会议相关 - 公司于2024年5月16日召开第三届监事会第一次会议，3位监事实到[1] 人事选举 - 张啸风当选第三届监事会主席，任期至本届届满[2] - 选举张啸风为监事会主席表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票[2] 资金事项 - 监事会同意新增募集资金专户并授权签四方监管协议[3] - 新增募集资金专户事项表决：同意3票，反对0票，弃权0票[3]

人事任命 - 选举邵增明为第三届董事会董事长[2] - 聘任王腾吉为公司总经理，任期三年[6] - 聘任周智华、贺凌云为公司副总经理，任期三年[8] - 聘任王晓君为公司财务总监，任期三年[9] - 聘任史地为公司董事会秘书，任期三年[10] - 聘任孟浩为公司证券事务代表，任期三年[11] - 聘任邵松涛为内部审计部门负责人，任期至第三届董事会任期届满[13] 资金管理 - 董事会同意新增募集资金专户并授权签订四方监管协议[14] - 授权法定代表人或指定代理人办理协议签订，管理层负责后续管理[14]

河南省力量钻石股份有限公司 第三届董事会第一次独立董事专门会议 河南省力量钻石股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 16 日召开 了 2023 年年度股东大会，选举产生了公司第三届董事会成员，为保证公司董事 会会议工作的衔接性，全体董事一致同意豁免第三届董事会第一次独立董事专门 会议的通知时限，于 2024 年 5 月 16 日下午以现场及通讯方式在公司会议室召开 第三届董事会第一次独立董事专门会议，会议通知已于 2024 年 5 月 16 日以书面、 电子邮件方式发出。本次会议由独立董事召集人栗正新提议召开，由栗正新主持， 会议应出席委员 3 名，实际出席委员 3 名。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《河南省力量钻石股份有限 公司章程》《河南省力量钻石股份有限公司董事会议事规则》的有关规定，会议 合法有效。 全体独立董事于会前获得并认真审阅了议案内容，在保证所获得的资料真实、 准确、完整的基础上，本着认真、负责的态度，基于独立、审慎、客观的立场， 经各位独立董事审议，形成如下决议: 一、审议通过了《关于聘任河南省力量钻石股份有限公司总经理的议案》 对于公司第三届董事会一次会议 ...

参会股东情况 - 出席股东大会股东或授权代表11名，代表股份133,175,349股，占比51.1677%[4] - 出席现场会议股东或授权代表3人，代表股份129,932,261股，占比49.9217%[4] - 参加网络投票股东8人，代表股份3,243,088股，占比1.2460%[4] - 中小股东或授权代表8人，代表股份3,243,088股，占比1.2460%[5] 议案表决情况 - 《2023年年度报告及其摘要的议案》同意133,173,349股，占比99.9985％[6] - 《2023年年度利润分配方案的议案》同意133,171,249股，占比99.9969％[11] - 《控股股东及关联方占用资金等议案》同意3,053,528股，占比94.1550％[12] - 《使用部分闲置募集资金现金管理议案》同意133,173,349股，占比99.9985％[15] - 《使用闲置自有资金现金管理议案》同意132,871,229股，占比99.7716％[16] - 《修订公司章程议案》已由出席股东所持表决权2/3以上通过[18][19] - 《2024年年度董事薪酬方案议案》同意3,241,088股，占比99.9383％[20] - 《2024年年度监事薪酬方案议案》同意133,173,349股，占比99.9985％[21] - 《2024年年度高级管理人员薪酬方案议案》同意133,173,349股，占比99.9985％[22] 候选人提名表决情况 - 提名邵增明为非独立董事候选人，同意133,166,649股，占比99.9935%[23] - 提名张存升为非独立董事候选人，同意133,169,649股，占比99.9957％[23] - 提名陈传勋为非独立董事候选人，同意133,166,849股，占比99.9936％[23] - 提名栗正新为独立董事候选人，同意133,166,649股，占比99.9935％[24] - 提名张啸风为非职工代表监事候选人，同意133,166,649股，占比99.9935％[25] 其他 - 德恒上海律师事务所认为股东大会召集等程序合规，决议合法有效[26] - 备查文件有《2023年年度股东大会会议决议》等[27]

公司治理结构 - 第三届董事会由7名董事组成，非独立董事4名，独立董事3名[1] - 第三届监事会由3名监事组成，非职工代表监事2名，职工代表监事1名[4] - 第三届董事会、监事会成员任期均为三年，自2023年年度股东大会审议通过之日起算[2][5] - 高级管理人员及证券事务代表任期自第三届董事会第一次会议审议通过至第三届董事会任职届满[6] 人员变动 - 李爱真不再担任非独立董事，直接持股36,000,000股，占比13.8317%，间接持股60,001股，占比0.0231%[8] - 童越不再担任财务总监，直接持股22,500股，占比0.0086%，间接持股432,000股，占比0.1660%[8] 人员持股情况 - 邵增明直接持股87,548,262股，间接持股3,155,998股[13] - 张存升间接持股1,116,000股[17] - 陈传勋间接持股144,000股[19] - 周智华通过商丘汇力间接持股900,000股[33] - 贺凌云通过商丘汇力间接持股288,000股[34] - 王晓君通过商丘汇力间接持股288,000股[36] 人员履历 - 王义峰2016年3 - 2018年6月任监事，2023年9月至今任技术部副部长[28] - 王晓君2016年4 - 2019年3月任董事，2017年6 - 2019年3月任财务经理，2019年3 - 2024年5月任审计部部长[35] - 史地2023年8月至今任董事会秘书，2024年4月至今任商丘市鼎丰木业独立董事[37] - 孟浩2021年9月至今任证券事务代表[39] 联系方式 - 董事会秘书及证券事务代表联系电话为0370 - 7516686[7] - 邮箱为zhengquan@lldia.com[8] - 联系地址为河南省商丘市柘城县东产业集聚区丹阳大道[8]

会议安排 - 公司第二届董事会第三十三次会议于2024年4月19日召开，决议召开本次股东大会[9] - 2024年4月22日公告召开2023年年度股东大会通知，5月13日公告取消部分提案暨补充通知[9] - 现场会议于2024年5月16日在河南省商丘市柘城县召开，网络投票时间为同日[10] 参会情况 - 出席现场会议股东及委托代理人3人，代表129,932,261股，占比49.9217%[13] - 出席本次股东大会股东及委托代理人共11人，代表133,175,349股，占比51.1677%[13] 议案表决 - 《关于公司2023年年度报告及其摘要的议案》等多议案同意股数占比超99.99%[17][18][19][20][24][25][28][29] - 《关于公司2023年年度利润分配方案的议案》同意股数占比99.9969%，中小投资者占比99.8736%[21] - 《关于公司控股股东及其他关联方资金占用、公司对外担保情况的议案》同意股数占比94.1550%[23] - 《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》同意股数占比99.7716%，中小投资者占比90.6225%[26] 人员选举 - 非独立董事候选人张存升同意票数占比99.9957%，中小投资者占比99.8242%[37] - 独立董事候选人余黎峰、金香爱，非职工代表监事候选人张啸风、王义峰表决通过，同意票占比99.9935%，中小投资者占比99.7317%[40][41][42][43] 会议合规 - 见证律师认为本次股东大会召集等程序符合规定，决议合法有效[47] - 德恒上海律师事务所对公司2023年年度股东大会出具见证意见，日期为2024年5月16日[50]

深圳证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）根据《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》对河南省力量钻石股 份有限公司（以下简称"力量钻石"、"公司"）进行了 2023 年度持续督导培训， 报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 中信证券股份有限公司 关于河南省力量钻石股份有限公司2023年度持续督导培训 情况的报告 三、本次持续督导培训的结论 1 （一）保荐机构：中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人：史松祥、胡璇 （三）协办人：卢梓昊 （四）培训时间：2024 年 4 月 25 日 （五）培训地点：力量钻石办公大楼会议室 （六）培训人员：史松祥 保荐机构按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》的有关要求，对公司进行了 2023 年度持续督导培训。 中信证券认为：通过本次培训，公司董事、监事、高级管理人员、中层以上 管理人员对上市公司信息披露、公司治理、以及自身行为规范有了更全面的了解。 本次持续督导培训总体上提高了公司及其董事、监事、高级管理人员和相关人员 的规范运作意识及对资本市场的理解，有助于提高公司的规范运作和信 ...

保荐人工作情况 - 保荐人查询公司募集资金专户12次[3] - 保荐人现场检查2次[4] - 保荐人发表专项意见11次[5] - 保荐人向深交所报告1次，报告事项已完成整改[5] - 保荐人对公司培训2次，日期为2023年12月28日、2024年4月25日[5] - 2023年12月27 - 29日保荐人对公司进行专项现场检查[4][7] 公司合规问题 - 2022年度公司关联交易信息披露不及时，收到监管函和警示函[7] - 2022年公司与关联方商丘铭盛精密工具制造有限公司发生采购业务，未履行信息披露和董事会审议程序[8][9] - 2022年9月至2023年4月，公司使用闲置募集资金进行现金管理，未及时履行股东大会审议程序[8][9] - 2022年8月26日至8月29日，公司有8亿元非公开发行募集资金存放在非募集资金专项账户[8] 监管处罚情况 - 2023年3月28日，中国证监会四川监管局对公司保荐的创意信息技术股份有限公司出具警示函[13] - 2023年4月4日，中国证监会西藏监管局对公司出具警示函[13] - 2023年4月11日，深交所对中信证券出具监管函[14] - 2023年9月22日，中国证监会对中信证券采取监管谈话措施[14] - 2023年10月7日，广东监管局对雄塑科技及相关人员出具警示函[15] - 2023年11月16日，深圳监管局对中信证券保荐的智动力责令改正[15] - 2023年12月12日，江西监管局对中信证券保荐的中国稀土集团资源科技及王宏源出具警示函[16] - 2023年12月14日，河南证监局对公司保荐的力量钻石及相关人员出具警示函[17] - 2023年12月22日，深圳证监局对公司保荐的得润电子出具责令改正决定[17] - 2023年2月14日，深交所对公司保荐的义翘神州及相关当事人给予通报批评处分[18] - 2023年4月11日，深交所对公司保荐代表人韩昆仑、段晔给予通报批评处分[18] - 2023年9月22日，中国证监会对公司焦延延采取监管谈话措施[19] 承诺履行情况 - 公司及股东的股份流通限制及自愿锁定承诺已履行[11] - 公司及股东的主要股东持股意向及减持意向承诺已履行[11][12] - 公司及股东关于对欺诈发行上市的股份买回承诺已履行[11] - 公司及股东关于首次公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺已履行[11] - 公司及股东关于利润分配政策的承诺已履行[11]

1、继续严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司法人治理结构，强化风险防范意识， 确保信息披露内容的真实、准确、完整。 2、公司应合规存放及使用募集资金，有序推进募投项目的建设及实施，确 保募投项目按照计划进度完成并实现预期收益，如依据公司实际情况确需延期， 应当及时准确地披露延期计划。 3、公司应持续提高公司治理水平和信息披露水平，进一步完善公司内部控 制制度，严格落实前次受交易所及证监局所警示的 2022 年度关联交易未及时履 行信息披露义务、募集资金曾存放于非募集资金专项账户以及使用闲置募集资金 进行现金管理未经股东大会审议等事项的整改，坚决杜绝此类事件的再次发生。 附件：《定期现场检查报告》 保荐人：中信证券股份有限公司（盖章） 中信证券股份有限公司（以下简称"本保荐人"）作为对贵公司进行持续督 导的保荐人，按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》的有关要求，对贵公司认真履行了持续督导职责。 基于 2023 年度现场检查，本保荐人提请贵公司关注以下事项： 中信证券股份有限公司 关于河南省力量钻石股份有限公司2023 ...

合规检查信息 - 现场检查对应期间为2023年1月1日 - 2023年12月31日[1] - 现场检查时间为2024年4月25日至2024年4月26日[1] - 现场检查涉及业绩波动、承诺履行、现金分红等多项内容[7] 公司治理情况 - 公司章程和公司治理制度完备、合规且有效执行[1] - 公司建立内部审计制度并设立内部审计部门[2] - 审计委员会至少每季度召开一次会议并报告内部审计工作[2] - 内部审计部门至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[2] 合规情况 - 公司已披露公告与实际情况一致且内容完整[4] - 公司建立防占用资金或资源制度且无占用情形[5] - 关联交易审议程序合规、价格公允且无非关联化情形[6] - 募集资金三方监管协议有效执行且无违规情形[6] 过往违规及整改 - 2022年度力量钻石存在关联交易未披露等不合规情形[10] - 2023年12月15日河南证监局对力量钻石及相关人员出具警示函[10] - 保荐机构检查不合规事项整改进展并提请完善法人治理结构[11] - 公司应合规存放及使用募集资金并推进募投项目建设[12] - 公司需提高治理和信息披露水平完善内控制度[12] - 公司要落实关联交易及募集资金管理相关整改[12]