上海能辉科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2024 年 3 月） 第一章 总则 第一条 为了明确上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会（以下简称"委员会"）的职责，强化对公司经理层的监督，完善公司治 理机构，根据《公司法》及其他法律、法规、部门规章、规范性文件和《上海能 辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本细则。 第二条 委员会是董事会下设的专门委员会，向董事会负责并报告工作，在 董事会的领导下负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，促进公司建立 有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 第三条 委员会委员由三名董事组成，其中独立董事应当占半数以上，委员 会全部成员须具有能够胜任委员会工作职责的专业知识和商业经验。 第四条 委员会委员应由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之 一以上提名，并由董事会选举产生。 委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过 半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 第五条 委员会设一名主任委员（召集人），由独立董事委员担任，负责主 持委员会工作并召集委 ...

独立董事候选人资格 - 彭玲作为上海能辉科技独立董事候选人通过资格审查[2] - 彭玲及直系亲属持股、任职情况符合要求[6][7] 任职条件 - 彭玲具备基本知识与五年以上经验[6] - 担任境内上市公司独董不超三家且未超六年[11] 承诺事项 - 彭玲承诺声明材料真实并遵守规定[11][12]

公司决策 - 拟用不超65,000万元闲置自有资金买理财产品[4] - 终止实施2021年限制性股票激励计划[5] 会议情况 - 2024年3月7日召开第三届监事会第十六次会议[3] 表决结果 - 两议案表决均为同意3票，反对0票，弃权0票[4][5] 后续安排 - 两议案尚需提交公司股东大会审议[4][5]

理财计划 - 公司拟用不超65,000万元闲置自有资金买理财产品[3] - 投资期限自股东大会通过起12个月内有效[3] - 投资品种为非关联方12个月内产品[2] 审议情况 - 董事会、监事会已审议通过，尚需股东大会审议[11][12] - 保荐机构对买理财事项无异议[13] 保障措施 - 不影响日常运营，将及时披露信息[10][5] - 筛选投资对象，审计部门监督[7]

战略委员会构成 - 成员至少三名董事，至少一名独立董事[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以上提名[4] - 主任由董事长担任，或董事长提名、全体委员选举产生[4] 会议规则 - 会议应于召开前三天通知全体委员，紧急情况不受限[13] - 应由三分之二以上的委员出席方可举行[13] - 做出的决议须经全体委员过半数通过[13] 其他 - 会议记录保存时间为5年[14] - 由董事会设立，对公司中长期发展战略和重大投资决策提建议[2] - 审议事项先由部门或企业上报资料，管理层审议，再提交董事会[10] - 细则自董事会审议通过之日起实施，由董事会负责修订和解释[16][17]

可转债发行与交易 - 2023 年 3 月 31 日发行 3479070 张可转债，总额 34790.70 万元[4] - 2023 年 4 月 20 日可转债在深交所挂牌交易[5] 可转债转股 - 转股期为 2023 年 10 月 9 日至 2029 年 3 月 30 日[6] - 初始转股价 37.71 元/股，后调为 32.80 元/股[7] 转股价格修正 - 2024 年 2 - 3 月触发修正条件，3 月 7 日决定不修正[3][10][11] - 未来两月再触发亦不修正，下一触发期 5 月 8 日起算[3][11]

☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 证券代码：301046 证券简称：能辉科技 上海能辉科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海能辉科技股份有限公司董事会现就提名彭玲为上海能辉科技股份 有限公司第三届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为上 海能辉科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被 提名人职业、教育背景、专业资格、工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名 人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易 所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过上海能辉科技股份有限公司第三届董事会提名委员会资 格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者可能妨碍被提名人独立履职的其他 关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 如否，请详细说明：__________________ ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-017 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 2.股东大会的召集人：公司董事会 经公司第三届董事会第二十四次会议审议通过《关于召开 2024 年第一次临 时股东大会的议案》，决定召开本次股东大会。 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合《公司法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的规定。 6.会议的股权登记日：2024 年 3 月 20 日（星期三） 7.出席对象： 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 3 月 25 日（星期一）14:30。 （2）网络投票时间：2024 年 3 月 25 日（星期一） 通过深圳证券 ...

的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关于董事辞职的情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司董 事谭一新先生的辞职报告，谭一新先生因个人身体原因向公司董事会申请辞去第 三届董事会非独立董事职务，辞职后将不再担任公司任何职务。 谭一新先生参与公司 2021 年限制性股票激励计划获授第二类限制性股票 10.5 万股未归属，上述获授但未归属的限制性股票由公司按照相关法律法规、公 司《2021 年限制性股票激励计划》的相关规定及公司第三届董事会第二十四次 会议决议进行处理。除上述通过公司股权激励计划获授但未归属的限制性股票外， 谭一新先生未直接或间接持有公司股份，亦不存在应当履行而未履行的承诺事项。 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-014 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于董事辞职及提名第三届董事会非独立董事候选人 李万锋先生于 2020 年 5 月 6 日至 2023 年 ...

上海能辉科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 （2024 年 3 月） 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）及 下属各子公司对外提供财务资助行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范 性文件及《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司及公司控股子公司对外提供财务资助，适用本制度的规定。 第三条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司有偿或者无偿对外提供资 金、委托贷款等行为；但资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50% 的控股子公司，同时该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制 人及其关联人的除外。 第四条 公司存在下列情形之一的，应参照本制度的规定执行： （一）在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供资助； （二）为他人承担费用； （三 ...