权人的合法 权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 上海能辉科技股份有限公司 章程 二〇二四年三月 | 录 | | --- | | 目 | | 第一章 总则 1 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 股份 2 | | 第一节 股份发行 2 | | 第二节 股份增减和回购 3 | | 第三节 股份转让 4 | | 第四章 股东和股东大会 5 | | 第一节 股东 5 | | 第二节 股东大会的一般规定 7 | | 第三节 股东大会的召集 11 | | 第四节 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 股东大会的召开 14 | | 第六节 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 董事会 21 | | 第一节 董事 22 | | 第二节 董事会 24 | | 第三节 董事会专门委员会 28 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 29 | | 第七章 监事会 31 | | 第一节 监事 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-022 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于＂能辉转债＂2024 年付息的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"能辉转债"（债券代码：123185）将于 2024 年 4 月 1 日（原付息日 2024 年 3 月 31 日为休息日，顺延至下一工作日））按面值支付第一年利息，每 10 张"能辉转债"（面值 1,000 元）利息为 2 元（含税）。 2、债权登记日：2024 年 3 月 29 日（星期五） 3、付息日：2024 年 4 月 1 日（星期一） 4、除息日：2024 年 4 月 1 日（星期一） 5、本次付息期间及票面利率：计息期间为 2023 年 3 月 31 日至 2024 年 3 月 30 日，票面利率为 0.20%。 6、"能辉转债"本次付息的债权登记日为 2024 年 3 月 29 日，截止 2024 年 3 月 29 日下午深圳证券交 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于股东股份减持计划期限届满暨实施结果的公告 股东济南晟兴股权投资合伙企业（有限合伙）、济南晟泽股权投资合伙企业 （有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 注：公司发行的能辉转债已进入转股期，截至 2024 年 3 月 15 日，公司新增股份 637 股，本次减持前后持股情况以最新总股本计算。 二、其他相关说明 1、本次减持符合《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股 东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规章、 业务规则的规定。 2、本次减持股份事项已按照相关规定进行了预披露，本次减持情况与已披 ...

中汇会计师事务所(特殊普通合伙) Zhonghui Certified Public Accountants LLP 地址（Add）: 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座6层 邮编（P.C）: 310016 电话 ( Tel ) : 0571-88879999 传真（Fax）: 0571-88879000 www.zhcpa.cn 关于上海能辉科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的第二轮 审核问询函有关财务问题回复的专项说明 8-2-2-1 关于上海能辉科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的第二轮 深圳证券交易所： 根据贵所 2020 年 11 月 5 日下发的《关于上海能辉科技股份有限公司首次公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 申 请 文 件 的 第二轮 审 核 问 询 函 》 ( 审 核 函 [2020]010734 号，以下简称问询函)的要求，我们作为上海能辉科技股份有限公 司(以下简称公司或本公司或发行人)首次公开发行股票的申报会计师，对问询函 如无特别说明，本答复使用的简称与《上海能辉科技股份有限公司首次公开 8-2-2-2 第 1 ...

8-2-1-1 第 0 页 共 221 页 关于上海能辉科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市申请文件审核问询函 有关财务问题回复的专项说明 中汇会专[2020]6819 号 深圳证券交易所： 根据贵所 2020 年 9 月 8 日下发的《关于上海能辉科技股份有限公司首次公 开发行股票并在创业板上市申请文件的审核问询函》(审核函[2020]010444 号， 以下简称问询函)的要求，我们作为上海能辉科技股份有限公司(以下简称公司或 本公司或发行人)首次公开发行股票的申报会计师，对问询函有关财务问题进行 了认真核查。现就问询函中有关财务问题回复如下: 如无特别说明，本答复使用的简称与《上海能辉科技股份有限公司首次公开 发行股票并在创业板上市招股说明书(申报稿)》中的释义相同。 第 1 页 共 221 页 8-2-1-2 | 问题 | 8 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 问题 | 16 | | 8 | | 问题 | 17 | | 22 | | 问题 | 18 | | 52 | | 问题 | 19 | | 61 | | 问题 | 20 | | 80 | | 问题 | ...

业绩情况 - 2017 - 2019年度、2020年1 - 9月连续盈利，财务状况良好[9] - 2020年1 - 9月、2019年、2018年、2017年主营业务收入分别为27745.06万元、38321.63万元、33934.26万元、25788.48万元[20] - 2020年1 - 9月、2019年、2018年、2017年营业收入分别为27745.06万元、38374.08万元、33939.21万元、25788.48万元[20] - 2018年公司光伏电站系统集成业务收入30626.61万元，较2017年增长33.23%[146] - 2019年公司电站系统集成业务收入为34764.75万元，其中竞价项目相关收入30283.71万元[149] - 2020年1 - 9月公司光伏电站系统集成业务收入为24140.91万元[150] - 2020年1 - 9月公司获得政府补贴645.20万元，2019年为791.29万元，2018年为612.70万元，2017年为75.43万元[159] 公司资质与人员 - 公司拥有高级工程师10位、中级工程师32位，5位机电工程专业一级注册建造师等专业人才[118] - 公司取得工程设计电力行业（新能源发电专业）乙级等资质及ISO9000系列质量体系等认证[133][134] - 发行人拥有电力行业（变电工程专业）乙级等工程设计资质以及电力工程施工总承包三级等建筑业企业资质[176] 业务合同与项目 - 能辉科技重大销售合同金额超5000万元，如连平广发光伏项目9369.13万元[44] - 能辉科技重大采购合同金额超1000万元，如唐山海泰新能光伏组件采购4190.13万元[46] - 截至2020年9月30日，公司及子公司签署协议无偿使用珠海赛纳打印科技屋顶面积约60000平方米[41] - 威宁县斗古瓦厂120MWp农业光伏电站租赁物购买价款（含税）为159,441,251元[50] - 赫章县文渊二期光伏电站项目融资租赁标的物金额为8000万元，票据支付金额为2400万元[50] - 报告期初至今公司签订或已中标共计852.66MW光伏电站系统集成服务合同[121] - 截至补充法律意见书出具日，公司2020年已签订或中标光伏电站系统集成业务订单金额（含税）为81275.60万元[151] 公司运营变动 - 2020年8月25日公司全资子公司广东金元能辉新能源科技有限公司完成工商注销[23] - 2020年8月24日公司新设立全资子公司贵州能辉智慧能源科技有限公司，注册资本5000万元[23] 研发与专利 - 截至2020年9月30日发行人新增一项实用新型专利，专利号201922230442.6[36][37] - 截至补充法律意见书出具日公司及子公司共拥有10项发明专利、76项实用新型专利及16项计算机软件著作权[115] - 报告期内公司研发支出金额分别为1066.40万元、961.12万元、1120.88万元及808.95万元[114] 财务相关 - 2017 - 2020年关键管理人员薪酬分别为333.81万元、353.44万元、353.43万元、315.72万元[34] - 截至2020年9月30日，员工备用金其他应收款余额1,384,155.84元[53] - 截至2020年9月30日，中国电能成套设备有限公司其他应收款余额800,800元[53] - 公司与资产相关的政府补助合计为10321.00万元[163] - 报告期公司税收优惠占利润总额比例分别为15.76%、18.72%、13.40%、15.14%[136] - 公司作为高新技术企业，报告期各期企业所得税减按15%计缴[168] 行业政策 - 2020年4月15日国家能源局提出“十四五”是光伏无补贴平价上网关键时期[90] - 2018年“531光伏新政”下调标杆上网电价并控制当年新增装机容量[145] - 2019年度安排新建光伏项目补贴预算总额度为30亿元，2020年度为15亿元[143]

债券信息 - 债券发行规模为34,790.70万元（3,479,070张）[6] - 债券存续期限为2023年3月31日至2029年3月30日[7] - 债券利率第一年0.20%，第二年0.40%等逐年递增[7] - 可转债转股期为2023年10月9日至2029年3月30日[13] - 可转换公司债券初始转股价格37.71元/股，现32.80元/股[13] - 本期债券主体和债券信用评级均为A+，评级展望稳定[13] 人事变动 - 2024年3月董事谭一新因身体原因辞非独立董事职务[15] - 2024年3月独立董事刘敦楠因个人原因申请辞职[15] - 2024年3月7日提名李万锋为第三届董事会非独立董事候选人[16] - 2024年3月7日提名彭玲为第三届董事会独立董事候选人[16] 其他 - 董事会变动预计不对日常管理等产生重大不利影响[19] - 海通证券及时沟通并出具临时受托管理事务报告[19] - 海通证券持续关注债券本息偿付及重大影响事项[19] - 提请投资者关注本期债券相关风险并独立判断[19]

公司信息 - 证券代码为301046，简称为能辉科技[1] - 债券代码为123185，简称为能辉转债[1] - 统一社会信用代码为91310000685457643J[2] 注册资本变更 - 2023年相关会议审议通过变更注册资本等议案[2] - 近日完成工商变更及章程备案，取得新执照[2] - 注册资本变更为14969.0000万元整[2] 其他信息 - 法定代表人为罗传奎，成立于2009年2月24日[2] - 住所为上海市普陀区金通路相关地址[2] - 公告发布于2024年3月15日[4]

理财计划 - 公司拟用不超65000万元闲置自有资金买理财产品[2][3][9] - 投资期限自股东大会通过起12个月内有效[3] 审议情况 - 2024年3月7日董事会、监事会审议通过议案，尚需股东大会审议[2][9] 投资安排 - 投资品种为非关联方短期高安全产品[2] - 授权管理层行使决策权并签文件[4]