财报披露 - 公司于2024年4月22日披露《2023年年度报告》及其摘要[1] 业绩说明会安排 - 2024年5月10日15:00 - 17:00举行2023年度业绩说明会，采用网络远程方式在全景网举行[1] - 投资者可登陆全景网“投资者关系互动平台”参与互动交流[1] - 出席人员包括董事长兼总经理卢小波等[1] 问题征集 - 公司提前征集2023年度业绩说明会相关问题，投资者可在2024年5月9日前提出[2] - 公司将在业绩说明会上回答投资者普遍关注的问题[2]

关于开勒环境科技（上海）股份有限公司 申请首次公开发行股票并在创业板上市的 审核中心意见落实函中有关财务事项的说明 天健函〔2021〕950 号 深圳证券交易所： 我们已对《关于开勒环境科技（上海）股份有限公司申请首次公开发行股票 并在创业板上市的审核中心意见落实函》（审核函〔2021〕010361 号，以下简称 意见落实函）所提及的开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称开勒环境 公司或公司）财务事项进行了审慎核查，并出具了《关于开勒环境科技（上海） 股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的审核中心意见落实 函中有关财务事项的说明》（天健函〔2021〕472 号）。因开勒环境公司补充了最 近一期财务数据，我们为此作了追加核查，现汇报如下。 一、申报材料显示：（1）发行人毛利率水平显著高于上市公司南风股份、 金盾股份及朗迪集团通风设备相关业务的的毛利率；（2）发行人主营业务成本 中直接材料占比超过 90%，HVLS 风扇的主要部件电机减速一体机、扇叶、变频 器等均为外购。请发行人：（1）分析并披露在发行人 HVLS 风扇的主要部件均为 外购的情况下，发行人核心技术能力的具体体现，是否主要体现为外 ...

首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 的审核问询函中有关财务事项的说明 天健函〔2021〕934 号 深圳证券交易所： 我们已对《关于开勒环境科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在 创业板上市申请文件的审核问询函》（审核函〔2020〕010267 号，以下简称审核 问询函）所提及的开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称开勒环境公司 或公司）财务事项进行了审慎核查，并出具了《关于开勒环境科技（上海）股份 有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的审核问询函中有关财务 事项的说明》（天健函〔2020〕1537 号）。因开勒环境公司补充了最近一期财务 数据，我们为此作了追加核查，现汇报如下。 一、招股说明书披露：HVLS 风扇 2019 年国内市场规模达到约 13.33 亿元， 全球市场规模约 6.48 亿美元，预计到 2025 年，全国 HVLS 风扇市场规模将达到 35 亿元，实现年均增长率 17%以上，全球 HVLS 风扇市场规模将达到约 12 亿美 元，实现年增长率 10%以上。请发行人：（1）对比行业数据、同行业境内外上市 公司收入增长情况，分析并披露报告期内发行人主要产品异步电机 HV ...

业绩总结 - 2018 - 2020年公司HVLS风扇合计收入分别为25721.48万元、27656.56万元、25397.76万元[120] - 2018 - 2020年公司HVLS风扇合计销售量分别为17445台、19642台、19585台[120] - 2018 - 2020年公司产品合计单价分别为1.47万元、1.41万元、1.30万元[122] - 2018 - 2020年公司产品合计毛利率分别为51.92%、49.73%、47.62%[122] - 公司PCBA板业务报告期内销售收入分别为1.71万元、55.98万元、1120.99万元、509.63万元[126] - 公司PCBA板业务报告期内毛利率分别为71.03%、69.04%、50.37%和49.43%，呈逐年下降趋势[126] 用户数据 - 2018 - 2020年，收入金额在20万以下客户数量占比约90%，金额占主营业务收入比重约50%[41] - 2020年直销收入合计23223.75万元，不同销售额区间客户数量及收入占比有详细数据[110] 未来展望 - 异步电机HVLS风扇长期可能被永磁同步电机HVLS风扇迭代或淘汰[10] - 公司积极开拓海外市场，因印度市场潜力大选择在当地设立子公司[69] 新产品和新技术研发 - 2016年公司自主开发永磁同步电机HVLS风扇，延伸至上游生产制造环节[10] - 公司基于永磁同步电机技术开发多款产品，满足不同应用场景需求[10] - 先勒动力在HVLS风扇控制系统核心部件PCBA板研发生产中实现具备设计、生产及供应电踏车电机控制器的能力[128] 市场扩张和并购 - 公司与BRAYAN ENGINEERING AND CONTRACTING PRIVATE LIMITED合作开立印度开勒公司，划定销售区域，约定推销规则及品牌经销限制[75] 其他新策略 - 公司产品销售以自主品牌为主、直销和经销相结合，均为买断形式[29] - 境内销售主要以公司负责安装义务为主，境外销售主要以不涉及安装义务为主[30] - 公司选取经销商综合考虑销售能力、资金实力、诚信水平等因素[83] - 公司存在要求主要经销商独家销售产品的情形[84] - 销售合同退换货针对非客户原因的产品质量问题[85] - 公司与经销商合作协议有效期一般为1 - 2年，到期可续签或终止[85] - 公司开展PCBA板业务，向HVLS风扇（电机）控制系统上游延伸拓展[151]

业绩数据 - 2019 - 2021年申报数营业收入分别为29757.53万元、28095.11万元、26594.05万元[20] - 2019 - 2021年申报数营业成本分别为15047.97万元、14644.86万元、12833.13万元[20] - 2019 - 2021年申报数净利润分别为6499.49万元、6345.00万元、6180.87万元[20] - 2019 - 2021年申报数资产负债率分别为24.29%、15.40%、23.38%[20] - 2019 - 2021年测算数营业收入变化率分别为 - 0.11%、 - 0.02%、 - 0.49%[20] - 2019 - 2021年测算数营业成本变化率分别为 - 0.11%、 - 0.02%、 - 0.46%[20] - 2019 - 2021年测算数净利润变化率分别为 - 0.27%、 - 0.04%、 - 1.20%[20] - 2019 - 2020年扣非后归属于母公司股东的净利润（孰低）分别为5879.07万元、5270.52万元[20][21] 客户与销售数据 - 2020 - 2018年境外销售HVLS风扇收入分别为4123.84万元、4689.88万元、3266.49万元[7] - 2020 - 2018年境外主营业务收入分别为4134.44万元、4691.71万元、3266.49万元[7][8] - 2020 - 2018年直销主营业务收入分别为23223.75万元、24427.20万元、20535.11万元[57] - 2020 - 2018年直销客户数量分别为1956家、2479家、2622家[38] - 2020 - 2018年永磁同步电机HVLS风扇直销销量分别为1286台、4201台、4127台[35][38] - 2020 - 2018年经销收入合计分别为4643.26万元、5114.76万元、5853.36万元[27] 市场规模与展望 - 2019年全球HVLS风扇市场规模约6.48亿美元，预计2025年达约12亿美元，年增长率超10%[42] - 2019年国内HVLS风扇市场规模达约13.33亿元，预计2025年达35亿元，年均增长率超17%[43][44] - 永磁同步电机HVLS风扇在多领域获认可，未来市场潜力大[47] 新产品与新技术 - 公司扩充产品线，推出多种使用方式的风扇产品[48] - 公司开发小尺寸系列产品，可应用于3 - 5m层高建筑[48] 市场扩张与策略 - 公司新增大客户部，拓展公共场所领域市场[48] - 公司利用互联网拓展销售渠道，提升直销收入[48] 其他数据 - 报告期内公司测算的出口退税率分别为12.37%、10.48%、14.30%、13.75%[2] - 报告期内公司境内客户回函相符直接确认比例分别为39.55%、44.48%、56.74%和47.43%[2] - 报告期内公司境内收入核查比例分别为58.60%、60.61%、67.84%和62.27%[2] - 2020 - 2017年生产性收入出口货物销售额分别为3565.28万元、5057.60万元、944.68万元、890.20万元[4] - 2018 - 2017年贸易性收入出口额分别为301.81万美元、120.61万美元[5] - 报告期内PCBA板产品单价分别为170.94元/个、177.03元/个、153.45元/个和129.78元/个[61] - 报告期内PCBA板毛利率分别为71.03%、69.04%、50.37%和49.43%[61] - 2020 - 2018年大佳田委托加工金额分别为115.89万元、30.40万元、0.00万元[62] - 2020 - 2018年深圳市一博电路委托加工金额分别为0.00万元、37.80万元、8.40万元[62] - 2020 - 2018年公司采购上海吾利不锈钢制品有限公司金属结构件金额分别为610.04万元、658.94万元、686.08万元[98] - 2020 - 2018年公司采购上海微源机械设备有限公司转子盘等金额分别为312.98万元、888.81万元、267.84万元[98] - 2020 - 2018年公司采购上海卫维自动化科技有限公司控制系统组装服务金额分别为15.89万元、194.75万元、264.59万元[98] - 2020 - 2018年公司采购电机减速一体机总额分别为2801.27万元、2893.38万元、2936.25万元[99] - 2020 - 2018年公司采购扇叶总额分别为1425.17万元、1703.88万元、1400.67万元[107] - 2020 - 2018年公司采购变频器总额分别为1187.35万元、1359.40万元、1103.98万元[123] - 2020 - 2018年公司采购漆包线情况不同供应商占比有变化[139] - 2020 - 2018年公司采购转子盘总额分别为205.08万元、380.71万元、85.43万元[143] - 2020 - 2018年公司采购转子磁钢总额分别为156.58万元、303.60万元、114.14万元[146] - 2020 - 2018年公司与部分供应商采购劳务、木箱等金额及占营业成本比例[159] - 2020 - 2018年公司采购总额分别为11,499.39万元、13,910.35万元、10,992.20万元[161]

董事会提名 - 开勒环境科技董事会提名董雷为第四届董事会独立董事候选人[1] 被提名人情况 - 暂未取得独立董事资格证书，承诺参加培训取得[3] - 及其直系亲属持股、任职等符合规定[6] - 近十二个月无相关情形，三十六个月无处罚等[7][8][9] - 担任独立董事境内上市公司不超三家，未连续任职超六年[9][10] 声明时间 - 提名人声明时间为2024年04月18日[12]

（此页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于开勒环境科技（上海）股份 有限公司 2023 年度定期现场检查报告》之签章页） 保荐代表人： 东方证券承销保荐有限公司 关于开勒环境科技（上海）股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 保荐人名称：东方证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：开勒股份 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：王震 联系电话：021-23153888 | | | | | | 保荐代表人姓名：张仲 联系电话：021-23153888 | | | | | | 现场检查人员姓名：张仲、黄煜 | | | | | | 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 | | | 日 | | | 现场检查时间：2023 年 4 月 13 日、4 17 月 18 日 | 月 | 日、4 | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | | | （一）公司治理 否 不适用 | | | | 是 | | 现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：访谈公司管理层及有关人员；查 阅公司相 ...

开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第 三次会议通知于 2024 年 04 月 08 日以电子邮件方式发出，会议于 2024 年 04 月 18 日以现场结合通讯的方式召开。本次会议为董事会定期会议，会议由公司董 事长卢小波先生召集并主持，会议应出席董事 5 名，实际出席董事 5 名，全体监 事、高级管理人员及中介机构相关人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开 和表决程序符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《开勒环境科技 （上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 证券代码：301070 证券简称：开勒股份 公告编号：2024-020 开勒环境科技(上海)股份有限公司 第四届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 本议案经公司第四届董事会审计委员会第二次会议审议通过后提交公司董 事会审议。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2023 年年度报告》（公告编号：2024-022）、《2023 年年度报 ...

募集资金情况 - 首次公开发行股票1618万股，每股27.55元，募资4.45759亿元，净额3.8535216066亿元[2] - 两项目剩余2.194834亿元募集资金永久补充流动资金[5] 项目投入调整 - “年产1.2万台HVLS节能风扇等项目”拟投入2.441822亿元[8] - “研发中心建设项目”拟投入3888万元[8] - “营销服务体系建设项目”拟投入3159万元[8] - “补充流动资金”拟投入7070万元[8] - 调整后拟投入募集资金总额3.853522亿元[8] 现金管理计划 - 拟用不超1亿元闲置募集和不超3.5亿元自有资金现金管理[2][9][16] - 使用期限自2023年年度股东大会通过起12个月内有效[2][9][16] - 闲置募集投资产品期限最长不超12个月[9] - 额度和期限内资金可滚动使用[16] 审议情况 - 2024年4月18日董事会、监事会通过现金管理议案[16] - 保荐机构对现金管理无异议，尚需股东大会审议[16][17]

开勒环境科技(上海)股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （施潇勇） 各位股东及股东代表： 作为开勒环境科技(上海)股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事, 本人在 2023 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所股票上市规则》等相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的相关 规定和《开勒环境科技（上海）股份有限公司章程》、《开勒环境科技（上海） 股份有限公司独立董事工作制度》等的相关要求，切实履行独立董事的责任与义 务，发挥独立董事在公司治理、规范运作等方面的作用。 2023 年度，本人积极出席相关会议，审慎审议董事会和董事会专门委员会 的各项提案，对公司相关事项发表独立意见，监督公司规范化运作，维护全体股 东尤其是中小股东的利益。 本人 2023 年度履行独立董事职责情况如下： 2023 年度，公司共召开 6 次董事会、3 次股东大会，本人均亲自出席会议， 无缺席情况。 | 本报告期应参 | 现场出席次数 | 以通讯方式 | 委托出席次数 | 是否连续两次未 | 出席股东大 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 加董事会 ...