证券代码：301070 证券简称：开勒股份 公告编号：2024-021 开勒环境科技(上海)股份有限公司 第四届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第 二次会议通知于 2024 年 04 月 08 日以电子邮件方式发出，会议于 2024 年 04 月 18 日以现场结合通讯的方式召开。本次会议为监事会定期会议，会议由公司第 四届监事会主席李宏涛先生召集并主持，应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。 本次会议的召集、召开和表决程序符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件及《开勒环境科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，各议案审议、表决结果如下： （一）审议通过《关于公司<2023 年年度报告>及摘要的议案》 经审议，监事会认为公司《2023 年年度报告》及摘要的内容真实、准确、完 整地反映了公司 2023 年度经营的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于开勒环境科技（上海）股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"）作为开勒环境科技（上 海）股份有限公司（以下简称"开勒股份"、"公司"）首次公开发行股票的保 荐机构，履行持续督导职责，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，就开勒股份 2023年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体如下： 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意开勒环境科技（上海）股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2600号），本公司由主承 销商东方证券承销保荐有限公司采用网上按市值申购方式，向社会公众公开发行 人民币普通股（A股）股票1,618万股，发行价为每股人民币27.55元，共计募集 资金44,575.90万元，坐扣尚未支付的承销和保荐费 ...

会议审议 - 2024年4月18日董事会审议作废部分限制性股票议案待股东大会审议[1][4] - 同日监事会审议通过作废部分限制性股票议案[4] 激励计划 - 2023年多会议审议通过激励计划相关议案[1][2][3][4] 股票作废 - 4人离职致7.59万股限制性股票作废[5] - 首次和预留授予部分对应34.623万股限制性股票作废[5][6] - 本次合计作废42.213万股限制性股票[6]

候选人资格情况 - 董雷暂未取得独立董事资格证书，承诺参加深交所培训并取得[2] - 候选人及直系亲属持股、任职情况符合要求[6] - 候选人近十二个月无禁止任职情形[8] - 候选人近三十六个月无相关处罚、谴责等不良记录[9][10] - 候选人担任独立董事相关数量和时长合规[10]

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 （二）内部控制评价结论 东方证券承销保荐有限公司 关于开勒环境科技（上海）股份有限公司 2023年度内部控制评价报告的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"）作为开勒环境科技 （上海）股份有限公司（以下简称"开勒股份"、"公司"）首次公开发行股 票的保荐机构，履行持续督导职责，根据《证券发行 ...

资金往来情况 - 浙江开勒环保2023年期初余额4966.38万元，年度发生85.85万元，偿还5052.23万元[2] - 开勒新能源2023年期初余额1500万元，年度发生4230万元，偿还5730万元[2] - 安瑞哲能源年度发生2120万元，偿还1620万元，期末余额500万元[3] - 公司2023年期初余额总计6466.38万元，年度发生总计6435.85万元，偿还总计11282.23万元[3]

开勒环境科技（上海）股份有限公司 第四届董事会独立董事候选人 本人承诺参加深圳证券交易所组织的最近一次独立董事培训并取得深圳证 券交易所认可的独立董事资格证书。 特此承诺！ 承诺人：董雷 日 期 ：2024 年 04 月 18 日 关于参加独立董事培训并取得独立董事资格证书的承诺函 根据开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会 第三次会议决议，本人董雷被提名为公司第四届董事会独立董事候选人。 截至本承诺函出具之日，本人尚未取得深圳证券交易所认可的独立董事资格 证书。为更好地履行独立董事职责，本人承诺如下： ...

财务状况 - 公司2024年第一季度末总资产为6,172,343,459.10元[25] - 公司2024年第一季度末货币资金为1,717,376,367.00元[25] - 公司2024年第一季度末交易性金融资产为2,290,835,910.10元[25] - 公司2024年第一季度末应收账款为592,532,725.30元[25] - 公司2024年第一季度末存货为1,004,084,200.00元[25] - 公司2024年第一季度末长期股权投资为424,093,512.00元[25] - 公司2024年第一季度末固定资产为2,883,669,182.30元[25] - 公司2024年第一季度资产总计为1,012,450,748.80元[26] - 公司2024年第一季度负债总计为203,121,621.35元[26] - 公司2024年第一季度归属于母公司所有者权益合计为805,599,601.01元[27] - 公司2024年第一季度少数股东权益为3,729,526.44元[27] 经营业绩 - 公司2024年第一季度营业收入为47,468,456.47元，同比增长22.49%[5] - 公司2024年第一季度归属于上市公司股东的净利润为-9,319,390.73元，同比下降88.25%[5] - 公司2024年第一季度净亏损为10,032,105.18元[26,27,28] - 公司2024年第一季度研发费用为5,660,188.06元[27] - 公司2024年第一季度销售费用为14,113,565.43元[27] - 公司2024年第一季度管理费用为12,336,801.00元[27] 现金流 - 公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-37,778,592.85元，同比下降162.09%[15] - 公司2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为60,173,310.38元[30] - 公司2024年第一季度收到的税费返还为1,156,412.34元[30] - 公司2024年第一季度购买商品、接受劳务支付的现金为58,963,484.19元[30] - 公司2024年第一季度支付给职工以及为职工支付的现金为31,391,426.23元[30] - 公司2024年第一季度收回投资收到的现金为234,950,000.00元[31] - 公司2024年第一季度取得投资收益收到的现金为4,585,217.23元[31] - 公司2024年第一季度购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为12,400,588.65元[31] - 公司2024年第一季度投资支付的现金为182,500,000.00元[31] - 公司2024年第一季度偿还债务支付的现金为2,016,112.50元[31] - 公司2024年第一季度分配股利、利润或偿付利息支付的现金为542,187.22元[31] 股东结构 - 公司控股股东卢小波持有公司25.73%的股份[18] - 公司第二大股东熊炜持有公司14.22%的股份[18] - 公司第三大股东于清梵持有公司5.60%的股份[18] 其他 - 公司2024年第一季度应收票据大幅增加502.22%，主要系收到更多商业承兑汇票[8] - 公司2024年第一季度预付款项大幅增加230.75%，主要系工商业储能业务预付货款及设备款增加[8] - 公司2024年第一季度销售费用增加52.49%，主要系新增工商业储能业务规模扩大，人力成本、广告费及业务宣传费增加[10] - 公司2024年第一季度研发费用增加88.34%，主要系新增工商业储能业务，研发投入加大[11] - 公司2024年第一季度财务费用增加219.14%，主要系支付的借款利息增加[11] - 公司2024年第一季度其他收益大幅增加492.75%，主要系确认的政府补助增加[11] - 公司2024年第一季度公允价值变动收益大幅增加412.06%，主要系理财产品公允价值变动增加[12] - 公司2024年第一季度其他综合收益的税后净额为1,647.80元[28]

开勒环境科技(上海)股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，开勒环境科技(上海)股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严 格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《开勒环境科技（上海） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《开勒环境科技（上海） 股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"）等的相关 规定，本着对全体股东负责的态度，恪尽职守、积极有效的行使职权，认真贯彻 落实股东大会的各项决议，勤勉尽责地开展董事会各项日常工作，保障了公司的 良好运作和可持续发展。现将董事会 2023 年度的主要工作情况报告如下： 一、2023 年度公司的总体经营概况 2023 年，公司在保证 HVLS 风扇业务稳定发展的前提下，积极进行业务战略 转型，开始布局并进军工商业储能业务，实现公司业务的多元化、高质量发展。 2023 年度，公司实现营业收入 36,858.13 万元，同比增长 21.27%，实现归属于 母公司所有者的 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于开勒环境科技(上海)股份有限公司 使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理 二、募集资金投资项目情况 的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"）作为开勒环境科技 （上海）股份有限公司（以下简称"开勒股份"、"公司"）首次公开发行股票的 保荐机构，履行持续督导职责，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，就开勒 股份本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项进行了专项核 查，具体如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意开勒环境科技（上海）股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2600号）同意注册，公司 获准向社会公开发行人民币普通股（A股）股票16,180,000股，每股面值1元， 每股发行价格为人民币27.55元，募集资金总额为人民币445,759,000元，扣除发 行费用总额60,406,839.34元（不含增值税）后，实际募集资金净额为 385,352,160.6 ...