河南省力量钻石股份有限公司 第三届董事会第一次独立董事专门会议 河南省力量钻石股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 16 日召开 了 2023 年年度股东大会，选举产生了公司第三届董事会成员，为保证公司董事 会会议工作的衔接性，全体董事一致同意豁免第三届董事会第一次独立董事专门 会议的通知时限，于 2024 年 5 月 16 日下午以现场及通讯方式在公司会议室召开 第三届董事会第一次独立董事专门会议，会议通知已于 2024 年 5 月 16 日以书面、 电子邮件方式发出。本次会议由独立董事召集人栗正新提议召开，由栗正新主持， 会议应出席委员 3 名，实际出席委员 3 名。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《河南省力量钻石股份有限 公司章程》《河南省力量钻石股份有限公司董事会议事规则》的有关规定，会议 合法有效。 全体独立董事于会前获得并认真审阅了议案内容，在保证所获得的资料真实、 准确、完整的基础上，本着认真、负责的态度，基于独立、审慎、客观的立场， 经各位独立董事审议，形成如下决议: 一、审议通过了《关于聘任河南省力量钻石股份有限公司总经理的议案》 对于公司第三届董事会一次会议 ...

公司治理结构 - 第三届董事会由7名董事组成，非独立董事4名，独立董事3名[1] - 第三届监事会由3名监事组成，非职工代表监事2名，职工代表监事1名[4] - 第三届董事会、监事会成员任期均为三年，自2023年年度股东大会审议通过之日起算[2][5] - 高级管理人员及证券事务代表任期自第三届董事会第一次会议审议通过至第三届董事会任职届满[6] 人员变动 - 李爱真不再担任非独立董事，直接持股36,000,000股，占比13.8317%，间接持股60,001股，占比0.0231%[8] - 童越不再担任财务总监，直接持股22,500股，占比0.0086%，间接持股432,000股，占比0.1660%[8] 人员持股情况 - 邵增明直接持股87,548,262股，间接持股3,155,998股[13] - 张存升间接持股1,116,000股[17] - 陈传勋间接持股144,000股[19] - 周智华通过商丘汇力间接持股900,000股[33] - 贺凌云通过商丘汇力间接持股288,000股[34] - 王晓君通过商丘汇力间接持股288,000股[36] 人员履历 - 王义峰2016年3 - 2018年6月任监事，2023年9月至今任技术部副部长[28] - 王晓君2016年4 - 2019年3月任董事，2017年6 - 2019年3月任财务经理，2019年3 - 2024年5月任审计部部长[35] - 史地2023年8月至今任董事会秘书，2024年4月至今任商丘市鼎丰木业独立董事[37] - 孟浩2021年9月至今任证券事务代表[39] 联系方式 - 董事会秘书及证券事务代表联系电话为0370 - 7516686[7] - 邮箱为zhengquan@lldia.com[8] - 联系地址为河南省商丘市柘城县东产业集聚区丹阳大道[8]

参会股东情况 - 出席股东大会股东或授权代表11名，代表股份133,175,349股，占比51.1677%[4] - 出席现场会议股东或授权代表3人，代表股份129,932,261股，占比49.9217%[4] - 参加网络投票股东8人，代表股份3,243,088股，占比1.2460%[4] - 中小股东或授权代表8人，代表股份3,243,088股，占比1.2460%[5] 议案表决情况 - 《2023年年度报告及其摘要的议案》同意133,173,349股，占比99.9985％[6] - 《2023年年度利润分配方案的议案》同意133,171,249股，占比99.9969％[11] - 《控股股东及关联方占用资金等议案》同意3,053,528股，占比94.1550％[12] - 《使用部分闲置募集资金现金管理议案》同意133,173,349股，占比99.9985％[15] - 《使用闲置自有资金现金管理议案》同意132,871,229股，占比99.7716％[16] - 《修订公司章程议案》已由出席股东所持表决权2/3以上通过[18][19] - 《2024年年度董事薪酬方案议案》同意3,241,088股，占比99.9383％[20] - 《2024年年度监事薪酬方案议案》同意133,173,349股，占比99.9985％[21] - 《2024年年度高级管理人员薪酬方案议案》同意133,173,349股，占比99.9985％[22] 候选人提名表决情况 - 提名邵增明为非独立董事候选人，同意133,166,649股，占比99.9935%[23] - 提名张存升为非独立董事候选人，同意133,169,649股，占比99.9957％[23] - 提名陈传勋为非独立董事候选人，同意133,166,849股，占比99.9936％[23] - 提名栗正新为独立董事候选人，同意133,166,649股，占比99.9935％[24] - 提名张啸风为非职工代表监事候选人，同意133,166,649股，占比99.9935％[25] 其他 - 德恒上海律师事务所认为股东大会召集等程序合规，决议合法有效[26] - 备查文件有《2023年年度股东大会会议决议》等[27]

会议安排 - 公司第二届董事会第三十三次会议于2024年4月19日召开，决议召开本次股东大会[9] - 2024年4月22日公告召开2023年年度股东大会通知，5月13日公告取消部分提案暨补充通知[9] - 现场会议于2024年5月16日在河南省商丘市柘城县召开，网络投票时间为同日[10] 参会情况 - 出席现场会议股东及委托代理人3人，代表129,932,261股，占比49.9217%[13] - 出席本次股东大会股东及委托代理人共11人，代表133,175,349股，占比51.1677%[13] 议案表决 - 《关于公司2023年年度报告及其摘要的议案》等多议案同意股数占比超99.99%[17][18][19][20][24][25][28][29] - 《关于公司2023年年度利润分配方案的议案》同意股数占比99.9969%，中小投资者占比99.8736%[21] - 《关于公司控股股东及其他关联方资金占用、公司对外担保情况的议案》同意股数占比94.1550%[23] - 《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》同意股数占比99.7716%，中小投资者占比90.6225%[26] 人员选举 - 非独立董事候选人张存升同意票数占比99.9957%，中小投资者占比99.8242%[37] - 独立董事候选人余黎峰、金香爱，非职工代表监事候选人张啸风、王义峰表决通过，同意票占比99.9935%，中小投资者占比99.7317%[40][41][42][43] 会议合规 - 见证律师认为本次股东大会召集等程序符合规定，决议合法有效[47] - 德恒上海律师事务所对公司2023年年度股东大会出具见证意见，日期为2024年5月16日[50]

深圳证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）根据《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》对河南省力量钻石股 份有限公司（以下简称"力量钻石"、"公司"）进行了 2023 年度持续督导培训， 报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 中信证券股份有限公司 关于河南省力量钻石股份有限公司2023年度持续督导培训 情况的报告 三、本次持续督导培训的结论 1 （一）保荐机构：中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人：史松祥、胡璇 （三）协办人：卢梓昊 （四）培训时间：2024 年 4 月 25 日 （五）培训地点：力量钻石办公大楼会议室 （六）培训人员：史松祥 保荐机构按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》的有关要求，对公司进行了 2023 年度持续督导培训。 中信证券认为：通过本次培训，公司董事、监事、高级管理人员、中层以上 管理人员对上市公司信息披露、公司治理、以及自身行为规范有了更全面的了解。 本次持续督导培训总体上提高了公司及其董事、监事、高级管理人员和相关人员 的规范运作意识及对资本市场的理解，有助于提高公司的规范运作和信 ...

中信证券股份有限公司 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：河南省力量钻石股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：史松祥 | 联系电话：13823115786 | | 保荐代表人姓名：胡璇 | 联系电话：13823115786 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | | 是，根据2023年度内控自我评价报告、2023年 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 度内部控制鉴证报告，发行人有效执行了相关 | | | 规章制度。 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 12次 | | （2）公司募集资金项 ...

1、继续严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司法人治理结构，强化风险防范意识， 确保信息披露内容的真实、准确、完整。 2、公司应合规存放及使用募集资金，有序推进募投项目的建设及实施，确 保募投项目按照计划进度完成并实现预期收益，如依据公司实际情况确需延期， 应当及时准确地披露延期计划。 3、公司应持续提高公司治理水平和信息披露水平，进一步完善公司内部控 制制度，严格落实前次受交易所及证监局所警示的 2022 年度关联交易未及时履 行信息披露义务、募集资金曾存放于非募集资金专项账户以及使用闲置募集资金 进行现金管理未经股东大会审议等事项的整改，坚决杜绝此类事件的再次发生。 附件：《定期现场检查报告》 保荐人：中信证券股份有限公司（盖章） 中信证券股份有限公司（以下简称"本保荐人"）作为对贵公司进行持续督 导的保荐人，按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》的有关要求，对贵公司认真履行了持续督导职责。 基于 2023 年度现场检查，本保荐人提请贵公司关注以下事项： 中信证券股份有限公司 关于河南省力量钻石股份有限公司2023 ...

| 息披露义务 | | | --- | --- | | 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 | √ | | 相应程序和信息披露义务 | | | 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | | 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | （二）内部控制 | | | 现场检查手段： | | | 查阅了上市公司最新章程以及关于内部审计、风险投资、委托理财、套期保值业 | | | 务等相关制度，取得公司内部审计人员及审计委员会名单，取得公司内部审计部 | | | 门和审计委员会的工作计划或工作报告，查阅了公司 2023 年度内部控制自我评 | | | 价报告、2023 年度内部控制鉴证报告等文件，对高级管理人员进行访谈。 | | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 | √ | | 门 | | | 2.是否在股票上市后 个月内建立内部审计制度并设立内 6 | √ | | 部审计部门 | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 | √ | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 | √ | | 计部门提交的 ...

会议信息 - 公司第二届董事会第三十四次会议于2024年5月13日召开[1] - 本次会议应出席董事7人，实际出席7人[1] 提案情况 - 决定取消2023年年度股东大会第6项提案[2] - 取消提案为续聘大华会计师事务所为2024年年度审计机构[2] - 取消提案表决结果：7票同意，0票弃权，0票反对[2]

会议安排 - 2024年4月19日召开第二届董事会第三十三次会议，决定5月16日14:30召开2023年年度股东大会[2] - 2024年5月13日召开第二届董事会第三十四次会议，取消2023年年度股东大会第6项提案[2] 投票信息 - 现场会议时间为2024年5月16日14:30，网络投票时间为当天多个时段[4] - 股权登记日为2024年5月13日[5] - 投票代码为351071，投票简称为力量投票[19] 选举情况 - 第三届董事会非独立董事应选4人，独立董事应选3人，监事会非职工代表监事应选2人[9][24] 其他要点 - 议案11为特别表决事项，需三分之二以上表决权通过[10] - 会议登记时间为2024年5月14日，登记方式有现场和邮件[12] - 股东大会审议多项议案，授权委托书有效期至会议结束[23][24][25]