第四届监事会第二十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十一次 会议通知于 2024 年 4 月 12 日以电话、邮件等方式向各位监事发出，会议于 2024 年 4 月 22 日以现场会议结合通讯形式在公司会议室召开。本次会议由公司监事 会主席刘浩先生召集并主持，应出席会议的监事5人，实际出席会议的监事5人， 其中以通讯形式出席会议的监事 2 人，分别为刘浩、董春红，公司高管列席了会 议。 本次会议的召集、召开及表决符合《中华人民共和国公司法》及《拓新药业 集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，会议合法有效。 证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2024-010 拓新药业集团股份有限公司 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于<2023年年度报告>及其摘要的议案》 监事会认为，《2023年年度报告》及《2023年年度报告摘要》切实反映了本 报告期公司真实情况，所记载事项不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， ...

拓新药业集团股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 1-1 | 关于拓新药业集团股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2024ZZAA1F0370 拓新药业集团股份有限公司 拓新药业集团股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了拓新药业集团股份有限公司（以下简称拓 新药业公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变 动表以及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 22 日出具了 XYZH/2024ZZAA1B0242 号无保留 意见的审计报告。 （本页无正文） 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师： 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》（证监会公告[2022]26 ...

业绩总结 - 截至2023年12月31日可供分配利润497,483,223.15元[2] - 2023年12月31日总股本126,544,500股[2] 利润分配 - 拟每10股派现金红利2.5元（含税），共派31,636,125元（含税）[2] - 派现占净利润比例13.02%，不送股、不转增[2] - 预案待2023年年度股东大会批准[8]

营收与利润情况 - [2024年第一季度营业收入1.08亿元，同比减少80.34%，主要系原料药销售额减少所致][5][9] - [归属于上市公司股东的净利润206.84万元，同比减少99.32%][5] - [2024年第一季度营业总收入1.0832250668亿元，上年同期为5.5100717569亿元][24] - [2024年第一季度营业总成本1.1160469636亿元，上年同期为1.4529258158亿元][24] - [2024年第一季度净利润206.838183万元，上年同期为3.0430622957亿元][25] - [2024年第一季度基本每股收益0.02元，上年同期为2.42元][26] 现金流情况 - [经营活动产生的现金流量净额5214.55万元，同比减少50.83%，主要系销售商品收到的现金减少所致][5][13] - [2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额5214.549057万元，上年同期为1.0606015969亿元][26][27] - [2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额1.0603268892亿元，上年同期为 - 7646.720132万元][27] - [2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额 - 3021.583334万元][27] - [2024年第一季度现金及现金等价物净增加额1.5843497287亿元，上年同期为 - 92.846805万元][27] 资产情况 - [2024年3月末货币资金2.93亿元，较年初增加97.06%，主要系收到销售回款及赎回理财产品所致][7] - [2024年第一季度交易性金融资产7000万元，较年初减少63.29%，主要系本期赎回理财产品所致][7] - [2024年第一季度应收票据1835.68万元，较年初减少64.47%，主要系应收票据到期解付所致][8] - [2024年3月31日，公司货币资金期末余额292,747,146.46元，期初余额148,553,750.34元][21] - [2024年3月31日，公司交易性金融资产期末余额70,000,000.00元，期初余额190,704,998.30元][22] - [2024年3月31日，公司应收票据期末余额18,356,752.87元，期初余额51,661,058.82元][22] - [2024年3月31日，公司应收账款期末余额103,973,821.49元，期初余额151,677,980.10元][22] - [2024年3月31日，公司存货期末余额187,947,995.73元，期初余额204,110,789.91元][22] - [2024年3月31日，公司资产总计期末余额1,818,868,459.23元，期初余额1,838,994,561.98元][23] 负债与所有者权益情况 - [2024年3月31日，公司负债合计期末余额213,528,208.80元，期初余额235,722,693.38元][23] - [2024年第一季度末归属于母公司所有者权益合计16.0534025043亿元，上年同期为16.032718686亿元][24] - [2024年第一季度末负债和所有者权益总计18.1886845923亿元，上年同期为18.3899456198亿元][24] 研发情况 - [2024年第一季度研发费用824.61万元，同比增加50.92%，主要系本期研发投入增加所致][11] 股东情况 - [报告期末普通股股东总数24814户][15] - [股东杨西宁持股比例27.23%，持股数量3445.57万股][15] - [股东SHENGLIN HOLDING CO., LTD.持股比例13.67%，持股数量1729.74万股][15] - [前10名股东中，蔡玉瑛持股比例4.19%，持股数5,307,775股；路可可作企业有限公司持股比例3.64%，持股数4,600,425股；渠桂荣持股比例3.14%，持股数3,974,500股][16] - [前10名无限售条件股东中，SHENGLIN HOLDING CO. LTD.持有无限售条件股份数量为17,297,407股][17] 限售股份情况 - [限售股份变动合计，期初限售股数47,662,083股，本期解除限售股数188,289股，期末限售股数47,473,794股][21]

中天国富证券有限公司 关于拓新药业集团股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：中天国富证券有限公司 | 被保荐公司简称：拓新药业 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：常江 | 联系电话：0755-33522821 | | 保荐代表人姓名：陈华伟 | 联系电话：0755-33522821 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防 | | | 止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控 | 是 | | 制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 次，保荐机构每季度查询 4 | | | 了公司募集资金专户情况 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息 ...

现金管理决策 - 公司拟用不超35,000万元闲置自有资金现金管理[2] - 额度12个月内滚动使用，时点投资不超35,000万元[2] - 2024年4月22日董事会、监事会审议通过议案[13][14] 投资相关 - 投资安全性高、流动性好、低风险且期限不超12个月理财产品[3] - 董事会授权董事长决策，财务部实施管理[4] 风险与监督 - 现金管理受市场波动影响，存在操作和道德风险[8][9] - 选信誉好金融机构产品，多部门监督检查[10][11][12]

中天国富证券有限公司 关于拓新药业集团股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 中天国富证券有限公司（以下简称"中天国富证券"、"保荐机构"）作为 拓新药业集团股份有限公司（以下简称"拓新药业"或"公司"）持续督导阶段 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等 有关规定，就拓新药业使用部分超募资金永久补充流动资金事项进行了核查，具 体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意新乡拓新药业股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3021 号）同意注册，并经深圳证券交易 所同意，公司首次向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票 31,500,000 股，每 股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为 19.11 元。本次发行募集资金总额为人民 币 601,965,000.00 元，扣除发行费用 ...

现金管理决策 - 2024年4月22日会议通过用不超35000万元闲置资金现金管理议案[1] - 额度12个月内滚动使用，任意时点投资不超35000万元[2] 投资相关 - 投资安全性高、流动性好、低风险且期限不超12个月理财产品[4] - 公司与金融机构无关联关系[6] 实施与管理 - 董事长获授权决策并签合同，财务部负责实施管理[5] 风险与控制 - 投资风险有市场波动和操作、监控风险[9][10] - 控制措施包括选机构、多部门督查等[11][12] 其他 - 保荐机构认为决策合规无异议[15][16]

拓新药业集团股份有限公司 2023 年 12 月 31 日 内部控制鉴证报告 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 内部控制鉴证报告 | 1-2 | | 内部控制自我评价报告 | 1-20 | 内部控制鉴证报告 我们接受委托，对后附的拓新药业集团股份有限公司（以下简称拓新药业公司）董 事会按照《企业内部控制基本规范》及相关规定对2023年12月31日与财务报表相关的内 部控制的自我评价报告执行了鉴证工作。 拓新药业公司董事会的责任是按照《企业内部控制基本规范》及相关规定建立健全 内部控制并保持其有效性，以及保证自我评价报告真实、准确、完整地反映与财务报表 相关的内部控制。我们的责任是对拓新药业公司与财务报表相关的内部控制有效性发表 鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号－历史财务信息审计或审阅 以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对与财务报表相关的内部控制制度有效性 是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了包括了解、 测试和评价内部控制设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。我 们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理 ...

证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2024-025 拓新药业集团股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事项 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开 了第四届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办 理小额快速融资相关事宜的议案》。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发 行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等 相关规定，公司董事会提请 2023 年年度股东大会授权董事会决定向特定对象发 行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期 限为 2023 年度股东大会通过之日起至 2024 年度股东大会召开之日止。本次授权 事宜包括以下内容： 1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票（以下简称"小额快 速融资"）的条件 授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司证券发行注册 ...