深圳市信濠光电科技股份有限公司 内部控制评价报告 深圳市信濠光电科技股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 深圳市信濠光电科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合深圳市信濠光电科技股份有限 公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日） 的内部控制有效性进行了评价。 公司管理层充分认识到良好、完善的管理机制对实现经营管理目标的重要性， 并根据自身的实际情况，建立了覆盖生产经营等各环节的内部控制制度，保证了 公司业务活动的正常进行。 公司具有较好的内部控制环境，具有健全和完善的内部控制制度和规范的业 务流程，具有较强的信息传递、沟通能力以及内部监督管理力度，使公司内部控 3 深圳市信濠光电科技股份有限公司 内部控制评价报告 制制度得到了有效执行。 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关 ...

深圳市信濠光电科技股份有限公司 独立董事2023年度述职报告（冯海涛） 尊敬的各位股东及股东代表： 本人作为深圳市信濠光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在2023年度的工作中，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司 法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定和要求，本着对全体 股东负责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、 审慎、公正的意见，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将 本人2023年度履行独立董事职责情况作汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人冯海涛，1976年出生，中国国籍，无境外永久居留权，法学硕士、管理 硕士。1998年7月至2002年6月任深圳市公安局宝安分局公务员；2003年9月至2004 年12月任北京市金杜律师事务所深圳分所律师；2005年1月至2007年12月任广东 宝城律师事务所律师；2008年1月至2009年12月任北京地平线（深圳）律师事务 所律师；2010年1月至2020年1月任广东中熙律师事务所合伙人；2020年2月至202 ...

证券代码：301051 证券简称：信濠光电 公告编号：2024-021 深圳市信濠光电科技股份有限公司 关于公司及控股子公司开展外汇套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、交易目的：深圳市信濠光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）为有 效规避或防范外币汇率、利率波动风险，合理降低财务费用，实现稳健经营，基 于实际业务需要为基础，拟开展外汇套期保值业务，不进行单纯以投机为目的的 外汇交易。 2、交易品种及交易工具：公司拟开展的外汇套期保值业务仅限于与公司生 产经营所使用的主要结算外币相同的币种；交易工具包括远期结售汇、外汇互换、 外汇期货、外汇期权业务及其他外汇衍生产品等。 3、交易场所：经营稳健、资信良好且具有合法外汇衍生品交易业务经营资 格的银行等金融机构。 4、投资金额：累计金额不超过 4,000 万美元（含本数）或其他等值币种。 一、投资情况概述 1、投资目的：公司及其控股子公司存在大量的向海外原材料供应商采购和 对海外客户进行产品销售的进出口业务，且主要采用美元等外币结算，当汇率出 现较大波动时将对公司 ...

关于深圳市信濠光电科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况汇总表的 专项审核报告 中喜特审 2024T00213 号 中喜会计师事务所（特殊普通合伙） 地址：北京市东城区崇文门外大街11号新成文化大厦A座11层 邮编：100062 电话：010-67085873 传真：010-67084147 邮箱：zhongxi@zhongxicpa.net 目 录 | | 内 | 容 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、专项审核报告 | | | 1-2 | | | 二、附表 | | | | 3 | 中喜会计师事务所 (特殊普通合伙 ) ZHONGXI CPAs（SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP） 三、会计师事务所营业执照及资质证书 关于深圳市信濠光电科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项说明 中喜特审 2024T00213 号 深圳市信濠光电科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了深圳市信濠光电科技股份有限公司（以下简称"信濠光 电公司"）2023 年 12 月 31 日合并及母公司的资产负债 ...

证券代码：301051 证券简称：信濠光电 公告编号：2024-013 深圳市信濠光电科技股份有限公司 第三届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市信濠光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十 一次会议于 2024 年 3 月 28 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知 于 2024 年 3 月 18 日以邮件、电话等方式送达全体董事。会议由董事长白如敬先 生主持，应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名。公司监事及高级管理人员列席了 会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规 范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，形成如下决议： 1、审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 公司董事会在全面审核公司 2023 年年度报告全文及其摘要后，一致认为： 公司 2023 年年度报告编制和审核的程序符合相关法律法规，报告内容真实、准 确、完整地反映了公司 2023 年度经营的实际 ...

深圳市信濠光电科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进深圳市信濠光电科技股份有限公司（下称"公司"）的规 范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根 据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）等国家法律法规及《深圳市信 濠光电科技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的有关规定，制定本细则。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，由公司董事、副总经理或财务 负责人担任。 第三条 董事会秘书对公司和董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》 对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。 第四条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高级 管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加有关会议，查 阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。 第二章 任职资格 第五条 董事会秘书应当具备下列资格： (一) 具有大学专科以上学历，有相应的财务、法律、金融、企业管理、计 算机应用等专业知识； (一) 《公司法》规定不得担任董事、监事、 ...

深圳市信濠光电科技股份有限公司 独立董事2023年度述职报告（令西普） 尊敬的各位股东及股东代表： 本人作为深圳市信濠光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在2023年度的工作中，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司 法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定和要求，本着对全体 股东负责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、 审慎、公正的意见，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将 本人2023年度履行独立董事职责情况作汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人令西普，1965年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2001年 2月至2009年5月任泰科电子（东莞）有限公司运营总监；2010年12月至 2015 年 1 月任东莞市日新传导科技有限公司总经理等职务；2016年8月至今任东莞市融易和 胜创业投资管理有限公司总经理。2017年5月至2021年 9 月胜蓝科技股份有限公司 独立董事，2016年8月至2018年12月任东莞市融易和胜创业投资管理有限公司总经 ...

关于深圳市信濠光电科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 渤海证券股份有限公司（以下简称"渤海证券"或"保荐机构"）作为深圳 市信濠光电科技股份有限公司（以下简称"公司"或"信濠光电"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件 的规定，对信濠光电《2023 年度内部控制评价报告》进行了审慎核查，核查情 况如下： 一、保荐机构的核查工作 保荐机构认真查阅了公司内部控制评价报告，通过查阅公司三会会议文件、 各项业务和管理制度及内部控制制度；访谈公司财务总监、董事会秘书及内审部 门负责人；查阅公司披露的各项公告文件等核查方式，从公司内部控制环境、内 部控制制度建设与完善等方面对其内部控制完整性、合理性和有效性，以及信濠 光电《2023 年度内部控制评价报告》的真实性、客观性进行了核查。 二、内部控制评价工作情况 渤海证券股份有限公司 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业 ...

渤海证券股份有限公司 关于深圳市信濠光电科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 渤海证券股份有限公司（以下简称"渤海证券"或"保荐机构"）作为深圳 市信濠光电科技股份有限公司（以下简称"公司"或"信濠光电"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及规范性文件的规定， 对信濠光电使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项进行了审慎核查，核查 情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可[2021]2361 号文同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,000.00 万股，每 股面值为人民币 1.00 元，发行价格为 98.80 元/股，募集资金总额为 197,600.00 万元，扣除发行费用后，公司本次募集资金净额为 189,527.02 万元。公司募集资 金已于 2021 ...

证券代码：301051 证券简称：信濠光电 公告编号：2024-015 深圳市信濠光电科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等有关规定， 深圳市信濠光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会编制了2023年度募集 资金存放与使用情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市信濠光电科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2361号）同意注册，公司已向社会公众公 开发行新股2,000万股，不涉及老股转让，每股面值为人民币1元，每股发行价格为 98.80元（人民币元，下同），本次募集资金总额为1,976,000,000元，扣除发行费用 80,729,764.10元，实际募集资金净额为 ...