深圳市信濠光电科技股份有限公司 独立董事2023年度述职报告（冯海涛） 尊敬的各位股东及股东代表： 本人作为深圳市信濠光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在2023年度的工作中，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司 法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定和要求，本着对全体 股东负责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、 审慎、公正的意见，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将 本人2023年度履行独立董事职责情况作汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人冯海涛，1976年出生，中国国籍，无境外永久居留权，法学硕士、管理 硕士。1998年7月至2002年6月任深圳市公安局宝安分局公务员；2003年9月至2004 年12月任北京市金杜律师事务所深圳分所律师；2005年1月至2007年12月任广东 宝城律师事务所律师；2008年1月至2009年12月任北京地平线（深圳）律师事务 所律师；2010年1月至2020年1月任广东中熙律师事务所合伙人；2020年2月至202 ...

第四条 公司设总经理一名，副总经理若干名。 第五条 董事可兼任总经理、副总经理或者其他高级管理人员。 深圳市信濠光电科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为健全深圳市信濠光电科技股份有限公司（下称"公司"）法人治 理结构，规范总经理工作行为，保证总经理依法行使职权、履行职责、承担义务， 根据《中华人民共和国公司法》及其他有关法律法规、《深圳市信濠光电科技股 份有限公司章程》（下称"《公司章程》"），特制定本细则。 第二条 公司依法设置总经理。总经理主持公司日常生产经营和管理工作， 组织实施董事会决议，对董事会负责。副总经理协助总经理工作，对总经理负责。 总经理因故不能履行其职责时，董事长应授权一名副总经理代行总经理职责。 第三条 总经理应当遵守法律、法规及规范性文件和《公司章程》的有关规 定，履行诚信和勤勉义务。 第二章 总经理的任免与任期 第六条 总经理由公司董事长提名，董事会聘任或解聘；副总经理由总经理 提名，董事会聘任或解聘。 第七条 总经理每届任期三年，连聘可以连任。 第八条 总经理在聘任期届满前，公司不得无故解除其总经理职务，自动辞 职者除外。有关总经理辞职的具体程序和办法由总经理 ...

深圳市信濠光电科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进深圳市信濠光电科技股份有限公司（下称"公司"）的规 范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根 据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）等国家法律法规及《深圳市信 濠光电科技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的有关规定，制定本细则。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，由公司董事、副总经理或财务 负责人担任。 第三条 董事会秘书对公司和董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》 对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。 第四条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高级 管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加有关会议，查 阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。 第二章 任职资格 第五条 董事会秘书应当具备下列资格： (一) 具有大学专科以上学历，有相应的财务、法律、金融、企业管理、计 算机应用等专业知识； (一) 《公司法》规定不得担任董事、监事、 ...

深圳市信濠光电科技股份有限公司 财务管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市信濠光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）（以下简称"公 司"）财务管理工作，规范财务行为，健全财务监管体系，防范公司财务风险，保护股 东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国会计法》（以下简称"《会计法》"）、《企业会计准则》等有关法律、法规、规 范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其所属的分公司、子公司的财务管理工作。 第三条 公司财务行为和财务管理工作必须遵守国家有关法律法规，并接受公司监 事会及内部审计部门的监督和检查。 第二章 财务管理体制及机构设置 第四条 公司股东大会、董事会依据《公司章程》规定的职责权限，负责审议批准 或实施财务管理与会计核算工作中的有关重大事项。公司监事会依据《公司法》等法律 法规及《公司章程》对财务会计工作进行监督。 第十三条 财务会计人员因工作转岗、调动或者离职，须履行工作交接程序。移交 交接包括移交人经管的会计凭证、报表、账目、款项、印鉴、实物及未了事项等。办理 交接手续时，须有监交人进行监交 ...

深圳市信濠光电科技股份有限公司 关于公司及控股子公司开展外汇套期保值业务可行性分析报告 一、公司开展外汇套期保值业务的必要性 深圳市信濠光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）及其控股子公司存 在大量的向海外原材料供应商采购和对海外客户进行产品销售的进出口业务，且 主要采用美元等外币结算，当汇率出现较大波动时将对公司经营业绩造成一定影 响。为有效规避外汇市场风险，稳定资本市场预期，公司及控股子公司拟开展外 汇套期保值业务。该业务的开展不会影响公司主营业务的发展，公司资金使用安 排合理。根据相关会计准则，本次投资符合套期保值相关规定。 二、拟开展套期保值业务的概述 （一）投资金额及授权：公司及控股子公司拟开展的外汇套期保值业务在任 一时点的余额不超过 4,000 万美元（含本数）或其他等值币种，董事会提请股东 大会授权董事会授权董事长及其授权人行使该项业务决策权并由财务部门依据 公司制度的规定具体实施外汇套期保值业务方案，签署相关协议及文件。 （二）投资方式：拟在经营稳健、资信良好且具有合法外汇衍生品交易业务 经营资格的银行等金融机构开展外汇套期保值业务，业务品种包括远期结售汇、 外汇互换、外汇期货、外汇期权业 ...

独立董事 2023 年度述职报告（王义华） 深圳市信濠光电科技股份有限公司 尊敬的各位股东及股东代表： 本人作为深圳市信濠光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在 2023 年度的工作中，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公 司法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定和要求，本着对全 体股东负责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、 审慎、公正的意见，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将 本人 2023 年度履行独立董事职责情况作汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人王义华，1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学博士， 中国注册会计师协会非执业会员。自 1998 年 7 月加入深圳大学至今一直从事教 学科研工作。现任深圳大学经济学院会计学副教授，2018 年 12 月至今任丝路视 觉科技股份有限公司独立董事、2019 年 11 月至今任安福县海能实业股份有限公 司独立董事、2020 年 12 月至今任深圳市必易微电子股份有限公司独立董事、 20 ...

深圳市信濠光电科技股份有限公司 内部控制评价报告 深圳市信濠光电科技股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 深圳市信濠光电科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合深圳市信濠光电科技股份有限 公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日） 的内部控制有效性进行了评价。 公司管理层充分认识到良好、完善的管理机制对实现经营管理目标的重要性， 并根据自身的实际情况，建立了覆盖生产经营等各环节的内部控制制度，保证了 公司业务活动的正常进行。 公司具有较好的内部控制环境，具有健全和完善的内部控制制度和规范的业 务流程，具有较强的信息传递、沟通能力以及内部监督管理力度，使公司内部控 3 深圳市信濠光电科技股份有限公司 内部控制评价报告 制制度得到了有效执行。 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关 ...

2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 渤海证券股份有限公司（以下简称"渤海证券"或"保荐机构"）作为深圳 市信濠光电科技股份有限公司（以下简称"公司"或"信濠光电"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的规 定，对信濠光电 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，核查 情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可[2021]2361 号文同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,000.00 万股，每 股面值为人民币 1.00 元，发行价格为 98.80 元/股，募集资金总额为 197,600.00 万元，扣除发行费用后，公司本次募集资金净额为 189,527.02 万元。公司募集资 金已于 2021 年 8 月 24 ...

深圳市信濠光电科技股份有限公司 独立董事2023年度述职报告（令西普） 尊敬的各位股东及股东代表： 本人作为深圳市信濠光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在2023年度的工作中，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司 法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定和要求，本着对全体 股东负责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、 审慎、公正的意见，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将 本人2023年度履行独立董事职责情况作汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人令西普，1965年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2001年 2月至2009年5月任泰科电子（东莞）有限公司运营总监；2010年12月至 2015 年 1 月任东莞市日新传导科技有限公司总经理等职务；2016年8月至今任东莞市融易和 胜创业投资管理有限公司总经理。2017年5月至2021年 9 月胜蓝科技股份有限公司 独立董事，2016年8月至2018年12月任东莞市融易和胜创业投资管理有限公司总经 ...

深圳市信濠光电科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》等法律法规的相关要求， 深圳市信濠光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公 司现任独立董事冯海涛先生、令西普先生、邹奇先生的独立性自查情况 进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事冯海涛先生、令西普先生、邹奇先生的任职经历以 及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之 间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此， 公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》等法律法规中 对独立董事独立性的相关要求。 深圳市信濠光电科技股份有限公司董事会 2024 年 3 月 30 日 ...