内部审计制度 第一章 总则 深圳市信濠光电科技股份有限公司 第一条 为规范深圳市信濠光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，加强公司内部审计监管，完善内部控制，促进经营管理，提高经济效益，根据《中 华人民共和国审计法》等法律、法规、规范性文件及《深圳市信濠光电科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制和风险管理的有效 性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动，它 通过系统化和规范化的方法，评价和改进公司经营管理活动和内部控制过程的效率及效 果，防范经营风险。 第三条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内部控制 制度必须经董事会审议通过。 公司董事会审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工 作和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审议： （一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告； （二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所； （三）聘任或者解聘公司财务负责人 ...

关于深圳市信濠光电科技股份有限公司 内部控制的鉴证报告 | 内 | 容 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、内部控制鉴证报告 | | 1-2 | | | 二、内部控制自我评价报告 | | | 3-11 | 三、会计师事务所营业执照及资质证书 中喜会计师事务所 (特殊普通合伙 ) ZHONGXI CPAs（SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP） 中喜特审 2024T00214 号 中喜会计师事务所（特殊普通合伙） 地址：北京市东城区崇文门外大街11号新成文化大厦A座11层 邮编：100062 电话：010-67085873 传真：010-67084147 邮箱：zhongxi@zhongxicpa.net 目 录 关于深圳市信濠光电科技股份有限公司 内部控制的鉴证报告 中喜特审 2024T00214 号 深圳市信濠光电科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，鉴证了后附的深圳市信濠光电科技股份有限公司（以下简称"信 濠光电公司"）管理层对 2023 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作出的认定。 一、重大固有限制的说明 内部控制具有固有限制 ...

2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：深圳市信濠光电科技股份有限公司 金额单位：人民币万元 | | | | | | 年度 2023 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 占用方与 | 上市公司 | 2023 年初占 | 占用 | 2023 年度 | 2023 年度 | 2023 年末 | 占用形 | | | | 资金占用方名 | 上市公司 | | | 累计发生金 | 占用资金 | | | | 占用性 | | 非经营性资金占用 | 称 | 的 | 核算的 | 用 | 额 | 的利息 | 偿还 | 占用 | 成 原因 | 质 | | | | 关联关系 | 会计科目 | 资金余额 | （不含利 | （如有） | 累计发生额 | 资金余额 | | | | | | | | | 息） | | | | | | | 控股股东、实际控制人及 | | | | | | | | | | | | 其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小 计 | —— ...

深圳市信濠光电科技股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市信濠光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）委托理财业 务的管理，提高资金运作效率，防范委托理财决策和执行过程中的相关风险，提高投资 收益，维护公司及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》等有关法律、法规和规范性文件及 《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 基本定义及规定 第二条 本制度所称"委托理财"是指在国家政策允许的情况下，公司（含全资子 公司及控股子公司）在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收 益为原则，委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公 司、私募基金管理人等专业理财机构对公司的财产进行投资和管理或者购买相关理财产 品的行为。 第三条 本制度适用于公司、全资子公司及控股子公司。 第四条 委托理财原则： 第五条 公司 ...

证券代码：301051 证券简称：信濠光电 公告编号：2024-023 1、会议届次：2023 年年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开符合《中华人 民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议：2024 年 5 月 13 日（星期一）15:00 （2）网络投票：2024 年 5 月 13 日（星期一） 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 5 月 13 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互 联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为：2024 年 5 月 13 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 深圳市信濠光电科技股份有限公司 关于召开公司 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 召开会议 ...

证券代码：301051 证券简称：信濠光电 公告编号：2024-018 深圳市信濠光电科技股份有限公司 关于举办2023年度业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 深圳市信濠光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的《2023 年年度报 告》及其摘要已于 2024 年 3 月 30 日披露于中国证监会指定信息披露网站。为便 于广大投资者更深入、全面的了解公司发展战略、生产经营等情况，公司将于 2024 年 4 月 15 日（星期一）下午 15：00 至 17：00 在"价值在线"（www.ir- online.cn）举办深圳市信濠光电科技股份有限公司 2023 年度网上业绩说明会， 与投资者进行沟通和交流，广泛听取投资者的意见和建议。 一、说明会召开的时间、地点和方式 会议召开时间：2024 年 04 月 15 日（星期一）15:00-17:00 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开时间：2024 年 04 月 15 日（星期一）15:00-17:00 会议召开方式：网络互动方式 会议召开 ...

深圳市信濠光电科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度 第一条 为加强对深圳市信濠光电科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事、监事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第10号——股份变动管理》等法规文件的规范性要求，结合《公司章 程》的有关规定，制订本制度。 第二条 公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载 在其信用账户内的本公司股份。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得 转让： (一) 本公司股票上市交易之日起1年内； (二) 董事、监事和高级管理人员离职后半年内； (三) 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； (四) 法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。 公司 ...

证券代码：301051 证券简称：信濠光电 公告编号：2024-019 为满足公司生产经营和发展的资金需要，结合公司实际情况，2024 年度公 司及子公司拟向银行等金融机构申请总额不超过人民币 48 亿元（或等值外币） 的综合授信额度，期限为一年（以金融机构批准的实际授信期限为准），该等授 信下的贷款可采用公司及子公司的自有资产进行抵押、质押担保。授信形式包括 但不限于流动资金贷款、开立银行承兑汇票、信用证、保函、办理商业（银行） 承兑汇票贴现、出口保理、法人续贷、结算前风险等。授信形式、授信额度、授 信期限最终以银行等金融机构实际审批的情况为准，上述授信额度不等同于公司 实际发生的融资金额，具体融资金额将根据公司及子公司自身运营的实际需求来 合理确定。授信期限内，授信额度可循环使用。 为办理上述银行等金融机构综合授信额度申请及后续相关借款、担保等事项， 拟提请股东大会授权董事会授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理 人在上述授信额度内代表公司办理相关手续，并签署上述授信额度内的一切授信 （包括但不限于授信、借款、融资、抵押、质押、担保等）有关的合同、协议、 凭证等各项法律文件。授权期限自公司 2023 ...

证券代码：301051 证券简称：信濠光电 公告编号：2024-024 深圳市信濠光电科技股份有限公司 关于公司2024年度董事、监事、高级管理人员 二、适用期限 董事、监事的薪酬方案自公司股东大会审议通过后生效，直至新的薪酬方案 审批通过后自动失效；高级管理人员的薪酬方案自公司董事会审议通过后生效， 直至新的薪酬方案审批通过后自动失效。 三、薪酬和津贴方案 （一）独立董事津贴方案 公司独立董事的津贴标准均为100,000元/年（税前）。 薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市信濠光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月28日 召开了第三届董事会第十一次会议及第三届监事会第十一次会议，分别审议通过 了《关于2024年度董事薪酬方案的议案》《关于2024年度高级管理人员薪酬方案的 议案》和《关于2024年度监事薪酬方案的议案》，其中《关于2024年度董事薪酬 方案的议案》和《关于2024年度监事薪酬方案的议案》尚需提交公司股东大会 审议。 为进一步完善公司董事、监事和高级管理人员的薪酬管理，调动其工作积极 性，提高 ...

深圳市信濠光电科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市信濠光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 6 日召开的第三届董事会第十次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关 于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及下 属子公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保资金 安全的情况下，使用不超过人民币 75,000.00 万元（含本数）的暂时闲置募集资 金进行现金管理。使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前 述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。 保荐机构对上述事项发表了明确同意的意见。具体内容详见公司于 2024 年 3 月 7 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用部分暂时 闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-006）。 近日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。现就相关情况公告如下： 一、本次使用部分闲置募集 ...