深圳市信濠光电科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区崇文门外大街 11 号 11 层 1101 室 首席合伙人：张增刚 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中喜会计师事务所"）最早 于 1985 年成立，是改革开放以来国内设立的首批大型会计师事务所之一，经过 近 30 年发展后，于 2013 年 11 月 8 日经北京市财政局京财会许可[2013] 0071 号文件批准，改制设立为中喜会计师事务所 (特殊普通合伙)。随着业务稳定发 展，执业管理水平持续完善，执业质量不断提高，中喜 越来越受广大业务客户 的认可和信赖，多年来一直被中注协列入百强事务所。 截至 2023 年末，中喜会计师事务所拥有合伙人 86 名、注册会计师 379 名、 从业人员总数 1,387 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 247 名。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和深圳市信濠光电科 ...

关于2023年度利润分配及资本公积转增股本预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市信濠光电科技股份有限公司（以下称"公司"）于2024年3月28日召开第 三届董事会第十一次会议及第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于2023年 度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》，本议案尚需提交公司2023年度股东 大会审议，现将相关内容公告如下： 证券代码：301051 证券简称：信濠光电 公告编号：2024-017 深圳市信濠光电科技股份有限公司 若在利润分配预案公告日至实施利润分配方案的股权登记日期间，公司总股本 发生变动的，公司将按照"现金分红总额固定不变、转增股本总额固定不变"的原 则相应调整分红比例及转增股本比例。实际分派结果以中国证券登记结算有限公司 的核算结果为准。 二、 2023年度利润分配及资本公积转增股本预案的合法性、合规性 本预案符合《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》等相关 规定，由公司董事会在综合考虑股本现状、财务状况、未 ...

深圳市信濠光电科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 1 第一条 为进一步完善深圳市信濠光电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》以及其他有关法律、法规的规定和《深圳 市信濠光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简称 "独立董事专门会议"），并于会议召开前三天通知全体独立董事。经 全体独立董事一致同意，通知时限可不受本条款限制。 第三条 独立董事专门会议可以采取通讯表决的方式召开；半数以上独立董事 提议可召开临时会议。 第四条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集 和主持；召集人不履职或不能履职时，两名及以上独立董事可以自行 召集并推举一名代表主持。 第五条 下列事项应当经公司独 ...

内部审计制度 第一章 总则 深圳市信濠光电科技股份有限公司 第一条 为规范深圳市信濠光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，加强公司内部审计监管，完善内部控制，促进经营管理，提高经济效益，根据《中 华人民共和国审计法》等法律、法规、规范性文件及《深圳市信濠光电科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制和风险管理的有效 性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动，它 通过系统化和规范化的方法，评价和改进公司经营管理活动和内部控制过程的效率及效 果，防范经营风险。 第三条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内部控制 制度必须经董事会审议通过。 公司董事会审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工 作和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审议： （一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告； （二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所； （三）聘任或者解聘公司财务负责人 ...

关于深圳市信濠光电科技股份有限公司 内部控制的鉴证报告 | 内 | 容 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、内部控制鉴证报告 | | 1-2 | | | 二、内部控制自我评价报告 | | | 3-11 | 三、会计师事务所营业执照及资质证书 中喜会计师事务所 (特殊普通合伙 ) ZHONGXI CPAs（SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP） 中喜特审 2024T00214 号 中喜会计师事务所（特殊普通合伙） 地址：北京市东城区崇文门外大街11号新成文化大厦A座11层 邮编：100062 电话：010-67085873 传真：010-67084147 邮箱：zhongxi@zhongxicpa.net 目 录 关于深圳市信濠光电科技股份有限公司 内部控制的鉴证报告 中喜特审 2024T00214 号 深圳市信濠光电科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，鉴证了后附的深圳市信濠光电科技股份有限公司（以下简称"信 濠光电公司"）管理层对 2023 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作出的认定。 一、重大固有限制的说明 内部控制具有固有限制 ...

2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：深圳市信濠光电科技股份有限公司 金额单位：人民币万元 | | | | | | 年度 2023 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 占用方与 | 上市公司 | 2023 年初占 | 占用 | 2023 年度 | 2023 年度 | 2023 年末 | 占用形 | | | | 资金占用方名 | 上市公司 | | | 累计发生金 | 占用资金 | | | | 占用性 | | 非经营性资金占用 | 称 | 的 | 核算的 | 用 | 额 | 的利息 | 偿还 | 占用 | 成 原因 | 质 | | | | 关联关系 | 会计科目 | 资金余额 | （不含利 | （如有） | 累计发生额 | 资金余额 | | | | | | | | | 息） | | | | | | | 控股股东、实际控制人及 | | | | | | | | | | | | 其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小 计 | —— ...

深圳市信濠光电科技股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市信濠光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）委托理财业 务的管理，提高资金运作效率，防范委托理财决策和执行过程中的相关风险，提高投资 收益，维护公司及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》等有关法律、法规和规范性文件及 《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 基本定义及规定 第二条 本制度所称"委托理财"是指在国家政策允许的情况下，公司（含全资子 公司及控股子公司）在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收 益为原则，委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公 司、私募基金管理人等专业理财机构对公司的财产进行投资和管理或者购买相关理财产 品的行为。 第三条 本制度适用于公司、全资子公司及控股子公司。 第四条 委托理财原则： 第五条 公司 ...

证券代码：301051 证券简称：信濠光电 公告编号：2024-023 1、会议届次：2023 年年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开符合《中华人 民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议：2024 年 5 月 13 日（星期一）15:00 （2）网络投票：2024 年 5 月 13 日（星期一） 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 5 月 13 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互 联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为：2024 年 5 月 13 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 深圳市信濠光电科技股份有限公司 关于召开公司 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 召开会议 ...

深圳市信濠光电科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度 第一条 为加强对深圳市信濠光电科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事、监事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第10号——股份变动管理》等法规文件的规范性要求，结合《公司章 程》的有关规定，制订本制度。 第二条 公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载 在其信用账户内的本公司股份。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得 转让： (一) 本公司股票上市交易之日起1年内； (二) 董事、监事和高级管理人员离职后半年内； (三) 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； (四) 法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。 公司 ...

证券代码：301051 证券简称：信濠光电 公告编号：2024-018 深圳市信濠光电科技股份有限公司 关于举办2023年度业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 深圳市信濠光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的《2023 年年度报 告》及其摘要已于 2024 年 3 月 30 日披露于中国证监会指定信息披露网站。为便 于广大投资者更深入、全面的了解公司发展战略、生产经营等情况，公司将于 2024 年 4 月 15 日（星期一）下午 15：00 至 17：00 在"价值在线"（www.ir- online.cn）举办深圳市信濠光电科技股份有限公司 2023 年度网上业绩说明会， 与投资者进行沟通和交流，广泛听取投资者的意见和建议。 一、说明会召开的时间、地点和方式 会议召开时间：2024 年 04 月 15 日（星期一）15:00-17:00 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开时间：2024 年 04 月 15 日（星期一）15:00-17:00 会议召开方式：网络互动方式 会议召开 ...