开勒环境科技(上海)股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （苗彬） 各位股东及股东代表： 作为开勒环境科技(上海)股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2023 年度任职期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规章制度和《开勒环境科技（上 海）股份有限公司章程》、《开勒环境科技（上海）股份有限公司独立董事工作 制度》等的规定和要求，认真履行职责，充分发挥独立董事独立性和专业性作用， 维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现就本人 2023 年度履职情况作如下汇报： 一、独立董事的基本情况 本人对提交董事会和股东大会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了 充分沟通，也提出了合理化建议，以谨慎的态度行使表决权。本人认为：公司董 事会及股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序， 合法有效，故对 2023 年度公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票 ...

关于公司非独立董事兼总经理、独立董事辞职暨补选非独立董 证券代码：301070 证券简称：开勒股份 公告编号：2024- 027 开勒环境科技（上海）股份有限公司 事、独立董事并调整专门委员会委员及聘任总经理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收 到公司非独立董事兼总经理熊炜先生、独立董事周岷先生递交的书面辞职报告， 为保证公司董事会及公司日常经营管理工作的有序开展，公司董事会已完成非独 立董事、独立董事候选人提名及总经理聘任。现将有关事宜公告如下： 一、非独立董事兼总经理辞职及补选非独立董事、聘任总经理情况 （一）非独立董事兼总经理辞职 公司第四届董事会非独立董事兼总经理熊炜先生因个人原因，申请辞去公司 第四届董事会非独立董事、提名委员会委员、战略委员会委员及公司总经理职务， 熊炜先生原定任期为自公司 2024 年第一次临时股东大会、第四届董事会第一次 会议审议通过之日起至第四届董事会届满之日止，熊炜先生辞职后任公司其他职 务。 截至本公告披露日，熊炜先生直接持有公司股份9, ...

开勒环境科技（上海）股份有限公司 2023 年度财务决算报告 2023 年度，开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）管理 团队围绕公司制定的年度经营目标，通过公司管理层和员工的不懈努力，公司资 产财务状况和经营业绩良好，公司 2023 年度财务会计报表业经天健会计师事务 所(特殊普通合伙)审计验证，出具了标准无保留意见的《审计报告》，现将公司 2023 年度财务决算情况报告如下： 一、主要会计数据和财务指标 单位：元 | | 2023 年 | 2022 年 | 本年比上年增减 | 2021 年 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 营业收入（元） | 368,581,262.85 | 303,935,858.45 | 21.27% | 343,165,051.50 | | 归属于上市公司股东 | 26,851,573.61 | 30,095,059.37 | -10.78% | 53,780,732.10 | | 的净利润（元） | | | | | | 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 | 17,885,722.88 | 17,899,157.85 | - ...

证券代码：301070 证券简称：开勒股份 公告编号：2024-034 开勒环境科技(上海)股份有限公司 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《开勒环境科技(上 海)股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的相关规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1、现场会议时间：2024 年 05 月 13 日（星期一）下午 14:30 2、网络投票时间：2024 年 05 月 13 日（星期一） 其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 05 月 13 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 开勒环境科技(上海)股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年04月18 日召开第四届董事会第三次会议，审议通过《关于召集召开2023年年度股东大会 的议案》。公司将于2024年05月13日（星期一）以现场表决与网络投票相结合的 方式召 ...

开勒环境科技(上海)股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （何刚） 各位股东及股东代表： 本人作为开勒环境科技(上海)股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事,在 2023 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》等相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的相关规 定和《开勒环境科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《开勒环境科技（上海）股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立 董事工作制度》"）等的相关要求，本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤勉、 尽责地履行职务，积极发挥独立董事作用，切实履行独立董事的责任与义务。 在 2023 年任职期间，本人积极出席相关会议，审慎审议董事会和董事会专 门委员会的各项提案，对公司相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用， 监督公司规范化运作，维护全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人 2023 年 度履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 何刚，男，中国国籍，无境外永久居留权，1979 年毕业于华东理工大学企 业管理专业，硕士 ...

监管相关 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 每月查询一次公司募集资金专户[3] - 列席公司股东大会1次，列席董监事会次数均为0次[3] - 现场检查1次，报告报送无主要问题[3][4] - 发表专项意见7次[4] - 向本所报告次数为0次[4] 其他事项 - 对上市公司培训1次，日期为2024年4月18日[4] - 公司各方面均无问题，承诺均已履行[5][6][7] - 王震接替卞加振担任持续督导保荐代表人[8]

培训情况 - 东方投行2024年4月18日对开勒股份进行2023年度持续督导现场培训[1] - 培训方式为现场结合自主学习，内容含新“国九条”等解读[1][2] 培训效果 - 培训助公司提高规范运作和信披质量，达预期效果[3]

激励计划时间节点 - 2023年4月24日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[12] - 2023年4月25日至5月4日对拟激励对象公示[13] - 2023年5月15日股东大会审议通过激励计划相关议案[14] - 2023年5月19日审议通过首次授予限制性股票议案[14] - 2023年8月23日审议通过授予预留部分限制性股票（第一批次）议案[15] - 2024年4月18日审议通过授予预留部分限制性股票（第二批次）议案[16] 本次授予情况 - 2024年4月18日为授予日，15.67元/股向19名对象授予17万股[18] - 公司和激励对象满足授予条件，授予已获必要批准授权[21][23] - 授予尚需依法履行信息披露义务[23]

限制性股票授予情况 - 第二批次预留授予日为2024年04月18日[3][25] - 第二批次预留授予数量为17.00万股，占公司股本总额0.26%[3][25] - 第二批次预留授予价格为15.67元/股[4][25] - 本激励计划总计140.00万股，占公司总股本2.17%[6][7] - 首次授予激励对象42人，预留授予部分合计20.00万股，占14.29%[6][7] - 首次授予部分合计120.00万股，占85.71%[6][7] - 董事、高级管理人员6人获授35.69万股，占授予总数25.49%[7] - 中层管理人员及核心骨干人员36人获授84.31万股，占授予总数60.22%[7] 激励计划相关规则 - 激励计划有效期最长不超过54个月[8] - 首次授予分三个归属期，比例为30%、30%、40%[9] - 若预留授予在2023年第三季度报告后，分两个归属期，比例均为50%[9] - 激励对象获授股票需满足公司、个人未发生特定情形及任职期限要求[11][12][13] 业绩考核目标 - 首次授予考核年度为2023 - 2025年，2023年净利润目标值7000万元、触发值4900万元[14] - 2024年目标值10000万元、触发值7000万元，2025年目标值15000万元、触发值10500万元[14][15] - 若预留授予在2023年第三季度报告披露前授出，各年度业绩考核目标与首次授予一致[15] - 若之后授出，考核年度为2024 - 2025年，目标值和触发值同上述[15] 其他数据 - 标的股价为33.76元/股，用于测算限制性股票公允价值[27] - 历史波动率分别为24.4138%、23.7109%[28] - 无风险利率分别为1.7133%、1.8769%[28] - 预计摊销总费用为314.88万元，2024年摊销166.78万元[28] - 2025年摊销124.93万元，2026年摊销23.16万元[28] 会议与审批情况 - 2023年4月24日，审议通过激励计划相关议案[18][19] - 2023年4月25日至5月4日，公示拟首次授予激励对象名单[19] - 2023年5月10日，披露公示情况说明及核查意见[19] - 2023年5月15日，审议通过激励计划相关议案并披露自查报告[19] - 2023年5月19日，审议通过首次授予限制性股票议案[20] - 2023年8月23日，审议通过授予预留部分限制性股票（第一批次）议案[20] - 2024年4月18日，审议通过授予预留部分限制性股票（第二批次）议案[20] 其他 - 股权激励方式为第二类限制性股票，标的股票来源是定向发行A股普通股[5] - 公司层面业绩考核，A≥Am时归属比例X = 100%，An≤A<Am时X = A/Am*100%，A<An时X = 0%[14] - 激励对象个人绩效考核结果分A、B、C、D四档，归属比例分别为100%、80%、0%[16] - 上海荣正认为激励计划已取得必要批准与授权[38] - 公司不存在不符合激励计划授予条件的情形[38] - 本次限制性股票预留授予日等确定符合相关规定[38] - 备查文件包含董事会会议决议、监事会会议决议等[39] - 公告发布时间为2024年04月22日[41]

资金往来情况 - 浙江开勒环保2023年期初余额4966.38万元，年度发生85.85万元，偿还5052.23万元[2] - 开勒新能源2023年期初余额1500万元，年度发生4230万元，偿还5730万元[2] - 安瑞哲能源年度发生2120万元，偿还1620万元，期末余额500万元[3] - 公司2023年期初余额总计6466.38万元，年度发生总计6435.85万元，偿还总计11282.23万元[3]